Законодательная база Российской Федерации

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 17.11.2000 N 1006-р (ред. от 05.07.2002) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ"

Ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, в целях обеспечения защиты прав и законных интересов инвесторов. Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг в случаях заключения с инвесторами договоров с ограничением прав инвесторов, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Обязанность профессиональных участников, предлагающих инвесторам услуги, по предоставлению информации и документов о профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по направлению предписаний и наложению штрафов в случае выявления (возникновения угрозы) нарушения профессиональным участником прав и законных интересов инвесторов. Размеры взимания штрафов и сроки уплаты штрафов. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

Обязанность саморегулируемой организации профессиональных участников (далее - СРО) по обеспечению защиты прав и законных интересов инвесторов в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Порядок рассмотрения СРО жалоб инвесторов. Санкции, применяемые СРО в отношении профессиональных участников, совершивших нарушения прав и законных интересов инвесторов. Создание СРО компенсационных и иных фондов.