Последнее обновление: 14.03.2025
Законодательная база Российской Федерации
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- ПРИКАЗ ФСФР РФ от 07.02.2008 N 08-4/пз-н (ред. от 27.05.2008) "О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ, А ТАКЖЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ПО ПЕНСИОННОМУ ОБЕСПЕЧЕНИЮ И ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ"
Приложения
Приложение 1
к Порядку
лицензирования деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, деятельности
специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
деятельности негосударственных
пенсионных фондов по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию
ФОРМА
\r\n ЗАЯВЛЕНИЯ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ЛИЦЕНЗИИ
\r\n
\r\n (в ред. Приказа ФСФР РФ от 27.05.2008 N 08-21/пз-н)
\r\n
\r\n Федеральная служба
\r\n по финансовым рынкам
\r\n
\r\nИсх. N ________________
\r\nот "__" _______________
\r\n
\r\n ЗАЯВЛЕНИЕ
\r\n о предоставлении лицензии на осуществление деятельности
\r\n
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (полное наименование соискателя лицензии на русском языке)
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (сокращенное наименование соискателя лицензии на русском языке,
\r\n если имеется)
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (организационно-правовая форма соискателя лицензии)
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (место нахождения соискателя лицензии)
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (основной государственный регистрационный номер соискателя
\r\n лицензии, дата внесения в Единый государственный реестр
\r\nюридических лиц записи о создании юридического лица, серия и номер
\r\n документа, подтверждающего факт внесения такой записи,
\r\n наименование регистрирующего органа, регистрационный номер (для
\r\n юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 года), дата
\r\n регистрации, наименование органа, зарегистрировавшего
\r\n юридическое лицо)
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (идентификационный номер налогоплательщика соискателя лицензии,
\r\n код причины и дата постановки на учет в налоговом органе)
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (сведения о лице, имеющем право действовать от имени соискателя
\r\n лицензии без доверенности (фамилия, имя, отчество в соответствии
\r\n с документом, удостоверяющим личность, а также, если указанный
\r\n документ составлен на иностранном языке, на русском языке, дата
\r\n и место рождения, гражданство (подданство) либо указание на его
\r\nотсутствие, пол, наименование документа, удостоверяющего личность,
\r\n дата его выдачи, наименование органа, выдавшего указанный
\r\n документ, и (если имеется) дата истечения срока действия
\r\n документа, а также наименование должности);
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (сведения о главном бухгалтере соискателя лицензии (фамилия, имя,
\r\n отчество, дата и место рождения, наименование документа,
\r\n удостоверяющего личность, дата его выдачи, наименование органа,
\r\n выдавшего указанный документ) - заполняется соискателем лицензии
\r\nна осуществление деятельности негосударственного пенсионного фонда
\r\n по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию)
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (адреса мест осуществления лицензируемого вида деятельности,
\r\n который намерен осуществлять соискатель лицензии)
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (адрес для направления почтовой корреспонденции, контактные
\r\n номера телефона и факсов соискателя лицензии, адрес сайта
\r\n соискателя лицензии в сети Интернет, а также адреса
\r\n электронной почты (при наличии))
\r\n
\r\nпросит предоставить лицензию на осуществление деятельности:
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (указывается наименование вида деятельности, который намерен
\r\n осуществлять соискатель лицензии)
\r\n
\r\nПриложение:
\r\n
\r\nНаименование должности
\r\nлица, осуществляющего
\r\nфункции единоличного
\r\nисполнительного органа,
\r\nили председателя
\r\nколлегиального
\r\nисполнительного органа
\r\nсоискателя лицензии Личная подпись Расшифровка подписи
\r\n
\r\n М.П.
\r\n
\r\n
\r\n
Приложение 2
к Порядку
лицензирования деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, деятельности
специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
деятельности негосударственных
пенсионных фондов по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 27.05.2008 N 08-21/пз-н)
Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.
| Наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии | ||
| Личная подпись | Расшифровка подписи | |
| М.П. |
Приложение 3
к Порядку
лицензирования деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, деятельности
специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
деятельности негосударственных
пенсионных фондов по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 27.05.2008 N 08-21/пз-н)
Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.
| Наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии | ||
| Личная подпись | Расшифровка подписи | |
| М.П. |
Приложение 4
к Порядку
лицензирования деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, деятельности
специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
деятельности негосударственных
пенсионных фондов по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 27.05.2008 N 08-21/пз-н)
| 1. | Фамилия, имя и (если имеется) отчество | (указываются фамилия, имя, отчество в соответствии с документом, удостоверяющим личность, а также, если указанный документ составлен на иностранном языке, на русском языке) |
| 2. | Дата и место рождения | |
| 3. | Пол | |
| 4. | Гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие | |
| 5. | Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность | (указываются наименование документа, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего документ, и (если имеется) дата истечения срока действия документа) |
| 6. | Адрес постоянного места жительства или преимущественного пребывания | |
| 7. | Доля обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии, которыми владеет (осуществляет доверительное управление) физическое лицо | (указывается доля обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии (в процентах с точностью не менее чем до 2 знаков после запятой), а также указывается, находятся ли обыкновенные акции (доли) в собственности или доверительном управлении; в случае если обыкновенные акции (доли) находятся в доверительном управлении, указываются наименование и реквизиты документа, на основании которого осуществляется доверительное управление, срок осуществления доверительного управления) |
| 8. | Сведения о всех управляющих компаниях, специализированных депозитариях, акционерных инвестиционных фондах, профессиональных участниках рынка ценных бумаг, кредитных организациях, страховых организациях, негосударственных пенсионных фондах (далее - финансовая организация), в которых физическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа или является членом коллегиального исполнительного органа по состоянию на дату представления настоящих Сведений либо осуществляло указанные функции или являлось членом указанного органа в течение последних 5 лет, предшествующих дате составления настоящих Сведений | (указываются полное наименование, организационно-правовая форма, место нахождения, сведения о лицензии на осуществление деятельности финансовой организации (наименование лицензируемого вида деятельности, номер и дата предоставления (выдачи) лицензии, наименование органа, выдавшего лицензию, дата окончания срока действия лицензии или указание на бессрочный характер лицензии), наименование должности, которую занимает или занимало физическое лицо, срок ее занятия) |
| 9. | Сведения о фактах аннулирования за последние 3 года, предшествующие дате составления настоящих Сведений, лицензии у финансовых организаций, в которых лицо осуществляет (осуществляло) функции единоличного исполнительного органа или является (являлось) членом коллегиального исполнительного органа | (указываются сведения, предусмотренные пунктом 7 настоящих Сведений, о финансовой организации, у которой была аннулирована лицензия, а также дата аннулирования лицензии, основание ее аннулирования, дата совершения нарушения, за которое аннулирована лицензия; в случае отсутствия фактов аннулирования лицензии указывается на это обстоятельство) |
| 10. | Сведения об истечении срока, в течение которого физическое лицо считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации | (в случае если на дату составления настоящих Сведений не истек срок, в течение которого физическое лицо считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации, указываются: должность, фамилия, имя, отчество судьи, назначившего административное наказание в виде дисквалификации, дата и место рассмотрения дела об административном правонарушении, статья Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях или закона субъекта Российской Федерации, предусматривающая административную ответственность за совершение административного правонарушения, срок, на который установлена дисквалификация; в противном случае указывается на то, что физическое лицо не является подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации) |
| 11. | Сведения о судимости за умышленные преступления | (указываются дата и место постановления приговора, содержащего решение о признании лица виновным в совершении умышленного преступления, наименование суда, постановившего приговор, пункт, часть и статья Уголовного кодекса Российской Федерации, предусматривающие ответственность за умышленное преступление, в совершении которого лицо признано виновным; в случае отсутствия судимости указывается на это обстоятельство) |
Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.
| Наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии | ||
| Личная подпись | Расшифровка подписи | |
| М.П. |
Приложение 5
к Порядку
лицензирования деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, деятельности
специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
деятельности негосударственных
пенсионных фондов по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 27.05.2008 N 08-21/пз-н)
| 1. | Фамилия, имя и (если имеется) отчество | (указываются в соответствии с документом, удостоверяющим личность, а также, если указанный документ составлен на иностранном языке, на русском языке) |
| 2. | Дата и место рождения | |
| 3. | Пол | |
| 4. | Гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие | |
| 5. | Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность | (указываются наименование документа, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего документ, и (если имеется) дата истечения срока действия документа) |
| 6. | Адрес постоянного места жительства или преимущественного пребывания | |
| 7. | Сведения о всех управляющих компаниях, специализированных депозитариях, акционерных инвестиционных фондах, профессиональных участниках рынка ценных бумаг, кредитных организациях, страховых организациях, негосударственных пенсионных фондах (далее - финансовая организация), в которых физическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа или является членом коллегиального исполнительного органа по состоянию на дату представления настоящих Сведений либо осуществляло указанные функции или являлось членом указанного органа в течение последних 5 лет, предшествующих дате составления настоящих Сведений | (указываются полное наименование, организационно-правовая форма, место нахождения, сведения о лицензии на осуществление деятельности финансовой организации (наименование лицензируемого вида деятельности, номер и дата предоставления (выдачи) лицензии, наименование органа, выдавшего лицензию, дата окончания срока действия лицензии или указание на бессрочный характер лицензии), наименование должности, которую занимает или занимало физическое лицо, срок ее занятия) |
| 8. | Сведения о фактах аннулирования за последние 3 года, предшествующие дате составления настоящих Сведений, лицензии у финансовых организаций, в которых лицо осуществляет (осуществляло) функции единоличного исполнительного органа или является (являлось) членом коллегиального исполнительного органа | (указываются сведения, предусмотренные пунктом 7 настоящих Сведений, о финансовой организации, у которой была аннулирована лицензия, а также дата аннулирования лицензии, основание ее аннулирования, дата совершения нарушения, за которое аннулирована лицензия; в случае отсутствия фактов аннулирования лицензии указывается на это обстоятельство) |
| 9. | Сведения об истечении срока, в течение которого физическое лицо считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации | (в случае если на дату составления настоящих Сведений не истек срок, в течение которого физическое лицо считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации, указываются: должность, фамилия, имя, отчество судьи, назначившего административное наказание в виде дисквалификации, дата и место рассмотрения дела об административном правонарушении, статья Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях или закона субъекта Российской Федерации, предусматривающая административную ответственность за совершение административного правонарушения, срок, на который установлена дисквалификация; в противном случае указывается на то, что физическое лицо не является подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации) |
| 10. | Сведения о судимости за умышленные преступления | (указываются дата и место постановления приговора, содержащего решение о признании лица виновным в совершении умышленного преступления, наименование суда, постановившего приговор, пункт, часть и статья Уголовного кодекса Российской Федерации, предусматривающие ответственность за умышленное преступление, в совершении которого лицо признано виновным; в случае отсутствия судимости указывается на это обстоятельство) |
| 11. | Сведения о высшем профессиональном образовании | (указываются наименование высшего учебного заведения, год окончания высшего учебного заведения, специальность и квалификация в соответствии с документом, подтверждающим окончание высшего учебного заведения) |
| 12. | Сведения о соответствии установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг требованиям к квалификации | (указываются дата и номер решения о присвоении квалификации и выдаче квалификационного аттестата и название органа (организации), принявшего такое решение, наименование специализации в области финансового рынка, серия и номер бланка квалификационного аттестата) |
| 13. | Сведения о соответствии лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг требованиям к профессиональному опыту | (указывается срок работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, саморегулируемой организации, объединяющей организации, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг и коллективных инвестиций, Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, Федеральной службы по финансовым рынкам, их территориальных органов, Министерства финансов Российской Федерации, финансовых органов субъектов Российской Федерации, Центрального банка Российской Федерации, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам, непосредственно связанным со специализацией в области финансового рынка) |
Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.
| Наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии | ||
| Личная подпись | Расшифровка подписи | |
| М.П. |
Приложение 6
к Порядку
лицензирования деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, деятельности
специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
деятельности негосударственных
пенсионных фондов по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 27.05.2008 N 08-21/пз-н)
| 1. | Фамилия, имя и (если имеется) отчество | (указываются в соответствии с документом, удостоверяющим личность, а также, если указанный документ составлен на иностранном языке, на русском языке) |
| 2. | Дата и место рождения | |
| 3. | Пол | |
| 4. | Гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие | |
| 5. | Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность | (указываются наименование документа, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего документ, и (если имеется) дата истечения срока действия документа) |
| 6. | Адрес постоянного места жительства или преимущественного пребывания | |
| 7. | Сведения о всех управляющих компаниях, специализированных депозитариях, акционерных инвестиционных фондах, профессиональных участниках рынка ценных бумаг, кредитных организациях, страховых организациях, негосударственных пенсионных фондах (далее - финансовая организация), в которых физическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа или является членом коллегиального исполнительного органа по состоянию на дату представления настоящих Сведений либо осуществляло указанные функции или являлось членом указанного органа в течение последних 5 лет, предшествующих дате составления настоящих Сведений | (указываются полное наименование, организационно-правовая форма, место нахождения, сведения о лицензии на осуществление деятельности финансовой организации (наименование лицензируемого вида деятельности, номер и дата предоставления (выдачи) лицензии, наименование органа, выдавшего лицензию, дата окончания срока действия лицензии или указание на бессрочный характер лицензии), наименование должности, которую занимает или занимало физическое лицо, срок ее занятия) |
| 8. | Сведения о фактах аннулирования за последние 3 года, предшествующие дате составления настоящих Сведений, лицензии у финансовых организаций, в которых лицо осуществляет (осуществляло) функции единоличного исполнительного органа или является (являлось) членом коллегиального исполнительного органа | (указываются сведения, предусмотренные пунктом 7 настоящих Сведений, о финансовой организации, у которой была аннулирована лицензия, а также дата аннулирования лицензии, основание ее аннулирования, дата совершения нарушения, за которое аннулирована лицензия; в случае отсутствия фактов аннулирования лицензии указывается на это обстоятельство) |
| 9. | Сведения об истечении срока, в течение которого физическое лицо считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации | (в случае если на дату составления настоящих Сведений не истек срок, в течение которого физическое лицо считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации, указываются: должность, фамилия, имя, отчество судьи, назначившего административное наказание в виде дисквалификации, дата и место рассмотрения дела об административном правонарушении, статья Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях или закона субъекта Российской Федерации, предусматривающая административную ответственность за совершение административного правонарушения, срок, на который установлена дисквалификация; в противном случае указывается на то, что физическое лицо не является подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации) |
| 10. | Сведения о судимости за умышленные преступления | (указываются дата и место постановления приговора, содержащего решение о признании лица виновным в совершении умышленного преступления, наименование суда, постановившего приговор, пункт, часть и статья Уголовного кодекса Российской Федерации, предусматривающие ответственность за умышленное преступление, в совершении которого лицо признано виновным; в случае отсутствия судимости указывается на это обстоятельство) |
| 11. | Сведения о высшем профессиональном образовании (заполняется в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, контролера или руководителя службы внутреннего контроля соискателя лицензии) | (указываются наименование высшего учебного заведения, год окончания высшего учебного заведения, специальность и квалификация в соответствии с документом, подтверждающим наличие высшего профессионального образования) |
| 12. | Сведения о специальной профессиональной подготовке (заполняется в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, не имеющего высшего юридического или финансово-экономического образования) | (указываются наименование организации, проводившей специальную профессиональную подготовку, дата выдачи и номер документа, подтверждающего прохождение специальной профессиональной подготовки) |
| 13. | Сведения об опыте работы (заполняется в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, и главного бухгалтера соискателя лицензии) | (указываются наименования организаций, вид осуществляемой ими деятельности, наименования должностей, период занятия указанных должностей) |
Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.
| Наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии | ||
| Личная подпись | Расшифровка подписи | |
| М.П. |
Приложение 7
к Порядку
лицензирования деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, деятельности
специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
деятельности негосударственных
пенсионных фондов по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 27.05.2008 N 08-21/пз-н)
"__" _______________________
(дата составления выписки)
УТВЕРЖДЕН
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 07.02.2008 N 08-4/пз-н
- Главная
- ПРИКАЗ ФСФР РФ от 07.02.2008 N 08-4/пз-н (ред. от 27.05.2008) "О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ, А ТАКЖЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ПО ПЕНСИОННОМУ ОБЕСПЕЧЕНИЮ И ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ"