Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 20/пс "ОБ УЧЕТЕ ПРАВ НА ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ" (вместе с "ПОЛОЖЕНИЕМ О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ")

14.1. Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи о залоге инвестиционных паев по лицевому счету залогодержателя и записи об обременении заложенных инвестиционных паев на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя, на котором они учитываются.

14.2. Фиксация права залога осуществляется на основании залогового распоряжения.

В залоговом распоряжении должны содержаться:

номер лицевого счета зарегистрированного лица, передающего инвестиционные паи в залог;

номер лицевого счета залогодержателя, в залог которому передаются инвестиционные паи;

фамилия, имя и отчество (или инициалы) зарегистрированного физического лица, полное или сокращенное наименование зарегистрированного юридического лица, передающих инвестиционные паи в залог;

фамилия, имя и отчество (или инициалы) зарегистрированного физического лица, полное или сокращенное наименование юридического лица, в залог которому передаются инвестиционные паи;

количество инвестиционных паев и название паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого передаются в залог;

номер и дата договора залога инвестиционных паев.

Вместо указания количества инвестиционных паев, передаваемых в залог, в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог передаются все инвестиционные паи, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя.

В случае передачи инвестиционных паев в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.

Номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодержателя, которому инвестиционные паи передаются в залог, может не содержаться в залоговом распоряжении, если к нему приложены заявление об открытии лицевого счета залогодержателя лицу, которому инвестиционные паи передаются в залог.

14.3. В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия залога:

передача заложенных инвестиционных паев допускается без согласия залогодержателя;

последующий залог инвестиционных паев запрещается;

уступка прав по договору залога инвестиционных паев без согласия залогодателя запрещается;

получателем дохода по всем или определенному количеству заложенных инвестиционных паев является залогодержатель;

обращение взыскания на заложенные инвестиционные паи осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные инвестиционные паи.

Регистратор не несет ответственности за совершение операций по лицевому счету зарегистрированного лица - залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были в соответствии с настоящим Положением указаны в залоговом распоряжении.

14.4. Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя должна содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.

14.5. Запись об обременении залогом инвестиционных паев на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя должна содержать следующие данные в отношении каждого залогодержателя:

номер лицевого счета залогодержателя, на котором фиксируется право залога;

фамилия, имя и отчество (или инициалы) зарегистрированного физического лица, полное или сокращенное наименование юридического лица, которому инвестиционные паи переданы в залог;

номер и дата договора залога инвестиционных паев.

В отношении заложенных инвестиционных паев и условий залога запись об обременении залогом инвестиционных паев на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя должна содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.

14.6. Внесение изменений в данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя о заложенных инвестиционных паях и условиях залога осуществляется регистратором на основании распоряжения о внесении изменений, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.

14.7. Внесение записи о залоге при уступке прав по договору залога инвестиционных паев осуществляется регистратором на основании распоряжения о передаче права залога.

В распоряжении о передаче права залога должны содержаться:

номер лицевого счета залогодержателя, на котором фиксируется передаваемое право залога инвестиционных паев;

номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные инвестиционные паи;

номер лицевого счета залогодержателя, которому передается право залога инвестиционных паев;

фамилия, имя и отчество (или инициалы) зарегистрированного физического лица, полное или сокращенное наименование юридического лица, уступающего права по договору залога инвестиционных паев;

фамилия, имя и отчество (или инициалы) зарегистрированного физического лица - залогодателя, полное или сокращенное наименование зарегистрированного юридического лица - залогодателя, на лицевых счетах которых учитываются заложенные инвестиционные паи;

количество инвестиционных паев, право залога которых передается;

название паевого инвестиционного фонда, право залога инвестиционных паев которого передается;

номер и дата договора залога инвестиционных паев;

номер и дата договора об уступке прав по договору о залоге инвестиционных паев.

Номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодержателя, которому передается право залога инвестиционных паев, может не содержаться в распоряжении о передаче права залога, если к нему приложены заявление об открытии лицевого счета залогодержателя лицу, которому передается право залога.

14.8. Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по договору залога инвестиционных паев регистратор вносит изменения в данные лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя о залогодержателе.

14.9. Внесение записи о прекращении залога осуществляется регистратором на основании распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями, а также на основании распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем, к которому приложен протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более месяца.

14.10. Внесение записей о прекращении залога инвестиционных паев и передаче инвестиционных паев в связи с обращением на них взыскания по решению суда осуществляется регистратором на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем, к которому должны быть приложены решение суда и договор купли - продажи заложенных инвестиционных паев, заключенный по результатам торгов, или, в случае оставления заложенных инвестиционных паев залогодержателем за собой, решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца.

14.11. Внесение записей о прекращении залога и передаче инвестиционных паев в связи с обращением на них взыскания без решения суда осуществляется регистратором на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем, к которому должен быть приложен договор купли - продажи заложенных инвестиционных паев, заключенный по результатам торгов, или, в случае оставления заложенных инвестиционных паев залогодержателем за собой, протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца.

14.12. Залоговое распоряжение должно быть подписано в соответствии с требованиями, установленными настоящим Положением к подписанию передаточного распоряжения. При этом, при передаче инвестиционных паев в последующий залог, подписи предыдущих залогодателей не требуются.

Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем в соответствии с требованиями, установленными настоящим Положением к подписанию передаточного распоряжения, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору залога инвестиционных паев без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.

14.13. Сверка указанных в залоговом распоряжении, распоряжении о передаче права залога и распоряжения о прекращении залога данных и содержащихся в них подписей должна осуществляться в соответствии с требованиями к сверке данных и подписей, установленных настоящим Положением при передаче инвестиционных паев.

14.14. В течение 3 дней со дня принятия залогового распоряжения, распоряжения о передаче права залога и распоряжения о прекращении залога регистратор должен внести соответствующие записи, исполнить или в течение 5 дней со дня принятия залогового распоряжения направить уведомление об отказе во внесении записей, содержащее основания отказа.

14.15. Основаниями для отказа во внесении записей при залоге инвестиционных паев являются:

непредставление предусмотренных настоящим Положением документов;

несоответствие представленных документов требованиям настоящего Положения (в том числе несоответствие подписи на залоговом распоряжении, распоряжении о передаче права залога, распоряжения о прекращении залога или в доверенности образцу подписи, содержащемуся в анкете зарегистрированного лица);

блокирование инвестиционных паев;

отсутствие у доверительного управляющего права распоряжаться инвестиционными паями;

соответствующая услуга регистратора не оплачена.

14.16. Уведомление об отказе во внесении записей по залоговому распоряжению, распоряжению о передаче права залога и распоряжению о прекращении залога направляется лицам, подписавшим соответствующее распоряжение.

Если залоговое распоряжение, распоряжение о передаче права залога или распоряжение о прекращении залога подписано представителем зарегистрированного лица, а его почтовый адрес неизвестен, - уведомление направляется зарегистрированному лицу по его почтовому адресу, указанному в анкете.