Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 04.03.2010 N 121 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ТОВАРНЫХ БИРЖ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

1. Настоящее Положение определяет порядок выдачи, аннулирования и приостановления действия лицензии на организацию биржевой торговли (далее - лицензия).

2. Действие настоящего Положения распространяется на юридических лиц, которые соответствуют понятию "товарная биржа", как оно определено Законом Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле".

3. Лицензия выдается федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков юридическим лицам (далее - соискатели лицензии), соответствующим лицензионным требованиям и условиям на осуществление деятельности по организации биржевой торговли, установленным настоящим Положением.

Товарная биржа соблюдает лицензионные требования и условия, предусмотренные настоящим Положением.

4. Лицензионными требованиями и условиями являются:

а) соблюдение законодательства Российской Федерации, в том числе о товарных биржах и биржевой торговле;

б) исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления организации биржевой торговли;

в) наличие собственных средств у товарной биржи в размере не менее 50 млн. рублей;

г) отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа товарной биржи, а также лиц, входящих в состав органов управления товарной биржей;

д) обеспечение товарной биржей возможности для осуществления федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков надзорных полномочий, включая проведение им проверок в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

5. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков заявление о предоставлении лицензии по форме согласно приложению N 1, к которому прилагаются следующие документы:

а) анкета по форме согласно приложению N 2 в письменном виде и на магнитном носителе в формате XML;

б) документ, подтверждающий назначение на должность лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии;

в) копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями к ним, заверенные нотариально;

г) копия свидетельства о внесении записи о соискателе лицензии в Единый государственный реестр юридических лиц, заверенная нотариально;

д) копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, заверенная нотариально;

е) правила биржевой торговли, утвержденные в соответствии с уставом соискателя лицензии;

ж) копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату (за исключением соискателя лицензии, осуществляющего свою деятельность менее 3 месяцев), содержащего отметку налогового органа, подписанного руководителем соискателя лицензии или иным уполномоченным лицом соискателя лицензии, лицом, ответственным за ведение бухгалтерского учета у соискателя лицензии, и заверенного печатью соискателя лицензии;

з) документ, подтверждающий внесение в уставный капитал соискателя лицензии не менее 50 процентов его объявленной суммы;

и) справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, указанных в подпункте "г" пункта 4 настоящего Положения;

к) расчет размера собственных средств соискателя лицензии на последнюю отчетную дату (для соискателя лицензии, созданного после последней отчетной даты, - на дату, предшествующую дню подачи заявления о предоставлении лицензии), составленный в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, подписанный руководителем соискателя лицензии или иным уполномоченным лицом соискателя лицензии, лицом, ответственным за ведение бухгалтерского учета у соискателя лицензии, и заверенный печатью соискателя лицензии;

л) копия инструкции о внутреннем контроле на товарной бирже, утвержденной в соответствии с уставом соискателя лицензии;

м) копия перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении биржевой торговли, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;

н) копия перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении биржевой торговли, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;

о) платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы оплаты), которым подтверждается уплата соискателем лицензии государственной пошлины за выдачу лицензии, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.

6. Документы, предусмотренные пунктом 5 настоящего Положения, представляются прошитыми, заверенными руководителем соискателя лицензии или иным уполномоченным лицом соискателя лицензии и печатью соискателя лицензии, за исключением документов, предусмотренных подпунктами "в" - "д".

7. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков проводит проверку соответствия соискателя лицензии требованиям настоящего Положения и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих деятельность товарных бирж.

8. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о выдаче лицензии в течение 2 месяцев со дня представления всех документов, предусмотренных пунктом 5 настоящего Положения.

Уведомление о выдаче лицензии направляется соискателю лицензии в письменном виде в течение 3 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.

9. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков отказывает в выдаче лицензии в случае наличия в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной информации, несоответствия соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям, предусмотренным пунктом 4 настоящего Положения, представления ненадлежащим образом оформленных документов, а также их несоответствия требованиям законодательства Российской Федерации и настоящего Положения.

Уведомление об отказе в выдаче лицензии направляется соискателю лицензии в письменном виде в течение 3 рабочих дней со дня принятия федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков соответствующего решения с приложением копии документа, подтверждающего принятие указанного решения.

Повторное рассмотрение документов осуществляется федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков в течение одного месяца со дня получения документов, предусмотренных пунктом 5 настоящего Положения.

Соискатель лицензии вправе обжаловать в судебном порядке решение федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков об отказе в выдаче лицензии.

10. Лицензия, содержащая наименование товарной биржи, адрес ее места нахождения и перечень товарных секций, по которым товарная биржа получила право на организацию биржевой торговли на территории Российской Федерации, выдается товарной бирже в течение 15 дней со дня принятия решения о выдаче лицензии.

11. В случае реорганизации в форме преобразования, изменения наименования или места нахождения товарная биржа в течение 30 рабочих дней со дня регистрации всех изменений в установленном законодательством Российской Федерации порядке представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков для переоформления лицензии заявление о переоформлении лицензии по форме согласно приложению N 3, к которому прилагаются следующие документы:

а) анкета по форме, предусмотренной приложением N 2 к настоящему Положению (на основании данных по состоянию на дату представления заявления о переоформлении лицензии), в письменном виде и на магнитном носителе в формате XML;

б) документ, подтверждающий назначение на должность лица, занимающего должность единоличного исполнительного органа товарной биржи;

в) копии учредительных документов товарной биржи со всеми зарегистрированными изменениями к ним, заверенные нотариально;

г) копия документа, подтверждающего постановку юридического лица на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, заверенная нотариально;

д) копия лицензии на организацию биржевой торговли, заверенная нотариально;

е) платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы оплаты), которым подтверждается уплата товарной биржей государственной пошлины за переоформление лицензии, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.

12. В случае дополнения лицензии товарной секцией (секциями) товарная биржа представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков заявление о переоформлении лицензии по форме, предусмотренной приложением N 3 к настоящему Положению, к которому прилагаются следующие документы:

а) анкета по форме, предусмотренной приложением N 2 к настоящему Положению (на основании данных по состоянию на дату представления заявления о переоформлении лицензии), в письменном виде и на магнитном носителе в формате XML;

б) документ, подтверждающий назначение на должность лица, занимающего должность единоличного исполнительного органа товарной биржи;

в) правила биржевой торговли;

г) платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы оплаты), которым подтверждается уплата товарной биржей государственной пошлины за переоформление лицензии, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.

13. Документы, предусмотренные пунктами 11 и 12 настоящего Положения, представляются прошитыми, заверенными руководителем товарной биржи или иным уполномоченным лицом товарной биржи и печатью товарной биржи, за исключением документов, предусмотренных подпунктами "в" - "д" пункта 11.

14. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в течение 15 рабочих дней со дня поступления документов, предусмотренных пунктами 11 и 12 настоящего Положения соответственно, принимает решение о переоформлении лицензии либо об отказе в переоформлении лицензии в случаях, предусмотренных абзацем первым пункта 9 настоящего Положения.

Уведомление о переоформлении лицензии направляется товарной бирже в письменном виде в течение 3 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.

15. В случае утери или порчи лицензии федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков на основании заявления товарной биржи выдает дубликат лицензии.

В случае утери лицензии к указанному заявлению прилагаются объяснения по факту утери лицензии, подписанные руководителем товарной биржи или иным уполномоченным лицом товарной биржи и заверенные печатью товарной биржи.

В случае порчи лицензии к указанному заявлению прикладывается испорченная лицензия для погашения.

16. Товарная биржа сообщает в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков обо всех изменениях в своих учредительных документах, правилах биржевой торговли и иных документах, представленных для получения лицензии, и в течение 15 рабочих дней после их принятия представляет заверенные в установленном порядке копии изменений и новой редакции указанных документов.

При несоответствии внесенных изменений нормативным документам, регламентирующим деятельность товарных бирж, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в месячный срок направляет товарной бирже предписание о приведении документов в соответствие с законодательством Российской Федерации.

В случае изменения почтового адреса, телефона, факса, адреса электронной почты или переизбрания (продления полномочий) лица, занимающего должность единоличного исполнительного органа, товарная биржа в письменном виде информирует федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков о таких изменениях в течение 15 рабочих дней со дня соответствующих изменений и в случае изменений, касающихся единоличного исполнительного органа, направляет подтверждающие эти изменения документы, заверенные в установленном порядке.

17. Решения об аннулировании или о приостановлении действия лицензии принимаются федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков в 2-месячный срок на основании:

соответствующего заявления товарной биржи;

нарушения товарной биржей законодательства Российской Федерации, регулирующего деятельность товарных бирж.

Уведомление об аннулировании или о приостановлении действия лицензии направляется товарной бирже в письменном виде в течение 3 рабочих дней со дня принятия федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков соответствующего решения с приложением копии документа, подтверждающего принятие указанного решения.

18. Приостановление действия лицензии влечет запрет на организацию товарной биржей биржевой торговли до принятия федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков решения о возобновлении действия лицензии.

Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков направляет товарной бирже одновременно с уведомлением о приостановлении действия лицензии предписание об устранении выявленных нарушений.

19. В случае устранения нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии, товарная биржа представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в срок, установленный в предписании, документы, подтверждающие устранение нарушений.

Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в течение 15 рабочих дней со дня получения документов, подтверждающих устранение нарушений, принимает решение о возобновлении действия лицензии.

Уведомление о возобновлении действия лицензии направляется товарной бирже в письменном виде в течение 3 рабочих дней со дня принятия федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков соответствующего решения с приложением копии документа, подтверждающего принятие указанного решения.

20. В случае неустранения нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии, или непредставления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в срок, установленный в предписании, документов, подтверждающих устранение нарушений, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение об аннулировании лицензии.

21. Товарная биржа ежегодно представляет в федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по формированию официальной статистики и информации, и федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков отчет о своей деятельности по форме, утверждаемой федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по формированию официальной статистики и информации.

Указанный отчет представляется в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в течение 14 дней со дня его представления в федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по формированию официальной статистики и информации, с документом, подтверждающим представление указанного отчета в федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по формированию официальной статистики и информации.

22. Товарная биржа ежегодно, до 1 апреля, представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие документы:

заверенная в установленном порядке копия аудиторского заключения;

расчет собственных средств на последнюю отчетную дату, составленный в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, подписанный руководителем товарной биржи или иным уполномоченным лицом товарной биржи, лицом, ответственным за ведение бухгалтерского учета на товарной бирже, и заверенный печатью товарной биржи.

23. В случае непредставления товарной биржей документов, предусмотренных пунктами 21 и 22 настоящего Положения, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков направляет товарной бирже предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

24. Товарная биржа после получения предписания устраняет нарушения и информирует федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об их устранении в срок, указанный в предписании.