Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 05.04.2007 N 07-40/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ БАЗОВОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА"

Цели экономики. Понятие рыночной экономики. Принципы и факторы ценообразования товара, закон спроса и предложения, кругооборот товаров, ресурсов и доходов в рыночной экономике.

Понятие макроэкономики и микроэкономики. Основные макроэкономические показатели: валовой внутренний продукт и национальный доход; совокупное потребление, совокупные сбережения и инвестиции.

Финансовая система, денежно-кредитная система, валютная система: понятие, структура и функции в макроэкономике.

Экономическая политика государства как инструмент регулирования макроэкономики: виды политики, основные инструменты, механизм реализации.

Финансовый рынок: сущность, функции, структура. Финансовый рынок как механизм, обеспечивающий трансформацию сбережений в инвестиции. Основные сегменты финансового рынка. Поставщики и потребители сбережений на финансовом рынке. Понятия прямого и портфельного инвестирования. Финансовые институты (посредники): понятие, классификация и роль на финансовом рынке.

Характеристика основных сегментов финансового рынка: функции, состав и структура. Денежный рынок и рынок капиталов. Рынок финансовых продуктов с ограниченной ликвидностью (кредитов, лизинга, депозитов) и рынок ценных бумаг. Рынок венчурного финансирования. Валютный рынок. Страховой рынок. Рынок коллективных инвестиций. Рынок пенсионных продуктов. Рынок производных финансовых инструментов.

Рынок ценных бумаг: понятие, структура и функции. Роль рынка ценных бумаг в перераспределении денежных ресурсов.

Классификация рынков ценных бумаг.

Международные, национальные и региональные рынки ценных бумаг. Развитые и формирующиеся рынки ценных бумаг.

Первичный и вторичный рынки ценных бумаг в российской и международной практике.

Биржевой и внебиржевой рынки ценных. Переходные формы (прибиржевые, "вторые" и "третьи" рынки, автоматизированные системы внебиржевой торговли и т.д.).

Прочие классификации рынков ценных бумаг.

Понятие ценной бумаги. Эмиссионные ценные бумаги. Виды ценных бумаг. Фундаментальные свойства ценных бумаг. Классификация инструментов денежного рынка и рынка капитала. Общая характеристика и классификация производных финансовых инструментов.

Общая характеристика инструментов рынка капитала. Облигации: сущность, свойства и классификация. Права держателей облигаций. Акции: сущность, свойства и классификация. Права акционеров.

Основные способы привлечения инвестиций предприятиями. Сравнительная характеристика эмиссии акций и облигаций как способов привлечения инвестиций.

Понятие и виды финансовых рисков, связанных с ценными бумагами. Классификация финансовых инструментов по уровню риска.

Классификация ценных бумаг по инвестиционным качествам и иным качественным характеристикам. Понятие и виды инвестиционных рейтингов.

Основные проблемы и тенденции развития рынков ценных бумаг в международной практике.

Рынок ценных бумаг в России: количественные и качественные характеристики; ключевые проблемы развития.