Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 28.01.2010 N 10-4/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА"

3. Специалисты финансового рынка должны соответствовать следующим квалификационным требованиям:

3.1. наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка или соответствующего ему квалификационного аттестата согласно приложению N 2 к Положению, при этом:

3.1.1. лица, указанные в пунктах 1.1, 1.2 и 1.3 приложения N 1 к Положению, должны иметь квалификационный аттестат, соответствующий одному из видов деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке;

3.1.2. лица, указанные в пункте 1.4 приложения N 1 к Положению, должны иметь квалификационные аттестаты по виду (видам) деятельности, в отношении которой (которых) структурным подразделением организации или ее филиалом выполняются функции по осуществлению деятельности на финансовом рынке;

3.1.3. лицо, указанное в пункте 2 приложения N 1 к Положению, должно иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке.

В случае если осуществление внутреннего контроля в отношении разных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг возложено на нескольких контролеров, то каждый контролер должен иметь квалификационные аттестаты по виду (видам) деятельности, в отношении которой (которых) контролер осуществляет функции по внутреннему контролю. При этом контролеры должны иметь квалификационные аттестаты, в совокупности обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке;

3.1.4. лица, указанные в пункте 3 приложения N 1 к Положению, должны иметь квалификационный аттестат, соответствующий виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которой выполняются функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке;

3.1.5. лица, указанные в пунктах 1.4 и 3 приложения N 1 к Положению, являющиеся работниками структурного подразделения, оказывающего услуги финансового консультанта, должны иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка первого типа или соответствующий ему в части брокерской, дилерской деятельности квалификационный аттестат согласно приложению N 2 к Положению;

3.1.6. лица, указанные в пункте 1.1 приложения N 1 к Положению, являющиеся работниками акционерного инвестиционного фонда, должны иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка пятого типа или соответствующий ему квалификационный аттестат согласно приложению N 2 к Положению;

3.2. отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет;

3.3. наличие высшего профессионального образования, подтвержденного документом государственного образца Российской Федерации или СССР о высшем профессиональном образовании либо документом иностранного государства об образовании и свидетельством об установлении эквивалентности документа иностранного государства об образовании документу государственного образца Российской Федерации о высшем профессиональном образовании, выданным Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки в порядке, определенном Приказом Министерства образования и науки Российской Федерации от 14.04.2009 N 128 "Об утверждении Порядка признания и установления в Российской Федерации эквивалентности документов иностранных государств об образовании" <*> (при отсутствии соответствующего международного договора, регулирующего взаимное признание и эквивалентность документов об образовании), - для лиц, предусмотренных в пунктах 1 и 2 приложения N 1 к Положению.

<*> Зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 09.06.2009, регистрационный N 14043.

4. К лицам, указанным в пункте 3 Положения, не относятся работники структурных подразделений организации и ее филиала, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, исключительной функцией которых является ведение бухгалтерского учета, юридическое сопровождение (правовое обеспечение) деятельности организации, информационно-техническое обеспечение деятельности организации, осуществление хозяйственной деятельности.

5. Специалисты финансового рынка должны соответствовать следующим требованиям к профессиональному опыту:

5.1. лица, указанные в пункте 1.1 приложения N 1 к Положению, за исключением руководителей акционерного инвестиционного фонда, должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее 2 лет в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, либо саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг с учетом требований пункта 4 Положения;

лица, указанные в пункте 1.1 приложения N 1 к Положению, - руководители акционерного инвестиционного фонда должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее 2 лет в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или деятельность акционерного инвестиционного фонда, или организации, осуществляющей деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, либо саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг с учетом требований пункта 4 Положения;

5.2. лица, указанные в пункте 1.2 и 1.4 приложения N 1 к Положению, - работники организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, общей продолжительностью не менее 1 года работником организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, указанным в пункте 3 приложения N 1 к Положению;

5.3. лица, указанные в пункте 2 приложения N 1 к Положению, - работники организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, общей продолжительностью не менее 1 года работником организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, указанным в пункте 3 приложения N 1 к Положению;

5.4. для лиц, предусмотренных в пунктах 1 и 2 приложения N 1 к Положению, - отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет.