Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 25.01.2007 N 07-4/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ СТАНДАРТОВ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ И РЕГИСТРАЦИИ ПРОСПЕКТОВ ЦЕННЫХ БУМАГ"

6.8.3.1. Размещение биржевых облигаций осуществляется путем открытой подписки на торгах фондовой биржи.

6.8.3.2. Для допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже эмитентом биржевых облигаций на фондовую биржу представляются:

заявление эмитента о допуске биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже;

копия (выписка из) решения (протокола собрания (заседания) уполномоченного лица (органа управления эмитента), которым принято решение о размещении биржевых облигаций, с указанием, в случае, если данное решение принято коллегиальным органом управления, повестки дня, кворума и результатов голосования за его принятие, а в случае, если оно принято советом директоров (наблюдательным советом), - также с указанием имен членов совета директоров (наблюдательного совета), голосовавших за его принятие;

решение о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций, которое должно быть составлено по форме согласно Приложению 4 (4) к настоящим Стандартам;

копия (выписка из) решения (протокола собрания (заседания) уполномоченного лица (органа управления эмитента), которым утверждено решение о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций, с указанием, в случае, если решение о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций утверждено коллегиальным органом управления, повестки дня, кворума и результатов голосования за его принятие, а в случае, если оно утверждено советом директоров (наблюдательным советом), - также с указанием имен членов совета директоров (наблюдательного совета), голосовавших за его утверждение;

проспект биржевых облигаций. Требования к форме проспекта биржевых облигаций и составу включаемых в него сведений устанавливаются иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

копия (выписка из) решения (протокола собрания (заседания) уполномоченного лица (органа управления эмитента), которым утвержден проспект биржевых облигаций, с указанием, в случае, если проспект биржевых облигаций утвержден коллегиальным органом управления, повестки дня, кворума и результатов голосования за его принятие, а в случае, если он утвержден советом директоров (наблюдательным советом), - также с указанием имен членов совета директоров (наблюдательного совета), голосовавших за его утверждение;

копии документов (распечатка из ленты новостей одного из информационных агентств, распечатка страницы в сети Интернет, используемой эмитентом для раскрытия информации), подтверждающих соблюдение эмитентом требований о раскрытии информации на этапах принятия решения о размещении биржевых облигаций и утверждения решения о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций;

копия учредительных документов эмитента в действующей редакции со всеми внесенными в них изменениями и/или дополнениями;

копия договора, заключенного между эмитентом биржевых облигаций и депозитарием, принимающим на себя обязательство по централизованному хранению биржевых облигаций;

меморандум, содержащий сведения, предусмотренные пунктом 2.4.4 настоящих Стандартов, в случае, если проспект биржевых облигаций подписывается финансовым консультантом на рынке ценных бумаг;

опись представленных документов;

иные документы, предусмотренные правилами допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже, утвержденными фондовой биржей.

6.8.3.3. Эмитент представляет фондовой бирже решение о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций и проспект биржевых облигаций в трех экземплярах. Тексты решения о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций и проспекта биржевых облигаций представляются фондовой бирже также на электронном носителе и в формате, соответствующем требованиям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Количество экземпляров иных документов, представляемых в соответствии с пунктом 6.8.3.2 настоящих Стандартов фондовой бирже для допуска биржевых облигаций к торгам, и требования к порядку представления, оформлению и заверению таких документов устанавливаются правилами допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже, утвержденными фондовой биржей.

6.8.3.4. Документы для допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже в процессе их размещения должны быть представлены не позднее 1 месяца с даты утверждения проспекта биржевых облигаций.

6.8.3.5. Эмитент биржевых облигаций не вправе вносить изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций и/или в проспект биржевых облигаций после начала их размещения.

В случае внесения изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций и/или в проспект биржевых облигаций до начала их размещения эмитент обязан раскрыть информацию об этом в порядке и сроки, в которые раскрывается информация о допуске биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже.

6.8.3.6. Размещение биржевых облигаций, допущенных к торгам на фондовой бирже, может быть приостановлено федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или фондовой биржей до устранения нарушений в пределах срока размещения биржевых облигаций при обнаружении следующих нарушений:

а) нарушения эмитентом в ходе эмиссии биржевых облигаций требований законодательства Российской Федерации;

б) обнаружения в документах, на основании которых биржевые облигации в процессе их размещения были допущены к торгам на фондовой бирже, недостоверной информации.

В случае приостановления размещения биржевых облигаций фондовой биржей она в срок не позднее дня, следующего за днем принятия указанного решения, в письменной форме уведомляет об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Уведомление фондовой биржи о приостановлении размещения биржевых облигаций должно содержать:

наименование фондовой биржи, приостановившей размещение биржевых облигаций, и дату принятия решения о приостановлении размещения биржевых облигаций;

полное фирменное наименование и место нахождения эмитента биржевых облигаций, размещение которых приостановлено;

идентификационный номер выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций, размещение которых приостановлено, и дату допуска их торгам на фондовой бирже в процессе размещения;

нарушения, обнаружение которых послужило основанием для приостановления размещения биржевых облигаций, и срок, отведенный для их устранения.

6.8.3.7. Возобновление размещения биржевых облигаций осуществляется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а в случае приостановления размещения биржевых облигаций фондовой биржей - этой фондовой биржей.

После возобновления размещения биржевых облигаций срок размещения биржевых облигаций может быть продлен на период приостановления их размещения по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а в случае приостановления размещения биржевых облигаций фондовой биржей - этой фондовой биржей.

В случае возобновления размещения биржевых облигаций фондовой биржей она в срок не позднее дня, следующего за днем принятия указанного решения, в письменной форме уведомляет об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Уведомление фондовой биржи о возобновлении размещения биржевых облигаций должно содержать:

наименование фондовой биржи, возобновившей размещение биржевых облигаций, и дату принятия решения о возобновлении размещения биржевых облигаций;

полное фирменное наименование и место нахождения эмитента биржевых облигаций, размещение которых возобновляется;

идентификационный номер выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций, размещение которых возобновляется, и дату допуска их торгам на фондовой бирже в процессе размещения;

нарушения, обнаружение которых послужило основанием для приостановления размещения биржевых облигаций.

6.8.3.8. Эмитент обязан завершить размещение биржевых облигаций в срок, установленный решением об их выпуске (дополнительном выпуске), но не позднее одного месяца с даты начала размещения биржевых облигаций.

Не позднее следующего дня после окончания срока размещения биржевых облигаций либо не позднее следующего дня после размещения последней биржевой облигации в случае, если все биржевые облигации выпуска (дополнительного выпуска) размещены до истечения указанного срока, фондовая биржа обязана раскрыть информацию об итогах выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций и в письменной форме уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Раскрываемая информация об итогах выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций и уведомление фондовой биржи об итогах выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций должны содержать:

наименование фондовой биржи, допустившей биржевые облигации к торгам в процессе их размещения;

полное фирменное наименование и место нахождения эмитента биржевых облигаций, размещение которых завершено;

идентификационный номер выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций, размещение которых завершено, и дату допуска их к торгам на фондовой бирже в процессе размещения;

даты начала и окончания размещения биржевых облигаций, фактическую цену (цены) размещения биржевых облигаций, номинальную стоимость, объем по номинальной стоимости и количество размещенных биржевых облигаций соответствующего выпуска (дополнительного выпуска).

6.8.3.9. До истечения срока размещения биржевых облигаций их выпуск (дополнительный выпуск) может быть признан несостоявшимся федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или фондовой биржей в следующих случаях:

а) делистинга акций всех категорий и типов эмитента биржевых облигаций;

б) неустранения эмитентом нарушений, явившихся основанием для приостановления размещения биржевых облигаций, в течение срока, указанного в решении о приостановлении размещения биржевых облигаций.

В случае признания выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций несостоявшимся фондовой биржей она в срок не позднее дня, следующего за днем принятия указанного решения, в письменной форме уведомляет об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Уведомление фондовой биржи о признании выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций несостоявшимся должно содержать:

наименование фондовой биржи, признавшей выпуск (дополнительный выпуск) биржевых облигаций несостоявшимся, и дату принятия решения о признании выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций несостоявшимся;

полное фирменное наименование и место нахождения эмитента биржевых облигаций, выпуск (дополнительный выпуск) которых признан несостоявшимся;

идентификационный номер признанного несостоявшимся выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций и дату допуска их торгам на фондовой бирже в процессе размещения;

основания, по которым выпуск (дополнительный выпуск) биржевых облигаций признан несостоявшимся.