Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 20.05.2008 N 08-19/пз-н (ред. от 20.05.2010) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ"

(в ред. Приказов ФСФР РФ от 23.09.2008 N 08-36/пз-н, от 02.04.2009 N 09-10/пз-н, от 06.08.2009 N 09-30/пз-н, от 29.12.2009 N 09-64/пз-н, от 20.05.2010 N 10-34/пз-н)

В соответствии с пунктом 1 статьи 14.1, статьей 33, статьей 34, пунктами 2 и 7 статьи 40 и пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247), с частями 5 и 6 статьи 8 Федерального закона от 06.12.2007 N 334-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об инвестиционных фондах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 50, ст. 6247) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400, N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192), приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов (далее - Положение).

2. Установить, что:

1) если иное не предусмотрено настоящим пунктом, управляющие компании паевых инвестиционных фондов (акционерные инвестиционные фонды) должны привести правила доверительного управления паевых инвестиционных фондов (инвестиционную декларацию акционерного инвестиционного фонда) в соответствие с требованиями настоящего Приказа в срок до 12 декабря 2008 г.;

2) если инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда должны быть ограничены в обороте в соответствии с требованием настоящего Положения, управляющая компания обязана внести в правила доверительного управления этим фондом соответствующие изменения и дополнения в срок до 1 ноября 2009 г.;

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 02.04.2009 N 09-10/пз-н)

3) до внесения изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом (инвестиционную декларацию акционерного инвестиционного фонда), предусмотренных подпунктом 1 настоящего пункта, и изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, предусмотренных подпунктом 2 настоящего пункта, к таким инвестиционным фондам применяются требования Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 8 февраля 2007 г. N 07-13/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 22.03.2007, регистрационный N 9158), и Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 23.04.2003 N 03-21/пс "О перечне ценных бумаг иностранных государств и международных финансовых организаций, которые могут входить в состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 04.06.2003, регистрационный N 4637);

4) после вступления в силу настоящего Приказа правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также изменения и дополнения в них могут быть зарегистрированы при условии их соответствия требованиям настоящего Приказа, за исключением случая, предусмотренного подпунктом 5 настоящего пункта. При этом требования Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 23.04.2003 N 03-21/пс "О перечне ценных бумаг иностранных государств и международных финансовых организаций, которые могут входить в состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 04.06.2003, регистрационный N 4637) не применяются;

5) после вступления в силу настоящего Приказа могут быть зарегистрированы правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, относящимся к категории фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций, не предусматривающие, что инвестиционные паи такого фонда предназначены для квалифицированных инвесторов, если срок его формирования, определенный правилами доверительного управления, заканчивается не позднее 1 марта 2009 г.

3. Признать утратившими силу с 1 ноября 2009 г.:

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 8 февраля 2007 г. N 07-13/пз-н "Об утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 22.03.2007, регистрационный N 9158);

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 июля 2007 г. N 07-85/пз-н "О внесении изменений в Положение о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденное Приказом ФСФР России от 8 февраля 2007 г. N 07-13/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 20.08.2007, регистрационный N 10013).

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 02.04.2009 N 09-10/пз-н)

4. С 1 ноября 2009 г. не применять Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 23.04.2003 N 03-21/пс "О перечне ценных бумаг иностранных государств и международных финансовых организаций, которые могут входить в состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 04.06.2003, регистрационный N 4637).

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 02.04.2009 N 09-10/пз-н)

5. Настоящий Приказ вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования, за исключением пункта 1.15, подпунктов 7 и 8 пункта 2.1, подпунктов 8 и 9 пункта 7.1, подпунктов 10 и 11 пункта 11.1, подпунктов 5 и 6 пункта 13.1, подпунктов 6 и 7 пункта 14.1 и подпунктов 9 и 10 пункта 15.1 Положения, которые вступают в силу со дня вступления в силу приказа Федеральной службы по финансовым рынкам, устанавливающего требования, направленные на ограничение рисков.

Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ

УТВЕРЖДЕНО
Приказом ФСФР России
от 20 мая 2008 г. N 08-19/пз-н