Последнее обновление: 22.12.2024
Законодательная база Российской Федерации
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- ПРИКАЗ ФСФР РФ от 08.02.2007 N 07-13/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ"
VIII. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов фондов
8.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов фондов, могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях, а также соответствующие требованиям, установленным настоящим Положением:
государственные ценные бумаги Российской Федерации;
государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
муниципальные ценные бумаги;
акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов фондов;
облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта ценных бумаг или в отношении которых зарегистрирован проспект;
ценные бумаги иностранных государств;
ценные бумаги международных финансовых организаций;
акции иностранных акционерных обществ;
облигации иностранных коммерческих организаций;
инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, за исключением инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов фондов.
8.2. Структура активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов фондов, должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов.
8.3. В состав активов открытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов фондов, наряду с имуществом, предусмотренным в пункте 8.1 настоящего Положения, могут входить инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, включенные в котировальные списки фондовых бирж.
Структура активов открытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов фондов, должна одновременно соответствовать требованиям, предусмотренным в пункте 8.2 настоящего Положения, и следующим требованиям:
оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;
не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного месяца оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости, ипотечных фондов и фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость акций одного акционерного инвестиционного фонда (инвестиционных паев одного паевого инвестиционного фонда) может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и акций акционерных инвестиционных фондов, которые (инвестиционные резервы которых) находятся в доверительном управлении (управлении) одной управляющей компании, может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, включенных в котировальный список "И" фондовых бирж, а также не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;
количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
8.4. В состав активов интервального паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов фондов, наряду с имуществом, предусмотренным в пункте 8.1 настоящего Положения, могут входить инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов.
Структура активов интервального паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов фондов, должна одновременно соответствовать требованиям, предусмотренным в пункте 8.2 настоящего Положения, и следующим требованиям:
оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;
не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного квартала оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости, ипотечных фондов и фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость акций одного акционерного инвестиционного фонда (инвестиционных паев одного паевого инвестиционного фонда) может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и акций акционерных инвестиционных фондов, которые (инвестиционные резервы которых) находятся в доверительном управлении (управлении) одной управляющей компании, может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, включенных в котировальный список "И" фондовых бирж, а также не включенных в копировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 80 процентов стоимости активов;
количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
8.5. В состав активов закрытого паевого инвестиционного фонда и акционерного инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов фондов, наряду с имуществом, предусмотренным в пункте 8.1 настоящего Положения, могут входить инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов.
Структура активов закрытого паевого инвестиционного фонда и акционерного инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов фондов, должна одновременно соответствовать требованиям, предусмотренным в пункте 8.2 настоящего Положения, и следующим требованиям:
оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного года оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости, ипотечных фондов и фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и акций акционерных инвестиционных фондов, которые (инвестиционные резервы которых) находятся в доверительном управлении (управлении) одной управляющей компании, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;
количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
- Главная
- ПРИКАЗ ФСФР РФ от 08.02.2007 N 07-13/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ"