Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 20.03.2008 N 08-14/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЙ О РЕГИСТРАЦИИ ПРАВИЛ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, ПРАВИЛ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМ ДЕПОЗИТАРИИ И ИЗМЕНЕНИЙ В НИХ И ПРАВИЛ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В НЕГОСУДАРСТВЕННОМ ПЕНСИОННОМ ФОНДЕ И ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В НИХ"

1. Настоящее Положение о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии и изменений в них (далее - Положение) определяет порядок регистрации Федеральной службой по финансовым рынкам правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии, изменений в правила организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии.

2. Для регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии (далее - правила внутреннего контроля) специализированным депозитарием представляются:

1) заявление о регистрации правил внутреннего контроля;

2) правила внутреннего контроля;

3) копия решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии общего собрания акционеров (участников) специализированного депозитария об утверждении правил внутреннего контроля;

4) оригиналы платежных поручений об уплате государственной пошлины в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, которые должны иметь отметку банка об их исполнении.

3. Для регистрации изменений в правила внутреннего контроля специализированным депозитарием представляются:

1) заявление о регистрации изменений в правила внутреннего контроля;

2) правила внутреннего контроля с внесенными изменениями;

3) изменения в правила внутреннего контроля;

4) копия решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии общего собрания акционеров (участников) специализированного депозитария об утверждении изменений в правила внутреннего контроля с внесенными изменениями;

5) оригиналы платежных поручений об уплате государственной пошлины в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, которые должны иметь отметку банка об их исполнении.

4. Заявление о регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них) должно быть подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария, а также содержать просьбу зарегистрировать правила внутреннего контроля (изменения в них) и подтверждение того, что текст правил внутреннего контроля (изменения в них) на магнитном или оптическом носителе соответствует тексту правил внутреннего контроля (изменений в них), представленных на бумажном носителе.

5. Титульный лист правил внутреннего контроля (изменений в них) должен содержать дату и номер решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии общего собрания акционеров (участников) специализированного депозитария об утверждении правил внутреннего контроля (изменений в них).

6. Документы для регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них) представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам на бумажных носителях в одном экземпляре, за исключением правил внутреннего контроля (изменений в них), которые представляются в двух экземплярах.

Тексты правил внутреннего контроля, изменений в них, а также текст правил внутреннего контроля с внесенными изменениями представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам также на одном магнитном или оптическом носителе, в качестве магнитного носителя должна использоваться дискета 3.5", форматированная на IBM-совместимых компьютерах, а в качестве оптического носителя должен использоваться оптический диск CD-R или CD-RW. Файлы с текстом правил внутреннего контроля, изменений в них, а также текстом правил внутреннего контроля с внесенными изменениями на указанном магнитном носителе должны быть представлены в формате Rich Text Format (RTF) и иметь наименования соответственно rules_vk_sd_xxxxxxxxxx, amendments_vk_sd_xxxxxxxxxx_xxx и rules_amendments_vk_sd_xxxxxxxxxx_xxx, где xxxxxxxxxx - сокращенное наименование специализированного депозитария, xxx - порядковый номер изменений, начиная с 001.

7. Верность документов (копий документов), представляемых в Федеральную службу по финансовым рынкам, должна быть подтверждена печатью специализированного депозитария и подписью единоличного исполнительного органа специализированного депозитария.

8. Все документы для регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них), представленные на бумажных носителях и насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью специализированного депозитария на прошивке и заверены подписью уполномоченного лица специализированного депозитария.

9. Федеральная служба по финансовым рынкам не позднее 30 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов принимает решение о регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них) либо об отказе в их регистрации.

В случае, когда правила внутреннего контроля представляются на регистрацию вместе с комплектом документов на предоставление лицензии специализированного депозитария, Федеральная служба по финансовым рынкам принимает решение о регистрации правил внутреннего контроля либо об отказе в их регистрации одновременно с принятием решения о предоставлении лицензии специализированного депозитария либо об отказе в ее предоставлении.

В течение указанного срока Федеральная служба по финансовым рынкам вправе проводить проверку сведений, содержащихся в представленных документах, в том числе требовать предоставления документов, подтверждающих указанные сведения.

10. Уведомление Федеральной службы по финансовым рынкам о принятии решения об отказе в регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них) направляется специализированному депозитарию в течение 5 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения с указанием основания(-ий), по которому(-ым) было принято решение об отказе в их регистрации.

Основаниями для отказа в регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них) являются:

несоответствие документов, представленных для регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них), Федеральному закону от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", иным федеральным законам, нормативным правовым актам Правительства Российской Федерации и федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

наличие в правилах внутреннего контроля (изменениях в них) сведений, не соответствующих действительности или вводящих в заблуждение;

отсутствие лицензии специализированного депозитария, либо наличие оснований для отказа в предоставлении лицензии, в случае, когда правила внутреннего контроля подаются на регистрацию вместе с комплектом документов на предоставление лицензии специализированного депозитария.

11. Федеральная служба по финансовым рынкам возвращает комплект документов, представленных для регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них), в случаях:

несоответствия комплекта документов, представленного для регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них), настоящему Положению;

утверждения правил внутреннего контроля (изменений в них) ненадлежащим лицом.

12. Уведомление о возврате комплекта документов, представленного для регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них), с приложением комплекта документов направляется в течение 5 рабочих дней со дня их поступления в Федеральную службу по финансовым рынкам.

УТВЕРЖДЕНО
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 20 марта 2008 г. N 08-14/пз-н