Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 05.11.2008 N 08-43/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ БАЗОВОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА"

1. Основные цели государственных заимствований на финансовом рынке. Государственный долг: понятие, механизм формирования, структура, источники покрытия. Внешний и внутренний государственный долг. Формы и сроки долговых обязательств Российской Федерации. Понятие государственных и муниципальных гарантий по долговым обязательствам. Система и методы управления государственным долгом. Государственные и муниципальные гарантии.

2. Понятие дефицита государственного бюджета. Способы покрытия дефицита государственного бюджета.

3. Общая характеристика и основные функции рынка государственных ценных бумаг Российской Федерации. Основные виды государственных ценных бумаг на российском финансовом рынке. Государственные, субфедеральные и муниципальные ценные бумаги.

4. Рублевые рыночные государственные ценные бумаги. Государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО). Облигации федеральных займов (ОФЗ). Классификация различных видов ОФЗ. Порядок кодификации ГКО и ОФЗ.

5. Рублевые государственные ценные бумаги, имеющие ограниченно рыночный характер. Общая характеристика государственных сберегательных облигаций (ГСО), облигаций государственного сберегательного займа (ОГСЗ) и облигаций нерыночных займов (ОНЗ).

6. Государственные ценные бумаги, номинированные в иностранной валюте. Общая характеристика облигаций внутреннего государственного валютного займа (ОВВЗ), облигаций государственного валютного облигационного займа (ОГВЗ) и облигаций внешнего облигационного займа (ОВОЗ).

7. Генеральные условия эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг: содержание и порядок принятия. Условия эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг: содержание и порядок принятия.

8. Выпуск и обращение государственных ценных бумаг. Принципы организации и основные участники биржевого рынка государственных ценных бумаг. Роль и функции Минфина России как эмитента на рынке ГКО - ОФЗ. Роль и функции Банка России как Генерального агента на рынке ГКО - ОФЗ. Институт дилеров по государственным ценным бумагам. Нормативные требования к дилерам. Владельцы (инвесторы) государственных ценных бумаг.

9. Инфраструктура биржевого рынка государственных ценных бумаг и ее ключевые элементы. Торговая система, депозитарная система и расчетная система: сущность и основные функции. Организация депозитарного обслуживания, клиринга и расчетов по биржевым сделкам с государственными ценными бумагами. Межрегиональная инфраструктура рынка ГКО - ОФЗ.

10. Виды операций с государственными ценными бумагами. Понятие "официальных операций" с государственными ценными бумагами.

11. Формы первичного размещения ГКО и ОФЗ: аукционы по первичному размещению; размещение по закрытой подписке; доразмещение. Механизм организации и проведения аукционов по первичному размещению ГКО и ОФЗ.

12. Досрочный выкуп государственных облигаций. Обмен и обслуживание выпусков ГКО и ОФЗ.

13. Механизм вторичного обращения государственных ценных бумаг. Виды операций с государственными ценными бумагами на вторичном рынке. Сделки купли-продажи, осуществляемые в торговой системе. Стандартные и внесистемные сделки. Операции РЕПО с государственными ценными бумагами: сущность, разновидности и механизм осуществления. Ломбардный список Банка России. Залоговые операции с государственными ценными бумагами.

14. Инструменты и методы денежно-кредитной политики Банка России. Операции на открытом рынке: цели, связь с денежно-кредитной и валютной политикой, содержание, инструменты.

15. Особенности правового регулирования рынка государственных ценных бумаг. Основные нормативно-правовые акты, регулирующие рынок государственных ценных бумаг.