Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 06.03.2007 N 07-21/пз-н (ред. от 07.10.2008) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 20.09.2007 N 07-100/пз-н)

Приложение N 2
к Порядку лицензирования видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг

                              АНКЕТА\r\n \r\n    1. Сведения общего характера\r\n \r\n    1.1. Наименование соискателя на русском и английском языках:\r\nполное ___________________________________________________________\r\nсокращенное ______________________________________________________\r\n    1.2. Сведения об адресах и контактных телефонах соискателя:\r\nместо нахождения _________________________________________________\r\nпочтовый адрес ___________________________________________________\r\nфактический адрес ________________________________________________\r\nномер телефона ___________________________________________________\r\nномер факса ______________________________________________________\r\nадрес электронной почты __________________________________________\r\n    1.3. Сведения о государственной регистрации соискателя:\r\nдата государственной регистрации _________________________________\r\nрегистрационный номер ____________________________________________\r\nнаименование органа, осуществившего государственную регистрацию\r\n__________________________________________________________________\r\n    1.4. Сведения о постановке на налоговый учет:\r\nИНН ______________________________________________________________\r\nНаименование и номер налогового органа, осуществившего постановку\r\nсоискателя на налоговый учет _____________________________________\r\n    1.5. Коды общероссийских классификаторов:\r\nОКПО _____________________________________________________________\r\nСООГУ (ОКОГУ) ____________________________________________________\r\nСОАТО (ОКАТО) ____________________________________________________\r\nОКОНХ (ОКДП) _____________________________________________________\r\nКФС ______________________________________________________________\r\nКОПФ _____________________________________________________________\r\n    1.6. <*> Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках):\r\nполное наименование банка ________________________________________\r\nместо нахождения банка ___________________________________________\r\nтип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) __________________\r\nномер счета ______________________________________________________\r\n
\r\n    <*>   Заполняется   только   организациями,   не   являющимися\r\nкредитными.\r\n \r\n    1.7.   <*>  Список  филиалов  и  представительств  соискателя,\r\nвключая информацию об их адресах (местах нахождения).\r\n
\r\n    <*>   Заполняется   только   организациями,   не   являющимися\r\nкредитными.\r\n \r\n    1.8.   Цели   деятельности   соискателя,   виды   деятельности\r\nсоискателя   (указываются   в   точном   соответствии   с  Уставом\r\nсоискателя).\r\n    1.9.  Виды деятельности, на осуществление которых у соискателя\r\nимеются  лицензии  (с  указанием  даты  выдачи  и  срока  действия\r\nлицензии,  ее  номера,  а также государственного органа, выдавшего\r\nлицензию).\r\n    1.10.  Сведения  о  членстве в организаторах торговли на рынке\r\nценных бумаг __________________.\r\n    Сведения о членстве в саморегулируемых организациях  на  рынке\r\nценных бумаг __________________.\r\n    1.11. Сведения о финансовом состоянии соискателя.\r\n 

1. Размер уставного капитала (в соответствии с Уставом) 

2. Размер собственных средств (в соответствии с расчетом
размера собственных средств) 

3. Проводились ли ранее в отношении соискателя процедуры
банкротства 

 \r\n    1.12. Сведения об аудиторской организации (аудиторе) <*>.\r\n
\r\n    <*>    Указываются   сведения   об   аудиторской   организации\r\n(аудиторе),  с  которой соискателем заключен договор на проведение\r\nаудиторских  проверок  либо,  при отсутствии указанной аудиторской\r\nорганизации, которая проводила последнюю аудиторскую проверку.\r\n 

Наименование аудиторской организации 
(фамилия, имя, отчество аудитора) 

Полное название (с указанием видов деятельности), 
дата выдачи, срок действия и номер лицензии 
аудиторской организации (аудитора) 

Почтовый адрес аудиторской организации (аудитора) 

Фактический адрес аудиторской организации (аудитора)

 \r\n    1.13.   Сведения   о   лицах,   владеющих   долями   уставного\r\n(складочного) капитала соискателя <*>.\r\n
\r\n    <*>  Указываются  сведения о юридических лицах, владеющих 5% и\r\nболее уставного (складочного) капитала соискателя.\r\n \r\n    Для юридических лиц:\r\n 

1. Наименование юридического лица 

2. Адрес государственной регистрации 

3. Адрес фактический 

4. Доля юридического лица в уставном 
(складочном) капитале соискателя 

 \r\nДля физических лиц: \r\n 

1. Фамилия, имя, отчество физического лица 

2. Гражданство 

3. Доля в уставном (складочном) капитале соискателя

 \r\n    1.14.   Сведения   о   юридических  лицах,  долей  в  уставном\r\n(складочном) капитале которых владеет соискатель <*>.\r\n
\r\n    <*>  Указываются сведения о юридических лицах, доля соискателя\r\nв уставном (складочном) капитале которых составляет 5% и более.\r\n 

1. Наименование юридического лица 

2. Адрес государственной регистрации 

3. Адрес фактический 

4. Доля юридического лица в уставном 
(складочном) капитале соискателя 

 \r\n    2. Сведения об органах управления соискателя\r\n \r\n    2.1.  Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным\r\nорганом соискателя:\r\n 

1. Фамилия, имя, отчество 

2. Дата и место рождения 

3. Гражданство 

4. Паспортные данные (серия и номер паспорта, 
дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, 
место жительства) 

5. Образование (наименование учебного заведения,
 дата окончания, специальность) 

6. Места работы за последние пять лет (наименование 
организации, должности) 

7. Дата принятия на работу в организацию-соискатель 

8. Должность, занимаемая в настоящее время в соискателе

9. Сведения о работе по совместительству в иных 
организациях (наименование организации, должность) 

10. Сведения об участии в органах управления других 
юридических лиц (наименование юридического лица, 
наименование органа управления, статус в органе управления)

 \r\n    2.2.   Информация   о   коллегиальном   исполнительном  органе\r\nсоискателя.\r\n    По   каждому   лицу,   входящему   в   состав   коллегиального\r\nисполнительного органа, необходимо указать следующую информацию:\r\n 

1. Фамилия, имя, отчество 

2. Дата и место рождения 

3. Гражданство 

4. Паспортные данные (серия и номер паспорта, 
дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, 
место жительства) 

5. Образование (наименование учебного заведения,
дата окончания, специальность) 

6. Места работы за последние пять лет (наименование 
организации, должности) 

7. Дата принятия на работу в организацию-соискатель 

8. Должность, занимаемая в настоящее время в соискателе

9. Сведения о работе по совместительству в иных 
организациях (наименование организации, должность) 

10. Сведения об участии в органах управления других 
юридических лиц (наименование юридического лица, 
наименование органа управления, статус в органе управления)

 \r\n2.3.  Информация  о  Совете директоров соискателя (указывается при\r\nналичии Совета директоров).\r\nПо  каждому лицу, входящему в состав Совета директоров, необходимо\r\nуказать следующую информацию:\r\n 

1. Фамилия, имя, отчество 

2. Дата и место рождения 

3. Гражданство 

4. Паспортные данные (серия и номер паспорта, 
дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, 
место жительства) 

5. Образование (наименование учебного заведения, 
дата окончания, специальность) 

6. Места работы за последние пять лет (наименование 
организации, должности) 

7. Дата принятия на работу в организацию-соискатель 

8. Должность, занимаемая в настоящее время в соискателе 

9. Сведения о работе по совместительству в иных 
организациях (наименование организации, должность) 

10. Сведения об участии в органах управления других 
юридических лиц (наименование юридического лица, 
наименование органа управления, статус в органе управления)

 \r\n3.   Сведения   о   штатной   структуре  соискателя и о работниках\r\nсоискателя\r\n 

Наименование 
структурного 
подразделения
(при наличии)

Наименование
должности 

Фамилия,
имя, 
отчество
работника

Характер 
работы 
(основное 
место 
работы/
совместительство/
единственное 
место работы)

Должностные
обязанности

Соответствие
квалификационным
требованиям, 
установленным
законодательством
Российской 
Федерации о 
рынке ценных 
бумаг, 
в том числе 
нормативными 
правовыми актами
федерального
органа 
исполнительной
власти по 
рынку ценных
 бумаг 

 \r\n4.  Сведения о руководителях структурных подразделений соискателя,\r\nосуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением\r\nпрофессиональной  деятельности  на  рынке  ценных  бумаг  <*>, и о\r\nконтролерах\r\n
\r\n<*>  Указываются сведения о структурных подразделениях соискателя,\r\nне являющихся техническими или вспомогательными.\r\n \r\n 

1. Фамилия, имя, отчество 

2. Дата и место рождения 

3. Гражданство 

4. Паспортные данные (серия и номер паспорта,
дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт,
место жительства) 

5. Образование (наименование учебного заведения,
дата окончания, специальность) 

6. Места работы за последние пять лет (наименование
организации, должности) 

7. Дата принятия на работу в организацию-соискатель 

8. Должность, занимаемая в настоящее время в соискателе 

9. Сведения о работе по совместительству в иных 
организациях (наименование организации, должность) 

10. Сведения об участии в органах управления других
 юридических лиц (наименование юридического лица, 
наименование органа управления, статус в органе управления)

 \r\n    Достоверность    информации,    содержащейся    в    настоящей\r\nрегистрационной форме, подтверждаю.\r\n \r\n    Дата, по состоянию на которую составлен настоящий документ, __\r\n \r\n    Руководитель соискателя _____________ И.О. Фамилия\r\n                              (подпись)\r\n \r\n    М.П.\r\n \r\n \r\n 

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 20.09.2007 N 07-100/пз-н)

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 20.09.2007 N 07-100/пз-н)

Приложение N 5
к Порядку лицензирования видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

М.П.

Приложение N 6
к Порядку лицензирования видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

М.П.

<*> Указываются сведения в соответствии с требованиями пункта 6.10 настоящего Порядка.

Приложение N 7
к Порядку лицензирования видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

М.П.

<*> Указываются сведения в соответствии с требованиями пункта 1.3 настоящего Порядка.

Приложение N 8
к Порядку лицензирования видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 07.10.2008 N 08-39/пз-н)

1. Сведения о лицах, владеющих 5% и более уставного (складочного) капитала профессионального участника рынка ценных бумаг:

Российская Федерация, субъекты Российской Федерации, муниципальные образования и аналогичные лица иностранных государств:

- наименование лица,

- доля в уставном (складочном) капитале профессионального участника рынка ценных бумаг;

юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации:

- наименование юридического лица (указывается в точном соответствии с учредительными документами);

- адрес места нахождения;

- индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН);

- доля в уставном (складочном) капитале профессионального участника рынка ценных бумаг;

юридическое лицо, созданное в соответствии с иностранным законодательством:

- наименование юридического лица (указывается в точном соответствии с учредительными документами);

- адрес места нахождения его исполнительных органов;

- сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер;

- доля в уставном (складочном) капитале профессионального участника рынка ценных бумаг;

физическое лицо:

- Ф.И.О.;

- дата и место рождения;

- гражданство;

- ИНН (при наличии);

- доля в уставном (складочном) капитале профессионального участника рынка ценных бумаг.

2. Сведения о лицах, владеющих 20% и более уставного (складочного) капитала (20% и более голосов на общем собрании членов некоммерческого партнерства) учредителя профессионального участника рынка ценных бумаг и не являющихся лицами, указанными в пункте 3.1.9 настоящего Порядка (лица, косвенно владеющие пятью и более процентами уставного (складочного) капитала профессионального участника рынка ценных бумаг):

Сведения представляются в объеме, предусмотренном пунктом 1 настоящего Приложения, а также указывается наименование лица (лиц), через которое осуществляется косвенное владение пятью и более процентами уставного (складочного) капитала профессионального участника рынка ценных бумаг.

Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.