Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 06.07.2010 N 10-44/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВЫХ ФОРМ ДОГОВОРА ОБ ОКАЗАНИИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ УСЛУГ НЕГОСУДАРСТВЕННОМУ ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕМУ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В КАЧЕСТВЕ СТРАХОВЩИКА ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ, ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ МЕЖДУ НЕГОСУДАРСТВЕННЫМ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В КАЧЕСТВЕ СТРАХОВЩИКА ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ, И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ И ДОГОВОРА ОБ ОКАЗАНИИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ УСЛУГ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕГО ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В КАЧЕСТВЕ СТРАХОВЩИКА ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ"

12. Управляющая компания вправе:

давать специализированному депозитарию поручения на совершение операций с ценными бумагами в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;

получать от специализированного депозитария предусмотренные настоящим договором отчеты и информацию;

в случае выявления несоответствия данных отчетов, полученных от специализированного депозитария, данным принятых им к исполнению поручений управляющей компании требовать от специализированного депозитария устранения указанных несоответствий;

требовать от специализированного депозитария проведения повторной сверки данных отчетов управляющей компании с данными специализированного депозитария в случае несогласия управляющей компании с актом сверки данных указанных отчетов и данных специализированного депозитария. При этом такое требование должно содержать указание на существо разногласий по указанной сверке;

требовать от специализированного депозитария обоснования отказа в выдаче предварительного согласия на распоряжение имуществом фонда.

13. Управляющая компания обязана:

ознакомиться с условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария и регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений (далее - регламент) и соблюдать требования указанных условий и регламента;

представить специализированному депозитарию для открытия счета депо ____________________________ (указываются документы, которые предоставляются для открытия счета депо, либо, если их перечень предусмотрен условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария, указывается: "документы для открытия счета депо, предусмотренные условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария");

представлять специализированному депозитарию документы об изменениях сведений, которые указаны в документах, представленных для открытия счета депо, не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда управляющая компания узнала или должна была узнать об указанных изменениях;

представлять специализированному депозитарию копии договоров управляющей компании, на основании которых осуществляется хранение имущества фонда либо оказываются услуги, способствующие распоряжению этим имуществом, не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения соответствующего договора;

представлять специализированному депозитарию копии полученных или составленных управляющей компанией первичных документов в отношении имущества фонда (в том числе отчетов брокеров, договоров о передаче имущества, требований фонда о передаче имущества и иных документов, которыми оформляются операции с имуществом фонда), в день составления (получения) соответствующего документа, но не позднее дня, следующего за днем совершения соответствующей операции с указанным имуществом, если она оформляется этим документом;

представлять специализированному депозитарию копии документов, подтверждающих расходы управляющей компании, понесенные в связи с доверительным управлением имуществом фонда и подлежащие возмещению за счет указанного имущества;

представлять специализированному депозитарию расчеты текущей рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, находящихся у нее по договору с фондом, не позднее дня произведения расчета;

____________________________ (могут быть предусмотрены иные обязанности управляющей компании).