Законодательная база Российской Федерации

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 24.07.2002 N 111-ФЗ (ред. от 31.12.2002) "ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ СРЕДСТВ ДЛЯ ФИНАНСИРОВАНИЯ НАКОПИТЕЛЬНОЙ ЧАСТИ ТРУДОВОЙ ПЕНСИИ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

1. К осуществлению операций со средствами пенсионных накоплений брокер допускается, если он:

1) имеет лицензию на профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг Российской Федерации в качестве брокера и опыт работы не менее пяти лет;

2) соответствует требованиям Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг к достаточности собственных средств для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, но не менее 25 миллионов рублей и выполняет другие установленные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг показатели, ограничивающие риски по операциям с ценными бумагами;

3) является членом организатора торговли на рынке ценных бумаг, имеющего соответствующую лицензию Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг;

4) принял и неукоснительно соблюдает кодекс профессиональной этики, соответствующий положениям настоящего Федерального закона.

2. Не может быть допущена к операциям со средствами пенсионных накоплений в качестве брокера организация, если к ней применялись процедуры банкротства либо санкции в виде аннулирования действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг в течение последних двух лет.

3. Не может быть допущена к операциям со средствами пенсионных накоплений в качестве брокера организация, если по итогам хотя бы одного из двух последних лет или на последнюю отчетную дату она имела убытки.

4. Брокер, совершающий операции со средствами пенсионных накоплений, обязан:

1) открыть в кредитной организации, удовлетворяющей требованиям, установленным статьей 24 настоящего Федерального закона, отдельный банковский счет (специальный брокерский счет) для учета на нем денежных средств, поступивших брокеру в соответствии с заключенным с управляющей компанией договором;

2) вести обособленный учет денежных средств, поступивших от управляющей компании;

3) обеспечивать уполномоченному федеральному органу исполнительной власти доступ к первичным документам сделок с управляющей компанией.

5. Не может быть допущена к операциям со средствами пенсионных накоплений в качестве брокера организация, являющаяся аффилированным лицом управляющей компании либо аффилированным лицом ее аффилированных лиц, аффилированным лицом специализированного депозитария либо аффилированным лицом его аффилированных лиц.

6. Брокер не вправе использовать в своих интересах учитываемые на специальном брокерском счете полученные от управляющей компании средства пенсионных накоплений.