Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 22.06.2006 N 06-69/пз-н (ред. от 25.03.2008) "О ТЕРРИТОРИАЛЬНЫХ ОРГАНАХ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ"

2.1. Территориальный орган осуществляет в порядке, определяемом ФСФР России, следующие полномочия в установленной сфере деятельности:

2.1.1. Контролирует соблюдение эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированными депозитариями акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, субъектами отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектами отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечными агентами, управляющими ипотечным покрытием, специализированными депозитариями ипотечного покрытия, жилищными накопительными кооперативами и бюро кредитных историй, товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров требований законодательства Российской Федерации, иных нормативных актов, а также решений Федеральной службы и территориального органа.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 12.12.2006 N 06-145/пз-н)

2.1.2. Контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

2.1.3. Осуществляет на основании федеральных законов, актов Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации и Федеральной службы, а также иных правовых актов полномочия регистрирующего органа, осуществляющего государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах их выпусков, регистрации проспектов ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг. Осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении.

Отказывает в качестве регистрирующего органа в государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах их выпусков, регистрации проспектов ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, приостанавливает и возобновляет эмиссию ценных бумаг, признает выпуски эмиссионных ценных бумаг несостоявшимися, а также аннулирует государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации и иными правовыми актами.

2.1.4. Рассматривает дела об административных правонарушениях, отнесенные в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях к компетенции ФСФР России, а также применяет меры ответственности, установленные законодательством Российской Федерации.

2.1.5. Обеспечивает раскрытие информации в соответствии с законодательством Российской Федерации.

2.1.6. Проводит проверки:

- эмитентов, акционерных инвестиционных фондов, субъектов отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектов отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием, специализированных депозитариев ипотечного покрытия, жилищных накопительных кооперативов;

- профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

- бюро кредитных историй.

2.1.7. Выдает предписания профессиональным участникам рынка ценных бумаг, эмитентам, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированным депозитариям акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием, специализированным депозитариям ипотечного покрытия, жилищным накопительным кооперативам и бюро кредитных историй.

2.1.8. Запрещает или ограничивает на срок до шести месяцев проведение профессиональным участником рынка ценных бумаг отдельных операций на рынке ценных бумаг.

2.1.9. Обращается в суд (арбитражный суд) с исковыми заявлениями (заявлениями) по вопросам, относящимся к компетенции территориального органа.

2.1.10. Направляет в правоохранительные органы материалы по вопросам, отнесенным к компетенции территориального органа.

2.1.11. Направляет в ФСФР России представления о приостановлении действия или аннулировании лицензии в отношении организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР России.

2.1.12. Участвует в сборе отчетности участников финансовых рынков, в том числе жилищных накопительных кооперативов (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности).

2.1.13. Представляет заключения и информацию по запросам ФСФР России относительно деятельности эмитентов, инвесторов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, жилищных накопительных кооперативов, бюро кредитных историй, саморегулируемых организаций и иных участников финансовых рынков в установленной сфере деятельности.

2.1.14. Участвует в разработке, реализации федеральных, ведомственных и региональных проектов и программ по развитию финансовых рынков и их инфраструктуры в установленной сфере деятельности.

2.1.15. Осуществляет мониторинг, систематизацию и анализ поступающей в территориальный орган информации о состоянии финансовых рынков, иной статистической информации в установленной сфере деятельности и представляет ее в ФСФР России.

2.1.16. Организует и участвует в проведении семинаров и конференций в установленной сфере деятельности.

2.1.17. Изучает и обобщает практику применения законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности, вносит в ФСФР России предложения по внесению изменений и дополнений в нормативные акты, участвует в подготовке проектов нормативных актов, представляет предложения в ФСФР России для разработки методических материалов и рекомендаций по соответствующим вопросам.

2.1.18. Публикует в средствах массовой информации материалы по вопросам, отнесенным к компетенции территориального органа.

2.1.19. Рассматривает и принимает решения по поступившим обращениям федеральных органов исполнительной власти и их территориальных органов, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, судов, полномочных представителей Президента Российской Федерации в федеральных округах, иных государственных органов и организаций по вопросам, отнесенным к компетенции ФСФР России, в установленный законодательством Российской Федерации срок.

2.1.20. Осуществляет прием граждан, обеспечивает своевременное и полное рассмотрение устных и письменных обращений граждан, принятие по ним решений и направление ответов авторам обращений в установленный законодательством Российской Федерации срок.

2.1.21. Осуществляет в соответствии с законодательством Российской Федерации работу по комплектованию, хранению, учету и использованию архивных документов, образовавшихся в процессе деятельности территориального органа.

2.1.22. Обеспечивает в пределах своей компетенции защиту сведений, составляющих государственную тайну.

2.1.23. Обеспечивает мобилизационную подготовку территориального органа в соответствии с мобилизационным заданием.

2.1.24. Представляет в ФСФР России бухгалтерскую, статистическую отчетность, прогнозные показатели деятельности территориального органа и планы работы, а также отчеты о деятельности территориального органа по установленным ФСФР России формам, в соответствии с показателями деятельности ФСФР России и в установленные сроки.

2.1.25. Осуществляет функции администратора поступлений доходов в бюджетную систему Российской Федерации.

2.1.26. Осуществляет функции государственного заказчика на размещение заказов на децентрализованные поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.

2.1.27. Осуществляет иные полномочия, отнесенные федеральными законами, актами Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации и ФСФР России, а также иными нормативными актами к компетенции территориальных органов федерального органа исполнительной власти.

2.2. Территориальный орган имеет право:

2.2.1. Запрашивать и получать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к компетенции территориального органа вопросам.

2.2.2. Давать юридическим и физическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к компетенции территориального органа.

2.2.3. Пресекать нарушение законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности, а также применять меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) ликвидацию последствий, вызванных нарушением юридическими лицами и гражданами обязательных требований по вопросам, отнесенным к компетенции территориального органа.

2.2.4. Привлекать в установленном порядке для проработки вопросов, отнесенных к компетенции территориального органа, научные и иные организации, ученых и специалистов.

2.2.5. Создавать координационные, совещательные и экспертные органы в установленной сфере деятельности.

2.3. Территориальный орган не вправе осуществлять в установленной сфере деятельности функции по управлению государственным имуществом и оказанию платных услуг, кроме случаев, устанавливаемых Указами Президента Российской Федерации или Постановлениями Правительства Российской Федерации.

Установленные абзацем первым настоящего пункта ограничения полномочий территориального органа не распространяются на полномочия руководителя территориального органа по управлению имуществом территориального органа, закрепленным за ним на праве оперативного управления, решению кадровых вопросов и вопросов организации деятельности территориального органа.