Законодательная база Российской Федерации

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 05.07.2002 N 1177-У "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 23.07.98 N 75-И "О ПОРЯДКЕ ПРИМЕНЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ЗАКОНОВ, РЕГЛАМЕНТИРУЮЩИХ ПРОЦЕДУРУ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"

Приложение 1
к Указанию Банка России
"О внесении изменений и дополнений
в Инструкцию Банка России
от 23.07.1998 N 75-И
"О порядке применения федеральных
законов, регламентирующих
процедуру регистрации кредитных
организаций и лицензирования
банковской деятельности"
от 05.07.2002 N 1177-У

                                                     "Приложение 3\r\n \r\n                             АНКЕТА\r\n               КАНДИДАТА НА ДОЛЖНОСТЬ РУКОВОДИТЕЛЯ\r\n           КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА,\r\n     ЗАМЕСТИТЕЛЕЙ ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ,\r\n        РУКОВОДИТЕЛЯ, ЗАМЕСТИТЕЛЕЙ РУКОВОДИТЕЛЯ, ГЛАВНОГО\r\n          БУХГАЛТЕРА, ЗАМЕСТИТЕЛЕЙ ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА\r\n                  ФИЛИАЛА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n    наименование кредитной организации, регистрационный номер,\r\n                      наименование филиала\r\n \r\n1. Должность, на которую выдвинут кандидат или избранное лицо <1>\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n2. Фамилия, имя, отчество <2> ____________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n3. Дата и место рождения <3> _____________________________________\r\n4. Гражданство ___________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n5. Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) <3>\r\n__________________________________________________________________\r\n6.   Место  регистрации  и адрес  фактического  места  жительства,\r\nтелефон <4> ______________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n7. Образование ___________________________________________________\r\nКакие учебные заведения окончил, год окончания <5> _______________\r\n__________________________________________________________________\r\n8. Специальность по образованию __________________________________\r\n9. Повышение квалификации <5> ____________________________________\r\n10.  Знание иностранных языков (владею свободно,  читаю и перевожу\r\nсо словарем, не владею) __________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n11. Наличие судимости ____________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\nПрименялось    ли   запрещение   заниматься   определенным   видом\r\nдеятельности\r\n12. Место работы и должность на момент заполнения анкеты\r\n(дать подробное описание служебных обязанностей) _________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n13. Сведения о работе <6> ________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n14. Сведения о лицах (непосредственных руководителях и подчиненных\r\nпо    настоящему    и  предыдущему   местам   работы   кандидата),\r\nпредставивших   информацию   о  квалификации  и деловой  репутации\r\nизбранного лица или кандидата (Ф.И.О., контактные телефоны) ______\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n15. Сведения о близких родственниках избранного лица или кандидата\r\n(Ф.И.О., дата и место рождения) <2> ______________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n16.   Идентификационный  номер  налогоплательщика  (в  случае  его\r\nналичия) _________________________________________________________\r\n \r\nЯ,  ________________________,  заверяю,  что мои ответы на вопросы\r\n            (Ф.И.О.)\r\nанкеты являются достоверными и полными.\r\nС   проверкой   достоверности   документов   и содержащихся  в них\r\nперсональных данных согласен(на).\r\nОбязуюсь  при  изменении  вышеперечисленных  анкетных  данных (пп.\r\n1 - 17) сообщать в территориальное учреждение Банка России\r\n \r\nДата            _________________________  _______________________\r\n                  (подпись заполняющего)           (Ф.И.О.)\r\n \r\nДата    Председатель Совета директоров\r\n        кредитной организации (иное\r\n        уполномоченное учредительным\r\n        (общим) собранием лицо)  ______________ __________________\r\n                                    (подпись)        (Ф.И.О.)\r\n \r\n                      (анкеты руководителей филиалов подписываются\r\n                              руководителем исполнительного органа\r\n                                            кредитной организации)\r\n \r\n                                 Печать (для создаваемой кредитной\r\n                    организации - печать организации - учредителя,\r\n                             от которой избран Председатель Совета\r\n                         директоров кредитной организации или иное\r\n                      уполномоченное учредительным собранием лицо;\r\n                             для действующей кредитной организации\r\n                                                      - ее печать)\r\n \r\n17.   Заключение  Банка  России  (территориального  учреждения)  о\r\nсогласовании <7> _________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\nДата\r\n \r\n18. Руководитель территориального\r\nучреждения Банка России            ______________ ________________\r\n                                      (подпись)       (Ф.И.О.)\r\n \r\nПечать\r\n \r\n                  Пояснения к заполнению анкеты\r\n \r\n    <1>  При  согласовании предоставления права подписи расчетно -\r\nденежных  документов  уполномоченному  лицу  кредитной организации\r\nуказывается его должность на момент заполнения анкеты.\r\n    <2> Если изменилась фамилия (имя,  отчество),  указать причины\r\nизменения и все предыдущие фамилии (имена, отчества).\r\n    <3>  Паспортные  данные  сверяются территориальным учреждением\r\nБанка России.\r\n    <4>  Домашний  адрес  и телефон записываются со слов кандидата\r\nили члена (руководителя) совета директоров.\r\n    <5>  Прилагаются  копия диплома или заменяющего его документа,\r\nпредусмотренного  Федеральным  законом  "О высшем и послевузовском\r\nпрофессиональном  образовании",  и  копия  свидетельства  (письма)\r\nкредитной организации,  в которой кандидат проходил стажировку,  с\r\nуказанием    специализации    и  срока   прохождения   стажировки.\r\nОдновременно    в   территориальное    учреждение   Банка   России\r\nпредоставляется оригинал указанных документов для сверки.\r\n    В   случае   заполнения   анкеты   кандидатом   на   должность\r\nруководителя  кредитной  организации,   главного  бухгалтера  (его\r\nзаместителей)   кредитной   организации,   а   также  руководителя\r\n(заместителей  руководителя),  главного  бухгалтера  (заместителей\r\nглавного  бухгалтера)  филиала  действующей  кредитной организации\r\nкопия диплома заверяется кредитной организацией.\r\n    <6>  В анкете  следует  указать  все места работы и занимаемые\r\nдолжности;  дату  поступления и увольнения с занимаемой должности;\r\nпо  работе  в банковской  системе  указать  дополнительно характер\r\nработы  в каждой  должности  и причину увольнения (освобождения от\r\nзанимаемой должности).  Сроки работы,  место,  должность и причины\r\nосвобождения  сверяются уполномоченным лицом действующей кредитной\r\nорганизации  с трудовой  книжкой,  копия  которой  заверяется  его\r\nподписью и печатью кредитной организации.\r\n    Анкета заполняется кандидатом собственноручно.\r\n    Кандидат вправе представить один экземпляр анкеты, заполненной\r\nсобственноручно,   а   остальные   - в  виде  копий,   подписанных\r\nкандидатом   собственноручно.   Исправления   в анкете  заверяются\r\nсловами   "исправленному   верить"   и  собственноручной  подписью\r\nкандидата.".\r\n \r\n \r\n 

Приложение 2
к Указанию Банка России
"О внесении изменений и дополнений
в Инструкцию Банка России
от 23.07.1998 N 75-И
"О порядке применения федеральных
законов, регламентирующих
процедуру регистрации кредитных
организаций и лицензирования
банковской деятельности"
от 05.07.2002 N 1177-У

                                                     "Приложение 5\r\n \r\n                                                      Руководителю\r\n                                      ____________________________\r\n                                                  территориального\r\n                                           учреждения Банка России\r\n \r\n                           УВЕДОМЛЕНИЕ\r\n            О ПРИОБРЕТЕНИИ БОЛЕЕ 5 ПРОЦЕНТОВ ДОЛЕЙ (АКЦИЙ)\r\n__________________________________________________________________\r\n     (полное официальное наименование кредитной организации,\r\n                     регистрационный номер)\r\n            ПО СОСТОЯНИЮ НА _________________________\r\n                               (дата приобретения)\r\n 

Наименование 
юридического лица, 
приобретающего 
более 5% долей 
(акций) кредитной 
организации 

Наименование 
юридического 
лица, Ф.И.О. 
физического лица, 
владеющего 
более 5% долей 
(вкладов, паев) 
в уставном 
(складочном) 
капитале 
юридического лица 
- участника 
кредитной организации, 
указанного в первом 
разделе 

Наименование 
юридических лиц, 
владельцем долей 
(вкладов, паев) 
которых является 
участник, 
указанный в 
первой графе 

         1 

            2 

         3 

рубли 

проценты 

рубли 

проценты 

рубли 

проценты 

\r\nУполномоченное лицо\r\nприобретателя - юридического лица  _____________ _________________\r\n                                      (подпись)       (Ф.И.О.)\r\n         Печать\r\n \r\n    Примечание. При этом, кроме наименования по юридическим лицам,\r\nуказываются  почтовый  адрес,  телефон,  номер  расчетного счета с\r\nуказанием   наименования   и  регистрационного   номера  кредитной\r\nорганизации, где открыт этот счет.".\r\n \r\n \r\n 

Приложение 3
к Указанию Банка России
"О внесении изменений и дополнений
в Инструкцию Банка России
от 23.07.1998 N 75-И
"О порядке применения федеральных
законов, регламентирующих
процедуру регистрации кредитных
организаций и лицензирования
банковской деятельности"
от 05.07.2002 N 1177-У

                                                  "Приложение 6\r\n \r\n                            Согласовано\r\n                            ___________________________________\r\n                                   (указываются должность\r\n                             руководителя и полное наименование\r\n                                 территориального учреждения\r\n                                        Банка России)\r\n                            ___________________________________\r\n                               (подпись)               (Ф.И.О.)\r\n                            "__" ______________ ____ г.\r\n                             Печать\r\n \r\n                           УСТАВ\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n (указывается фирменное (полное официальное) наименование\r\n          кредитной организации на русском языке)\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n(указывается сокращенное наименование кредитной организации\r\n                     на русском языке)\r\n \r\n                                        Утверждено\r\n                                        Учредительным собранием\r\n                                        Протокол N ____________\r\n                                        "__" __________ ____ г.\r\n \r\n                     населенный пункт\r\n                          ____ г.\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n \r\n Примечания.  1.  Устав вновь создаваемой кредитной организации\r\nприобретает   силу   с  момента  внесения  регистрирующим  органом\r\nсоответствующей записи в единый государственный реестр.\r\n 2.  При  государственной  регистрации  кредитной организации в\r\nлевом   верхнем   углу   титульного  листа  устава  Банком  России\r\n(Департаментом    лицензирования    деятельности    и  финансового\r\nоздоровления    кредитных    организаций)   проставляется   штамп,\r\nсодержащий следующий текст:\r\n Запись о регистрации\r\n кредитной организации\r\n внесена в единый\r\n государственный реестр\r\n "__" ___________ ____ г.\r\n основной государственный\r\n регистрационный N _____.\r\n 3.   При   согласовании   новой   редакции   устава  кредитной\r\nорганизацией на титульном листе устава:\r\n -  в верхнем  левом  углу  воспроизводится указанный во втором\r\nабзаце  пункта 2 настоящего примечания текст штампа (независимо от\r\nтого,  где  был  ранее  согласован устав кредитной организации:  в\r\nцентральном   аппарате  Банка  России  или  в его  территориальном\r\nучреждении  в случаях,  когда  такие полномочия были предоставлены\r\nтерриториальным  учреждениям  в соответствии с нормативными актами\r\nБанка   России)   с  указанием   регистрационного   номера  и даты\r\nгосударственной регистрации кредитной организации;\r\n -   в  нижнем   правом   углу   вместо  слова  "Учредительным"\r\nуказывается слово "Общим".\r\n Если  новая  редакция  устава  кредитной  организации подлежит\r\nсогласованию в центральном аппарате Банка России,  то на титульном\r\nлисте  устава  в верхнем правом углу вместо текста,  определяющего\r\nдолжность руководителя и наименование территориального учреждения,\r\nуказываются  слова  "Заместитель  Председателя  Центрального банка\r\nРоссийской Федерации".".\r\n \r\n \r\n 

Приложение 4
к Указанию Банка России
"О внесении изменений и дополнений
в Инструкцию Банка России
от 23.07.1998 N 75-И
"О порядке применения федеральных
законов, регламентирующих
процедуру регистрации кредитных
организаций и лицензирования
банковской деятельности"
от 05.07.2002 N 1177-У

                                                 "Приложение 14\r\n \r\n                                                    Банк России\r\n \r\n                        Департамент лицензирования деятельности\r\n                                     и финансового оздоровления\r\n                                          кредитных организаций\r\n \r\n                        ЗАКЛЮЧЕНИЕ\r\n         ОБ ОТКРЫТИИ ФИЛИАЛА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ\r\n \r\n Территориальное учреждение Банка России ______________________\r\n                                              (наименование\r\n__________________________________________________________________\r\n               территориального учреждения)\r\nрассмотрело вопрос о соблюдении __________________________________\r\n                              (наименование и регистрационный\r\n                                номер кредитной организации,\r\n                                    открывающей филиал)\r\nусловий открытия филиала _________________________________________\r\n                                (наименование филиала)\r\nпо адресу ________________________________________________________\r\n          (почтовый адрес филиала, номера телефонов, факсов)\r\nи сообщает следующее.\r\n При открытии данного филиала _________________________________\r\n                                   (наименование кредитной\r\n                                        организации)\r\nполностью  выполнены  требования,  установленные Банком России для\r\nкредитных организаций, открывающих филиалы.\r\n Открываемому    филиалу   делегируется   право   осуществления\r\nследующих операций и сделок: _____________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n(перечисляются все операции и сделки, осуществление которых\r\n  делегировано филиалу в соответствии с положением о филиале в\r\n  рамках выданной кредитной организации лицензии Банка России)\r\n Филиал _______________________________________________________\r\n                 (полное наименование и местонахождение;\r\n__________________________________________________________________\r\nфирменное наименование кредитной организации, регистрационный\r\n                 номер, местонахождение)\r\nвнесен _______________________ в Книгу государственной регистрации\r\n        (дата внесения)\r\nкредитных   организаций,   и   ему   присвоен   порядковый   номер\r\n______________________________.\r\n(указывается порядковый номер)\r\n \r\nРуководитель территориального\r\nучреждения Банка России       ________________ ___________________\r\n                              (подпись)          (Ф.И.О.)".\r\n \r\n \r\n 

Приложение 5
к Указанию Банка России
"О внесении изменений и дополнений
в Инструкцию Банка России
от 23.07.1998 N 75-И
"О порядке применения федеральных
законов, регламентирующих
процедуру регистрации кредитных
организаций и лицензирования
банковской деятельности"
от 05.07.2002 N 1177-У

                                                 "Приложение 15\r\n \r\n                                                    Банк России\r\n \r\n                        Департамент лицензирования деятельности\r\n                                     и финансового оздоровления\r\n                                          кредитных организаций\r\n \r\n                        ЗАКЛЮЧЕНИЕ\r\n         О ЗАКРЫТИИ ФИЛИАЛА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ\r\n \r\n Территориальное учреждение Банка России ______________________\r\n                                             (наименование\r\n__________________________________________________________________\r\n               территориального учреждения)\r\nрассмотрело вопрос о соблюдении __________________________________\r\n                               (наименование и регистрационный\r\n                                 номер кредитной организации,\r\n                                     закрывающей филиал)\r\nусловий закрытия _________________________________________________\r\n                          (наименование филиала)\r\nпо адресу ________________________________________________________\r\n          (почтовый адрес филиала, номера телефонов, факсов)\r\nи сообщает следующее.\r\n Активы   и  пассивы   филиала   переданы  на  баланс  головной\r\nорганизации (подразделения кредитной организации).\r\nФилиал ________________________________________________________\r\n                (полное наименование и местонахождение;\r\n__________________________________________________________________\r\nфирменное наименование кредитной организации, регистрационный\r\n                      номер, местонахождение)\r\nисключен ___________________ из Книги государственной  регистрации\r\n       (дата исключения)\r\nкредитных организаций.\r\n \r\nРуководитель территориального\r\nучреждения Банка России       _________________ __________________\r\n                               (подпись)          (Ф.И.О.)\r\n \r\n Примечание.  Если информация о предполагаемом открытии на базе\r\nзакрываемого    филиала   дополнительного   офиса   содержится   в\r\nуведомлении,   направленном   в территориальные  учреждения  Банка\r\nРоссии,  то  соответствующая информация также должна содержаться в\r\nданном уведомлении.".\r\n \r\n \r\n 

Приложение 6
к Указанию Банка России
"О внесении изменений и дополнений
в Инструкцию Банка России
от 23.07.1998 N 75-И
"О порядке применения федеральных
законов, регламентирующих
процедуру регистрации кредитных
организаций и лицензирования
банковской деятельности"
от 05.07.2002 N 1177-У

                                                 "Приложение 16\r\n \r\n                                   ГЛАВНЫЙ ЦЕНТР ИНФОРМАТИЗАЦИИ\r\n                                               ПРИ БАНКЕ РОССИИ\r\n \r\n                                   ДЕПАРТАМЕНТ ПЛАТЕЖНЫХ СИСТЕМ\r\n                                        И РАСЧЕТОВ БАНКА РОССИИ\r\n \r\n                          ДЕПАРТАМЕНТ БАНКОВСКОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ\r\n                                         И НАДЗОРА БАНКА РОССИИ\r\n \r\n                                     ДЕПАРТАМЕНТ ИНФОРМАЦИОННЫХ\r\n                                            СИСТЕМ БАНКА РОССИИ\r\n \r\n Настоящим сообщаем, что филиал _______________________________\r\n                                    (полное наименование и\r\n__________________________________________________________________\r\n  местонахождение; фирменное наименование кредитной организации,\r\n          регистрационный номер, местонахождение)\r\nвнесен    ________________________    в   Книгу    государственной\r\n            (дата внесения)\r\nрегистрации  кредитных организаций и ему присвоен порядковый номер\r\n______________________________.\r\n(указывается порядковый номер)\r\n \r\nРуководитель территориального\r\nучреждения Банка России       ________________ ___________________\r\n                               (подпись)         (Ф.И.О.)".\r\n \r\n \r\n 

Приложение 7
к Указанию Банка России
"О внесении изменений и дополнений
в Инструкцию Банка России
от 23.07.1998 N 75-И
"О порядке применения федеральных
законов, регламентирующих
процедуру регистрации кредитных
организаций и лицензирования
банковской деятельности"
от 05.07.2002 N 1177-У

                                                 "Приложение 21\r\n \r\n                                                    Согласовано\r\n \r\n                                  Руководитель территориального\r\n                                        учреждения Банка России\r\n                              (с указанием полного наименования\r\n                                   территориального учреждения)\r\n \r\n                                                         Ф.И.О.\r\n                                     Печать             подпись\r\n                                     "__" _____________ 200_ г.\r\n \r\n Изменения   и  дополнения  N ____,   вносимые  в учредительные\r\nдокументы (устав, учредительный договор) _________________________\r\n_________________________________________________________________,\r\n(фирменное (полное официальное) и сокращенное наименования\r\n кредитной организации в соответствии с титульным листом ее\r\n                            устава)\r\nосновной государственный регистрационный номер ______________,\r\nдата регистрации _____________,\r\nрегистрационный   номер   Банка   России  в соответствии  с Книгой\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций ________________\r\n___________________________ от "__" ___________ 200_ г.,\r\n__________________________________________________________________\r\n              (текст изменений и дополнений)\r\nИзменения   и  дополнения   внесены   общим  собранием  участников\r\nкредитной организации, протокол N ___ от "__" ____________ 200_ г.\r\n \r\n(для кредитных организаций, действующих в форме общества с\r\n              ограниченной ответственностью)\r\n \r\nИзменения   и  дополнения  внесены  на  основании  решения  общего\r\nсобрания  акционеров  об  увеличении  уставного капитала кредитной\r\nорганизации,  протокол  N ___  от "__" _____________ 200_ г.  и на\r\nосновании зарегистрированного "__" _____________ 200_ г. отчета об\r\nитогах ______ (указывается порядковый номер) выпуска акций.\r\n \r\n  (для кредитных организаций, действующих в форме акционерного\r\n общества при внесении изменений, связанных с увеличением\r\n                    уставного капитала)\r\n \r\n Примечания.  1.  При  изменении  величины  уставного  капитала\r\nкредитной организации рекомендуется следующее содержание текста:\r\n -  для  кредитных  организаций  в форме акционерного общества:\r\n "Уставный  капитал  кредитной  организации сформирован в сумме\r\n...  тыс.  руб.  и  разделен  на  ...  обыкновенных  именных акций\r\nноминальной  стоимостью ...  руб.  каждая и ...  привилегированных\r\nименных акций номинальной стоимостью ... руб. каждая";\r\n -  для  кредитных  организаций в форме общества с ограниченной\r\nответственностью:\r\n "Уставный  капитал  кредитной  организации сформирован в сумме\r\n... тыс. рублей".\r\n 2.  В случае приведения наименования организационно - правовой\r\nформы   кредитной   организации   в  соответствие   с  действующим\r\nзаконодательством  в тексте устава (учредительного договора) после\r\nуказания на организационно - правовую форму, в которой создана или\r\nдействует кредитная организация, а также действующего наименования\r\nкредитной организации должен быть указан следующий текст:\r\n "В   соответствии   с  решением   общего  собрания  участников\r\nкредитной организации (протокол N ___ от ___________) наименование\r\nорганизационно  - правовой формы кредитной организации приведено в\r\nсоответствие с действующим законодательством.\r\n Фирменное    (полное   официальное)   наименование   кредитной\r\nорганизации ______________________________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n Сокращенное наименование кредитной организации _______________\r\n_______________________________________________________________.".\r\n Изменения  и дополнения  в устав  кредитной организации должны\r\nсодержать  ссылку на дату государственной регистрации юридического\r\nлица с учетом последующей регистрации изменений его организационно\r\n- правовой формы.\r\n 3.   Изменения   и дополнения  в устав  кредитной  организации\r\nподписываются   Председателем   ее   Совета   директоров   (другим\r\nуполномоченным   общим   собранием   лицом),    подпись   которого\r\nскрепляется печатью кредитной организации.\r\n Изменения   и  дополнения  в учредительный  договор  кредитной\r\nорганизации подписываются всеми участниками кредитной организации.\r\nПодписи  уполномоченных  лиц  участников  кредитной  организации -\r\nюридических лиц скрепляются печатями данных юридических лиц.".\r\n