Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 09.10.2002 N 40/пс "О РЕГУЛИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ"

7.1. Специализированный депозитарий акционерного инвестиционного фонда должен располагать надлежащим образом заверенными копиями следующих документов, а также всех изменений и дополнений к ним:

устава и инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда;

договора между акционерным инвестиционным фондом и управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда;

учетной политики акционерного инвестиционного фонда;

банковских карточек акционерного инвестиционного фонда и его управляющей компании;

договоров акционерного инвестиционного фонда с уполномоченным дилером на рынке государственных ценных бумаг;

договоров акционерного инвестиционного фонда с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензию на осуществление брокерской деятельности;

иных договоров, на основании которых осуществляется распоряжение имуществом, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду.

Специализированный депозитарий акционерного инвестиционного фонда должен располагать сведениями обо всех предыдущих специализированных депозитариях этого фонда с указанием их полного фирменного наименования и срока, в течение которого действовал договор между этим специализированным депозитарием и акционерным инвестиционным фондом.

7.2. Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда должен располагать надлежащим образом заверенными копиями следующих документов, а также всех изменений и дополнений к ним:

правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

учетной политики паевого инвестиционного фонда;

банковских карточек управляющей компании паевого инвестиционного фонда;

договоров управляющей компании паевого инвестиционного фонда с уполномоченными дилерами на рынке государственных ценных бумаг;

договоров управляющей компании паевого инвестиционного фонда с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензию на осуществление брокерской деятельности;

иных договоров, на основании которых осуществляется распоряжение имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд.

Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда должен располагать сведениями обо всех предыдущих специализированных депозитариях этого фонда с указанием их полного фирменного наименования и срока, в течение которого действовал договор между этим специализированным депозитарием и управляющей компанией паевого инвестиционного фонда.

7.3. Специализированный депозитарий негосударственного пенсионного фонда должен располагать надлежащим образом заверенными копиями следующих документов, а также всех изменений и дополнений к ним:

устава и учредительного договора негосударственного пенсионного фонда;

пенсионных правил негосударственного пенсионного фонда;

плана размещения пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда;

особого порядка размещения пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, утвержденного уполномоченным государственным органом в установленном порядке (если имеется);

учетной политики негосударственного пенсионного фонда;

банковских карточек негосударственного пенсионного фонда и его управляющих компаний;

договоров с управляющей компанией (управляющими компаниями) негосударственного пенсионного фонда с приложением правил инвестирования для каждой такой компании;

договоров негосударственного пенсионного фонда и управляющих компаний негосударственного пенсионного фонда с уполномоченным дилером на рынке государственных ценных бумаг;

договоров негосударственного пенсионного фонда и управляющих компаний негосударственного пенсионного фонда с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензию на осуществление брокерской деятельности;

иных договоров, на основании которых осуществляется размещение пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда.

Специализированный депозитарий негосударственного пенсионного фонда должен располагать сведениями обо всех предыдущих специализированных депозитариях этого фонда с указанием их полного фирменного наименования и срока, в течение которого действовал договор между этим специализированным депозитарием и негосударственным пенсионным фондом.

7.4. Специализированный депозитарий обязан в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации хранить все поступающие ему документы, копии направляемых им уведомлений, а также журналы, ведение которых осуществляется специализированным депозитарием, составляемые им перечни имущества, результаты определения стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда, стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда паевого и иные документы.

Хранение указанных в настоящем пункте документов осуществляется в электронной форме и на бумажных носителях.

7.5. Специализированный депозитарий обязан предоставлять ревизионной комиссии (ревизору) акционерного инвестиционного фонда, аудитору паевого инвестиционного фонда, ревизионной комиссии негосударственного пенсионного фонда документы, необходимые для их деятельности.