Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 25.07.2002 N 564 "О ТИПОВЫХ ПРАВИЛАХ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ЗАКРЫТЫМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ"

46. Выдача инвестиционных паев осуществляется при формировании фонда, погашении инвестиционных паев,

47. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев (формы заявок на приобретение (погашение) инвестиционных паев должны содержать обязательные сведения согласно приложению и прилагаться к правилам фонда).

Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер.

48. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о приобретении инвестиционных паев (приходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.

49. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств

Порядок передачи (внесения) имущества в доверительное управление фондом и включения его в фонд

В случае если в течение _______________ с момента приема заявки на приобретение инвестиционных паев денежные средства или иное имущество не были внесены для включения в фонд, инвестиционные паи не выдаются (абзац может не включаться).

50. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются:

управляющей компании;

агентам (абзац включается, если прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев может осуществляться агентами).

51. Отказ в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев допускается только в случаях:

несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами фонда;

приобретения инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть владельцем инвестиционных паев;

принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев.

52. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев при формировании фонда осуществляется до завершения формирования фонда.

53. До завершения формирования фонда выдача одного инвестиционного пая осуществляется на

сумму ___________.

54. Выдача инвестиционных паев при формировании фонда осуществляется при условии внесения в фонд:

денежных средств в размере не менее ______ (абзац включается, если при формировании фонда могут вноситься только денежные средства);

денежных средств в размере и (или) иного имущества стоимостью не менее _______ (абзац включается, если при формировании фонда могут вноситься денежные средства и (или) иное имущество).

55. Порядок выдачи инвестиционных паев при формировании фонда в случае недостаточности инвестиционных паев для удовлетворения всех заявок __________________________________.

56. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией при формировании фонда, определяется путем деления:

суммы денежных средств, внесенных в фонд, на сумму денежных средств, на которую в соответствии с правилами фонда выдается один инвестиционный пай;

стоимости иного имущества, внесенного в фонд, на сумму денежных средств, на которую в соответствии с правилами фонда выдается один инвестиционный пай (абзац включается, если правила фонда предусматривают возможность внесения в фонд при его формировании денежных средств и (или) иного имущества).

57. Срок выдачи инвестиционных паев при формировании фонда составляет не более ______ дней (указывается срок, но не более трех дней) со дня:

поступления на счет управляющей компании денежных средств (передачи управляющей компании иного имущества), внесенных для включения в фонд, если заявка на приобретение инвестиционных паев принята до поступления денежных средств (передачи иного имущества), при условии, что денежные средства поступили (иное имущество было передано) для включения в фонд до завершения его формирования;

принятия заявки на приобретение инвестиционных паев фонда, если денежные средства поступили на счет управляющей компании (иное имущество было передано управляющей компании) для включения в фонд до принятия заявки.

В случае внесения денежных средств в кассу управляющей компании срок выдачи инвестиционных паев не должен превышать ____ дней (указывается срок, но не более трех дней) со дня принятия заявки на приобретение инвестиционных паев (абзац не включается, если не предусматривается внесение денежных средств в кассу управляющей компании при выдаче инвестиционных паев).

58. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев в случае погашения инвестиционных паев осуществляется в течение ______________ (указывается срок, в течение которого осуществляется прием заявок на приобретение инвестиционных паев, в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг).

59. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев в случае увеличения количества инвестиционных паев осуществляется в течение __________ (указывается срок, в течение которого осуществляется прием заявок на приобретение инвестиционных паев, в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Пункт включается, если правила фонда предусматривают возможность увеличения количества инвестиционных паев после завершения формирования фонда).

60. При выдаче инвестиционных паев в случае погашения инвестиционных паев заявки на приобретение инвестиционных паев удовлетворяются в следующей очередности:

в первую очередь - заявки, поданные владельцами инвестиционных паев, включенными в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, на котором было принято решение, являющееся основанием для погашения инвестиционных паев, в пределах количества инвестиционных паев, пропорционального количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на дату составления соответствующего списка;

во вторую очередь - заявки, поданные владельцами инвестиционных паев, включенными в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, на котором было принято решение, являющееся основанием для выдачи инвестиционных паев, в части превышения количества инвестиционных паев, пропорционального количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на дату составления соответствующего списка, пропорционально сумме денежных средств, переданных (внесенных) ими для включения в фонд;

в третью очередь - остальные заявки пропорционально суммам денежных средств, переданных (внесенных) для включения в фонд.

Указанная очередность применяется также при выдаче инвестиционных паев в случае увеличения их количества (абзац включается, если правилами фонда предусматривается возможность увеличения количества инвестиционных паев после завершения формирования фонда).

61. В случае погашения инвестиционных паев выдача инвестиционных паев осуществляется в количестве, не превышающем количества инвестиционных паев, предъявленных к погашению.

62. В случае увеличения количества инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, выдача инвестиционных паев осуществляется в количестве, не превышающем числа инвестиционных паев, на которое увеличено количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией (пункт включается, если правила фонда предусматривают возможность увеличения количества инвестиционных паев после завершения формирования фонда).

63. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией после завершения формирования фонда, определяется путем деления суммы денежных средств, внесенных в фонд, на расчетную стоимость инвестиционного пая, определенную на день, следующий за днем окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев.

_________________________________ (может быть указан размер надбавки, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая).

64. Срок выдачи инвестиционных паев после завершения формирования фонда составляет не более _________ дней (указывается срок, но не более трех дней) со дня окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев при условии поступления на счет управляющей компании денежных средств (передачи управляющей компании иного имущества), внесенных для включения в фонд, в течение срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев.