Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 05.04.2007 N 07-41/пз-н "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В СТАНДАРТЫ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ И РЕГИСТРАЦИИ ПРОСПЕКТОВ ЦЕННЫХ БУМАГ, УТВЕРЖДЕННЫЕ ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ ОТ 25 ЯНВАРЯ 2007 ГОДА N 07-4/ПЗ-Н"

Приложение 1 (3)
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг

 ОБРАЗЕЦ 

Исх. ___________________________от "__" ________________ 20__ г.  Наименование регистрирующего органа  ЗАЯВЛЕНИЕ НА ГОСУДАРСТВЕННУЮ РЕГИСТРАЦИЮ ВЫПУСКА РОССИЙСКИХ ДЕПОЗИТАРНЫХ РАСПИСОК  (составляется отдельно в отношении каждого выпуска российских депозитарных расписок) __________________________________________________________________ (указывается наименование эмитента) просит осуществить государственную регистрацию выпуска российскихдепозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на ______________________________________________________________________, (указываются вид, категория (тип) предоставляемых ценных бумаг, наименование и место нахождения их эмитента)в количестве _______________________________________________ штук, (указывается максимальное количество российских депозитарных расписок выпуска, которое может одновременно находиться в обращении)размещаемых путем ________________________________________________ (указывается соответствующий способ размещения российских депозитарных расписок)на основании решения о выпуске российских депозитарных расписок,утвержденного ____________________________________________________ (указывается орган управления эмитента, утвердивший решение о выпуске российских депозитарных расписок)"__" _______ 200_ г. N __, протокол от "__" ________ 200_ г. N __.Место нахождения эмитента и контактные телефоны с указаниеммеждугороднего кода ________________________________________________________________________________________________________________Адрес для направления почтовой корреспонденции ___________________  Настоящим подтверждается, что тексты документов на электронномносителе соответствуют документам, представленным длягосударственной регистрации выпуска российских депозитарныхрасписок. _____________________________________ _________ ______________ (указывается наименование должности подпись И.О. Фамилия руководителя эмитента)  М.П.   

Приложение 2 (2)
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг

(указать дату, на которую заполняются сведения в анкете депозитария - эмитента российских депозитарных расписок _______________ (на дату утверждения решения о выпуске российских депозитарных расписок, а в случае, когда государственная регистрация выпуска российских депозитарных расписок сопровождается регистрацией проспекта российских депозитарных расписок, - на дату утверждения проспекта российских депозитарных расписок)

1. Наименование эмитента

Указывается полное фирменное наименование (наименование - для некоммерческих организаций) депозитарияи - эмитента российских депозитарных расписок, включая его организационно-правовую форму, как оно указано в уставе (учредительных документах) эмитента.

2. Сокращенное наименование эмитента

Указывается сокращенное фирменное наименование или наименование (для некоммерческих организаций) депозитария - эмитента российских депозитарных расписок, как оно указано в его уставе (учредительных документах).

3. Сведения о лицензии на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и иных лицензиях на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Указываются номер, дата выдачи и срок действия лицензии эмитента российских депозитарных расписок на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, орган, выдавший указанную лицензию.

Приводятся сведения о наличии у эмитента российских депозитарных расписок иных лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

4. Идентификационный номер налогоплательщика

Указывается присвоенный депозитарию - эмитенту российских депозитарных расписок в установленном порядке идентификационный номер налогоплательщика.

5. Размер уставного капитала эмитента

Указывается размер уставного (складочного) капитала (паевого фонда) депозитария - эмитента российских депозитарных расписок.

6. Сведения о предыдущих выпусках российских депозитарных расписок эмитента

Указываются сведения обо всех предыдущих выпусках российских депозитарных расписок данного эмитента, зарегистрированных до даты составления анкеты депозитария - эмитента российских депозитарных расписок.

По каждому выпуску российских депозитарных расписок указываются:

государственный регистрационный номер и дата его присвоения;

орган, осуществивший присвоение выпуску российских депозитарных расписок государственного регистрационного номера;

дата государственной регистрации выпуска российских депозитарных расписок;

количество представляемых ценных бумаг, право собственности на которые удостоверяется одной российской депозитарной распиской данного выпуска;

максимальное количество российских депозитарных расписок данного выпуска, которое может одновременно находиться в обращении;

информация обо всех внесенных изменениях в решение о выпуске российских депозитарных расписок, включая дату регистрации таких изменений и основания для их внесения;

полное и сокращенное фирменные наименования эмитента представляемых ценных бумаг и место его нахождения;

вид, категория (тип) представляемых ценных бумаг, а если представляемыми ценными бумагами являются облигации - также срок (порядок определения срока) погашения таких облигаций;

международный идентификационный номер (ISIN) или иной идентификационный номер, присвоенный представляемым ценным бумагам (выпуску представляемых ценных бумаг) в соответствии с иностранным правом;

перечень иностранных фондовых бирж, допустивших представляемые ценные бумаги к торгам;

адрес страницы эмитента представляемых ценных бумаг в сети Интернет (адрес страницы в сети Интернет, используемой эмитентом представляемых ценных бумаг для раскрытия информации);

сведения о принятии на себя эмитентом представляемых ценных бумаг обязанностей перед владельцами российских депозитарных расписок.

7. Сведения о составлении эмитентом финансовой (бухгалтерской) отчетности в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и/или Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP)

В случае, если депозитарий - эмитент российских депозитарных расписок составляет финансовую (бухгалтерскую) отчетность, в том числе сводную финансовую (бухгалтерскую) отчетность, включающую показатели финансово-хозяйственной деятельности дочерних и зависимых хозяйственных обществ эмитента, в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и/или Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP), указываются периоды, за которые эмитент составил такую отчетность, наименование и номер лицензии аудитора (аудиторов), выдавших аудиторское заключение в отношении этой отчетности, условия доступа к этой отчетности, включая информацию о том, где опубликована (раскрыта) указанная отчетность: наименование средства массовой информации и (или) адрес страницы в сети Интернет.

8. Способ получения эмитентом от регистрирующего органа документов (уведомлений), подлежащих выдаче эмитенту в процессе эмиссии российских депозитарных расписок

Указывается предпочтительный для депозитария - эмитента российских депозитарных расписок способ получения от регистрирующего органа документов (уведомлений), подлежащих выдаче эмитенту в процессе эмиссии российских депозитарных расписок (по почте, в электронной форме в соответствии с условиями договора об использовании электронной цифровой подписи, заключенного с уполномоченной организацией, выдача представителю эмитента, действующему по доверенности).

9. Адрес для направления эмитенту почтовой корреспонденции

Указывается почтовый адрес, используемый депозитарием - эмитентом российских депозитарных расписок для получения адресованной ему почтовой корреспонденции.

Приложение 4 (8)
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг

Б) Информация, включаемая в решение о выпуске российских депозитарных расписок

1. Вид ценных бумаг

Указываются вид (российские депозитарные расписки) и иные идентификационные признаки размещаемых ценных бумаг.

2. Форма ценных бумаг: бездокументарные.

3. Порядок хранения, учета и перехода прав на российские депозитарные расписки

Указывается на то, что российские депозитарные расписки являются именными ценными бумагами. Приводятся основные положения, связанные с учетом и переходом прав владельцев на именные ценные бумаги.

В случае, если ведение реестра владельцев российских депозитарных расписок осуществляется депозитарием - эмитентом российских депозитарных расписок, указывается на это обстоятельство.

Указывается на то, что, поскольку российские депозитарные расписки являются именными ценными бумагами и выпускаются в бездокументарной форме, хранение российских депозитарных расписок не осуществляется.

4. Указание на отсутствие номинальной стоимости

Указывается на то, что наличие номинальной стоимости российских депозитарных расписок законодательством Российской Федерации не предусмотрено.

5. Права владельца каждой ценной бумаги выпуска

Указывается на то, что российская депозитарная расписка удостоверяет право собственности ее владельца на определенное количество представляемых ценных бумаг, и приводится количество представляемых ценных бумаг, право собственности на которое удостоверяется одной (каждой) российской депозитарной распиской данного выпуска.

Указываются права, предоставляемые владельцам российскими депозитарными расписками данного выпуска:

право требовать от эмитента российских депозитарных расписок получения взамен российской депозитарной расписки соответствующего количества представляемых ценных бумаг;

право требовать оказания услуг, связанных с осуществлением владельцем российской депозитарной расписки прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами.

В случае, если эмитент представляемых ценных бумаг принимает на себя обязанности перед владельцами российских депозитарных расписок, указывается также право владельца российской депозитарной расписки требовать надлежащего выполнения этих обязанностей.

6. Наименование и место нахождения эмитента представляемых ценных бумаг

Указываются полное и сокращенное (при наличии) наименование эмитента представляемых ценных бумаг, место его нахождения, а также иные данные, позволяющие идентифицировать эмитента представляемых ценных бумаг как юридическое лицо в соответствии с иностранным правом (личным законом эмитента представляемых ценных бумаг).

7. Вид, категория (тип) представляемых ценных бумаг

Указываются вид представляемых ценных бумаг (акции, облигации), категория (тип) - для акций, срок (порядок определения срока) погашения - для облигаций, иные идентификационные признаки представляемых ценных бумаг.

Приводится международный идентификационный номер (ISIN) или иной идентификационный номер, присвоенный представляемым ценным бумагам (выпуску представляемых ценных бумаг) в соответствии с иностранным правом.

8. Права, закрепленные представляемыми ценными бумагами

Указываются права, закрепленные представляемыми ценными бумагами в соответствии с иностранным правом, в том числе право на участие в общем собрании акционеров эмитента представляемых ценных бумаг с правом голоса по вопросам его компетенции (для акций при наличии), право на получение дивидендов или иных доходов и т.п.

9. Количество представляемых ценных бумаг, право собственности на которые удостоверяется одной российской депозитарной распиской данного выпуска

Указывается количество представляемых ценных бумаг, право собственности на которые удостоверяется одной (каждой) российской депозитарной распиской данного выпуска.

10. Максимальное количество российских депозитарных расписок данного выпуска, которое может одновременно находиться в обращении

Указывается максимальное количество российских депозитарных расписок данного выпуска, которое может одновременно находиться в обращении.

11. Порядок осуществления (реализации) владельцами российских депозитарных расписок прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами

Указывается порядок осуществления (реализации) владельцами российских депозитарных расписок прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами.

В случае, если представляемыми ценными бумагами являются акции, раскрываются:

порядок выдачи (направления) владельцами российских депозитарных расписок указаний эмитенту о порядке голосования по таким акциям и обязательство эмитента российских депозитарных расписок обеспечивать осуществление права голоса по акциям иностранного эмитента не иначе как в соответствии с указаниями владельцев российских депозитарных расписок;

порядок представления владельцам российских депозитарных расписок итогов голосования по акциям иностранного эмитента и обязательство эмитента российских депозитарных расписок по представлению владельцам российских депозитарных расписок итогов голосования.

В случае, если реализация прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами, осуществляется в пользу лиц, являющихся владельцами российских депозитарных расписок на определенную дату, указываются порядок и сроки составления списка владельцев российских депозитарных расписок для реализации прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами, и исполнения обязательств по российским депозитарным распискам.

В случае, если права, закрепленные представляемыми ценными бумагами, предусматривают выплату дивидендов или иных доходов, раскрываются:

срок (порядок определения срока) осуществления выплат, причитающихся владельцам российских депозитарных расписок по представляемым ценным бумагам;

максимальный размер денежных средств, удерживаемых эмитентом российских депозитарных расписок в связи с осуществлением выплат, причитающихся владельцам российских депозитарных расписок, а также основания для таких удержаний.

12. Порядок предоставления по требованию владельцев российских депозитарных расписок соответствующего количества представляемых ценных бумаг

Указывается порядок представления (направления) эмитенту российских депозитарных расписок требований их владельцев о получении взамен российских депозитарных расписок соответствующего количества представляемых ценных бумаг.

Описывается порядок предоставления по требованию владельцев российских депозитарных расписок соответствующего количества представляемых ценных бумаг в их собственность.

13. Условия размещения российских депозитарных расписок

Указываются условия размещения российских депозитарных расписок данного выпуска и/или порядок раскрытия информации об условиях размещения российских депозитарных расписок данного выпуска.

13.1. Способ размещения российских депозитарных расписок: открытая или закрытая подписка.

В случае закрытой подписки указывается также круг потенциальных приобретателей российских депозитарных расписок.

13.2. Срок размещения российских депозитарных расписок

Указываются дата начала размещения российских депозитарных расписок или порядок определения даты начала размещения российских депозитарных расписок.

В случае, если дата начала размещения российских депозитарных расписок определяется указанием на даты раскрытия какой-либо информации об их выпуске, также указывается порядок раскрытия такой информации.

Указывается срок (порядок определения срока) размещения российских депозитарных расписок, а в случае, если срок размещения российских депозитарных расписок не ограничен, - указывается на это обстоятельство.

14. Информация о том, принимает ли эмитент представляемых ценных бумаг на себя обязанности перед владельцами российских депозитарных расписок

Раскрывается информация о том, принимает ли эмитент представляемых ценных бумаг на себя обязанности перед владельцами российских депозитарных расписок.

В случае, если эмитент представляемых ценных бумаг принимает на себя обязанности перед владельцами российских депозитарных расписок, - указывается на то, что указанные обязанности предусмотрены договором между эмитентом представляемых ценных бумаг и эмитентом российских депозитарных расписок, прилагаемым к решению о выпуске российских депозитарных расписок и являющимся его неотъемлемой частью.

В случае, если эмитент представляемых ценных бумаг принимает на себя обязанности перед владельцами российских депозитарных расписок, также указываются:

срок (порядок определения срока) действия договора, содержащего обязанности эмитента представляемых ценных бумаг перед владельцами российских депозитарных расписок;

порядок изменения условий договора, содержащего обязанности эмитента представляемых ценных бумаг перед владельцами российских депозитарных расписок, в том числе положение о том, что изменение условий указанного договора не требует согласия владельцев российских депозитарных расписок.

15. Возможность и порядок дробления российских депозитарных расписок

Указывается на возможность дробления российских депозитарных расписок и описывается порядок дробления российских депозитарных расписок.

16. Порядок раскрытия эмитентом информации о выпуске российских депозитарных расписок

Указывается порядок раскрытия информации о выпуске российских депозитарных расписок в соответствии с законодательством Российской Федерации, настоящими Стандартами и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Указывается порядок раскрытия эмитентом российских депозитарных расписок информации о представляемых ценных бумагах и эмитенте представляемых ценных бумаг.

В случае, если государственная регистрация выпуска российских депозитарных расписок сопровождается регистрацией их проспекта, описывается порядок раскрытия информации на каждом этапе процедуры эмиссии российских депозитарных расписок, в том числе формы, способы, сроки раскрытия соответствующей информации.

В случае, если информация раскрывается путем опубликования в периодическом печатном издании (изданиях), указывается название такого издания (изданий).

В случае, если информация раскрывается путем опубликования на странице в сети Интернет, указывается адрес такой страницы в сети Интернет.

В случае, если эмитент обязан раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих его финансово-хозяйственную деятельность, указывается на это обстоятельство.

Указывается на то, что эмитент по требованию заинтересованного лица обязан предоставить ему копию настоящего решения о выпуске российских депозитарных расписок за плату, не превышающую затраты на ее изготовление.

17. Обязательства эмитента российских депозитарных расписок

Указываются обязательства эмитента российских депозитарных расписок:

а) предоставлять по требованию владельца российской депозитарной расписки соответствующее количество представляемых ценных бумаг;

б) обеспечивать соответствие количества представляемых ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется на счете, открытом эмитенту российских депозитарных расписок как лицу, действующему в интересах других лиц, количеству российских депозитарных расписок, находящихся в обращении;

в) оказывать услуги по реализации владельцами российских депозитарных расписок прав по представляемым ценным бумагам, включая:

осуществление права голоса по акциям иностранного эмитента не иначе как в соответствии с указаниями владельцев российских депозитарных расписок, а также представление владельцам российских депозитарных расписок итогов голосования (в случае, если представляемыми ценными бумагами являются акции);

получение доходов по представляемым ценным бумагам и иных выплат, причитающихся владельцам российских депозитарных расписок;

г) раскрывать информацию в объеме, порядке и сроки, которые предусмотрены Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

д) обеспечивать права владельцев российских депозитарных расписок при соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав.

18. Иные сведения, предусмотренные настоящими Стандартами

Приложение 14
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг