Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 09.10.95 N 981 (ред. от 26.11.2007) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БИРЖЕВЫХ ПОСРЕДНИКОВ И БИРЖЕВЫХ БРОКЕРОВ, СОВЕРШАЮЩИХ ТОВАРНЫЕ ФЬЮЧЕРСНЫЕ И ОПЦИОННЫЕ СДЕЛКИ В БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ"

(в ред. Постановлений Правительства РФ от 03.10.2002 N 731, от 21.03.2005 N 148, от 26.01.2007 N 50, от 26.11.2007 N 807)

1. Настоящее Положение определяет условия и порядок выдачи, переоформления, приостановления и аннулирования федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков лицензий на совершение товарных фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле биржевыми посредниками и биржевыми брокерами.

Деятельность по совершению товарных фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле осуществляется юридическими лицами независимо от их организационно-правовой формы, а также индивидуальными предпринимателями только на основании лицензии.

Лицензия выдается без ограничения срока действия и является официальным документом установленного образца, который разрешает осуществление указанного в нем вида деятельности, а также определяет условия его осуществления.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)

2. В настоящем Положении:

под биржевыми посредниками и биржевыми брокерами понимаются лица, определенные таковыми в Законе Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле"

под клиентами понимаются лица, от имени и (или) за счет которых биржевой посредник совершает товарные фьючерсные и опционные сделки.

3. Для получения лицензии биржевого посредника соискатель лицензии представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие заверенные в установленном порядке документы:

заявление о выдаче лицензии, составленное на бланке соискателя лицензии по форме согласно приложению N 1;

копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями, внесенными в них;

копия свидетельства о внесении записи о соискателе лицензии в Единый государственный реестр юридических лиц;

копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации;

копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату (за исключением бухгалтерского баланса соискателя лицензии, осуществляющего свою деятельность менее 3 месяцев), подписанная руководителем и лицом, ответственным за ведение бухгалтерского учета, и заверенная печатью соискателя лицензии);

документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за выдачу лицензии федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)

4. Для получения лицензии биржевого брокера соискатель лицензии представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие документы:

заявление о выдаче лицензии, составленное на бланке соискателя лицензии по форме согласно приложению N 2;

свидетельство о государственной регистрации индивидуального предпринимателя с отметкой налогового органа (для независимого брокера);

рекомендация биржевого посредника (кроме независимого брокера);

документ, подтверждающий аккредитацию биржевого брокера на товарной бирже;

документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за выдачу лицензии федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)

5. Запрещается требовать от заявителей других документов, не предусмотренных настоящим Положением.

6. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков регистрирует все документы, поданные заявителем для получения лицензии.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)

7. За рассмотрение заявления о предоставлении лицензии федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и за предоставление лицензии уплачивается государственная пошлина в размерах и порядке, которые установлены законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.

(в ред. Постановлений Правительства РФ от 26.01.2007 N 50, от 26.11.2007 N 807)

8. При возникновении разногласий в оценке компетентности биржевого посредника (независимого брокера) при рассмотрении заявления на выдачу лицензий или несогласии заявителя лицензии с выводами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков может быть назначена дополнительная (в том числе независимая) экспертиза представленных заявителем материалов.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)

В этом случае дополнительные расходы на оплату труда экспертов и другие расходы, непосредственно связанные с рассмотрением заявлений и выдачей лицензий, не включаются в фиксированную лицензионную плату и оплачиваются отдельно при рассмотрении заявления и выдаче лицензии.

9. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии, а также продлении срока действия лицензии не позднее чем через 30 дней со дня получения заявления со всеми необходимыми документами.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)

При проведении дополнительной экспертизы решение принимается в 15-дневный срок после получения экспертного заключения, но не позднее чем через 60 дней со дня подачи заявления со всеми необходимыми документами.

В отдельных случаях, в зависимости от сложности и объема подлежащих экспертизе материалов, руководитель (при его отсутствии - заместитель руководителя) федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков может продлить срок принятия решения о выдаче, переоформлении или об отказе в выдаче лицензии, а также продлении срока ее действия до 30 дней, о чем сообщается заявителю.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)

Пункт 10 - Утратил силу.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)

11. Уведомление об отказе в выдаче лицензии представляется заявителю в письменной форме в 3-дневный срок после принятия соответствующего решения с указанием причин отказа.

Основанием для отказа в выдаче лицензии является:

наличие в документах недостоверной или искаженной информации;

отрицательное экспертное заключение, установившее несоответствие условий совершения товарных фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле необходимым требованиям, в том числе требованиям безопасности;

несоответствие документов законодательству Российской Федерации и настоящему Положению.

12. Биржевой посредник (брокер) вправе обжаловать в судебном порядке решение федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков об отказе в выдаче, приостановлении или аннулировании лицензии.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)

13. Лицензия выдается при представлении заявителем документа, подтверждающего уплату государственной пошлины за предоставление лицензии.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.01.2007 N 50)

14. Лицензия подписывается руководителем (при его отсутствии - заместителем руководителя) федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков и заверяется печатью.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)

15. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков ведет реестры выданных, зарегистрированных, приостановленных и аннулированных лицензий.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)

16. Право на совершение товарных фьючерсных и опционных сделок наступает со дня принятия решения о выдаче лицензии.

Лицензия действительна в течение трех лет со дня выдачи.

Лицензии могут выдаваться на меньший срок по заявлению лица, обратившегося за ее получением.

Пункт 17 - Утратил силу.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)

18. Лицензии, выданные федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков , действительны на всей территории Российской Федерации.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)

В случае, если лицензируемый вид деятельности осуществляется на нескольких территориально обособленных объектах, лицензиату одновременно с лицензией выдаются ее заверенные копии с указанием в каждой из них объекта, на котором разрешается обозначенный в лицензии вид деятельности.

19. При ликвидации и реорганизации (в форме слияния или разделения) юридического лица, прекращении действия свидетельства о государственной регистрации индивидуального предпринимателя выданная лицензия утрачивает юридическую силу.

При реорганизации, за исключением случаев, предусмотренных абзацем первым настоящего пункта, изменении наименования юридического лица, места его нахождения, паспортных данных индивидуального предпринимателя, а также при утрате лицензии лицензиат в 15-дневный срок подает заявление о переоформлении лицензии.

Для переоформления лицензии биржевой посредник (брокер) подает в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие заверенные в установленном порядке документы:

заявление о переоформлении лицензии с указанием причины переоформления;

копия учредительных документов с внесенными в них и зарегистрированными в установленном порядке изменениями (для биржевого посредника);

копия документа, подтверждающего факт внесения записи в соответствующий государственный реестр;

копия документа, удостоверяющего личность;

документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за переоформление федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков бланка лицензии.

Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о переоформлении лицензии в срок, не превышающий 15 дней с даты поступления документов, установленных настоящим пунктом.

До переоформления лицензии биржевой посредник (брокер) совершает товарные фьючерсные и опционные сделки на основании ранее выданной лицензии.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)

20. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе делегировать брокерским гильдиям или ассоциациям свои права по рассмотрению заявлений на выдачу лицензий.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)

Брокерская гильдия или ассоциация, которой федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков передала эти полномочия, формирует лицензионный комитет по рассмотрению заявлений биржевых посредников (брокеров). Состав этого комитета утверждается федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)

Лицензионный комитет обязан рассматривать заявление о выдаче лицензии в порядке и на условиях, предусмотренных настоящим Положением. После рассмотрения заявления о выдаче лицензии брокерская гильдия или ассоциация обязана в 15-дневный срок со дня рассмотрения заявления представить в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков свои мотивированные рекомендации по выдаче или отказу в выдаче лицензии биржевому посреднику (брокеру).

(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)

По поступившим рекомендациям федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает соответствующее решение. В случае положительного решения лицензия выдается федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков в порядке, предусмотренном настоящим Положением.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)

Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе лишить уполномоченную ею брокерскую гильдию или ассоциацию права принимать к рассмотрению заявления биржевых посредников (брокеров) в случае нарушения ими требований настоящего Положения или представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков необоснованных рекомендаций.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)

Биржевые посредники (брокеры) имеют право направлять заявления на выдачу лицензии в любую брокерскую гильдию или ассоциацию, уполномоченную рассматривать их федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)

21. Биржевой посредник (брокер) отражает в бухгалтерской отчетности свои товарные фьючерсные и опционные сделки с дифференциацией их на совершенные за собственный счет или за счет и от имени клиентов, а также ведет раздельный учет операций по каждому клиенту с указанием размера средств, полученных от него.

22. Биржевой посредник (брокер) ежегодно составляет финансовый отчет, включающий сведения о движении средств каждого клиента, и вместе с заключением аудитора о результатах ревизии его деятельности в течение 3 месяцев со дня окончания финансового года представляет федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)

23. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков может приостановить действие лицензии или аннулировать ее в случаях:

(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)

подачи владельцем лицензии соответствующего заявления;

обнаружения недостоверных данных в документах, представленных для получения лицензии;

нарушения лицензиатом условий действия лицензии;

невыполнения лицензиатом законодательства Российской Федерации, предписаний и распоряжений государственных органов, при приостановлении ими деятельности юридического лица или индивидуального предпринимателя;

ликвидации юридического лица или прекращения действия свидетельства о государственной регистрации индивидуального предпринимателя.

Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в 3-дневный срок со дня принятия решения о приостановке действия лицензии или ее аннулировании в письменной форме информирует об этом решении биржевого посредника (брокера) и налоговые органы Российской Федерации.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)

Действие лицензии может быть возобновлено в случае устранения лицензиатом причин, повлекших приостановление ее действия.

Лицензия считается возобновленной после принятия федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков соответствующего решения, о котором не позднее чем в 3-дневный срок со дня принятия она оповещает биржевого посредника (брокера) и налоговые органы Российской Федерации.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)

Приостановление действия лицензии может осуществляться также и другими федеральными органами исполнительной власти, которым это право предоставлено законодательством Российской Федерации.

24. Контроль за соблюдением условий совершения товарных фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле, предусмотренных лицензией, осуществляется федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков в соответствии с Законом Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле".

(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)

25. Руководители и должностные лица федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков несут ответственность за нарушение или ненадлежащее исполнение настоящего Положения в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)