Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 16.09.2010 N 136-И "О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ (ФИЛИАЛАМИ) ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ С НАЛИЧНОЙ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТОЙ И ОПЕРАЦИЙ С ЧЕКАМИ (В ТОМ ЧИСЛЕ ДОРОЖНЫМИ ЧЕКАМИ), НОМИНАЛЬНАЯ СТОИМОСТЬ КОТОРЫХ УКАЗАНА В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ, С УЧАСТИЕМ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ"

Приложение 1
к Инструкции Банка России
от 16 сентября 2010 года N 136-И
"О порядке осуществления
уполномоченными банками
(филиалами) отдельных видов
банковских операций с наличной
иностранной валютой и операций
с чеками (в том числе
дорожными чеками), номинальная
стоимость которых указана
в иностранной валюте,
с участием физических лиц"

Итого по реестру:

<*> По усмотрению уполномоченного банка (филиала) в Реестр операций с наличной валютой и чеками могут быть включены иные сведения, при условии сохранения сведений, обязательность указания которых установлена настоящей Инструкцией, в том числе сведения, получаемые при проведении идентификации физического лица в случаях и порядке, установленных законодательством Российской Федерации, а также сумма комиссионного вознаграждения (в случае его взимания), включение которых в Реестр операций с наличной валютой и чеками может осуществляться, в том числе, путем их отражения в дополнительных графах Реестра операций с наличной валютой и чеками.

В заголовочной части Реестра операций с наличной валютой и чеками указываются полное (сокращенное) фирменное наименование уполномоченного банка (наименование филиала), регистрационный номер уполномоченного банка (порядковый номер филиала), присвоенный Банком России, местонахождение (адрес) уполномоченного банка (филиала), наименование внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (филиала) и его местонахождение (адрес), дата заполнения Реестра операций с наличной валютой и чеками, порядковый номер Реестра операций с наличной валютой и чеками в течение рабочего дня.

Суммы наличной иностранной валюты и валюты Российской Федерации в Реестре операций с наличной валютой и чеками указываются в единицах иностранной валюты и валюты Российской Федерации соответственно, с точностью до двух знаков после запятой.

В Реестре операций с наличной валютой и чеками указываются:

в графе 1 - порядковый номер проводимой операции в Реестре операций с наличной валютой и чеками;

в графе 2 - время совершения операции в часах и минутах (время заполнения строки Реестра операций с наличной валютой и чеками);

в графе 3 - код вида операции в соответствии с Классификатором видов операций с наличной иностранной валютой и чеками, приведенным в приложении 2 к настоящей Инструкции;

в графе 4 - курс иностранной валюты (кросс-курс), используемый при осуществлении операции. Данная графа не заполняется в случаях, когда при осуществлении операции не используется курс иностранной валюты (кросс-курс), а также при осуществлении операции с использованием платежной карты;

в графе 5 - код <*> наличной иностранной валюты или валюты Российской Федерации, принятой кассовым работником от физического лица;

<*> Цифровой код валюты указывается в соответствии с Общероссийским классификатором валют. Для указания кода валюты Российской Федерации используется признак рубля - "810".

в графе 6 - сумма наличной иностранной валюты или валюты Российской Федерации, принятая кассовым работником от физического лица (указывается без учета суммы комиссионного вознаграждения, взимаемого уполномоченным банком (филиалом) за осуществление операции (в случае его взимания);

в графе 7 - код наличной иностранной валюты или валюты Российской Федерации, выданной кассовым работником физическому лицу;

в графе 8 - сумма наличной иностранной валюты или валюты Российской Федерации, выданная кассовым работником физическому лицу;

в графе 9 - признак использования платежной карты. В случае осуществления операции с использованием платежной карты проставляется символ "X", в иных случаях данная графа не заполняется;

в графе 10 - количество принятых (выданных) кассовым работником чеков;

в графе 11 - код валюты <*> номинала принятых от физического лица (выданных физическому лицу) чеков;

<*> Цифровой код валюты указывается в соответствии с Общероссийским классификатором валют.

в графе 12 - сумма принятых от физического лица (выданных физическому лицу) чеков;

в графе 13 - номер банковского счета, счета по вкладу физического лица. Данная графа не заполняется при осуществлении операции без использования банковского счета, счета по вкладу физического лица. При осуществлении операции с использованием платежной карты данная графа может заполняться, если кассовый работник располагает информацией о номере банковского счета, открытого для осуществления операций с использованием платежной карты;

в графе 14 - признак осуществления операции физическим лицом, являющимся представителем другого физического лица и действующим от его имени по доверенности. В случае осуществления операции по доверенности проставляется символ "X", в иных случаях данная графа не заполняется;

в графе 15 - код страны <*> гражданства физического лица. Данная графа заполняется при осуществлении операции с проведением идентификации физического лица в случаях и порядке, установленных законодательством Российской Федерации. Данная графа может заполняться в иных случаях, если кассовый работник располагает информацией о гражданстве физического лица. При осуществлении операции физическим лицом, являющимся представителем другого физического лица и действующим от его имени по доверенности, в данной графе указываются сведения о гражданстве физического лица, выдавшего доверенность. В случае осуществления операции физическим лицом без гражданства данная графа не заполняется.

<*> Цифровой код страны указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира.

Приложение 2
к Инструкции Банка России
от 16 сентября 2010 года N 136-И
"О порядке осуществления
уполномоченными банками
(филиалами) отдельных видов
банковских операций с наличной
иностранной валютой и операций
с чеками (в том числе
дорожными чеками), номинальная
стоимость которых указана
в иностранной валюте,
с участием физических лиц"

Приложение 3
к Инструкции Банка России
от 16 сентября 2010 года N 136-И
"О порядке осуществления
уполномоченными банками
(филиалами) отдельных видов
банковских операций с наличной
иностранной валютой и операций
с чеками (в том числе
дорожными чеками), номинальная
стоимость которых указана
в иностранной валюте,
с участием физических лиц"

<*> По усмотрению уполномоченного банка (филиала) в подтверждающем документе могут отражаться иные сведения, при условии сохранения сведений, обязательность указания которых установлена настоящей Инструкцией.

1. Полное (сокращенное) фирменное наименование уполномоченного банка (наименование филиала) или полное (сокращенное) фирменное наименование уполномоченного банка (наименование филиала) и наименование внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (филиала).

2. Регистрационный номер уполномоченного банка (порядковый номер филиала).

3. Местонахождение (адрес) уполномоченного банка (филиала) или внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (филиала), в котором осуществляется операция с наличной иностранной валютой и чеками.

4. Порядковый номер проводимой операции с наличной иностранной валютой и чеками, указанный в Реестре операций с наличной валютой и чеками.

5. Дата и время совершения операции с наличной иностранной валютой и чеками, указанные в Реестре операций с наличной валютой и чеками.

6. Код вида операции, указанный в Реестре операций с наличной валютой и чеками.

7. Фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица <*>.

<*> Сведения, указанные в пунктах 7 и 8 настоящего приложения, вносятся кассовым работником в подтверждающий документ только по просьбе физического лица, осуществляющего операцию с наличной иностранной валютой и чеками. При осуществлении операции с наличной иностранной валютой и чеками физическим лицом, являющимся представителем другого физического лица и действующим от его имени по доверенности, указываются сведения о физическом лице, выдавшем доверенность.

8. Наименование, серия и номер (при их наличии) документа, удостоверяющего личность физического лица <*>.

<*> Сведения, указанные в пунктах 7 и 8 настоящего приложения, вносятся кассовым работником в подтверждающий документ только по просьбе физического лица, осуществляющего операцию с наличной иностранной валютой и чеками. При осуществлении операции с наличной иностранной валютой и чеками физическим лицом, являющимся представителем другого физического лица и действующим от его имени по доверенности, указываются сведения о физическом лице, выдавшем доверенность.

9. Курс иностранной валюты или кросс-курс иностранной валюты.

10. Принято:

10.1. Наличная валюта: код и наименование валюты, сумма.

10.2. Чеки: код и наименование валюты, сумма чеков, количество чеков.

11. Выдано:

11.1. Наличная валюта: код и наименование валюты, сумма.

11.2. Чеки: код и наименование валюты, сумма чеков, количество чеков.

12. Подпись кассового работника.

Приложение 4
к Инструкции Банка России
от 16 сентября 2010 года N 136-И
"О порядке осуществления
уполномоченными банками
(филиалами) отдельных видов
банковских операций с наличной
иностранной валютой и операций
с чеками (в том числе
дорожными чеками), номинальная
стоимость которых указана
в иностранной валюте,
с участием физических лиц"

Полное  (сокращенное) фирменное наименование уполномоченного банка\r\n(наименование филиала) ___________________________________________\r\nРегистрационный  номер  уполномоченного  банка  (порядковый  номер\r\nфилиала) _________________________________________________________\r\nМестонахождение (адрес) уполномоченного банка (филиала) __________\r\nНаименование      внутреннего      структурного      подразделения\r\nуполномоченного банка (филиала) __________________________________\r\nМестонахождение  (адрес)  внутреннего  структурного  подразделения\r\nуполномоченного банка (филиала) __________________________________\r\n \r\n                         Квитанция N\r\n       о приеме на инкассо денежных знаков иностранных\r\n   государств (группы иностранных государств) или чеков <*>\r\n                   "__" __________ 20__ г.\r\n \r\nНастоящая квитанция выдана в подтверждение того, что у\r\n_________________________________________________________________,\r\n                         (Ф.И.О. физического лица)\r\nдокумент, удостоверяющий личность:\r\n_________________________________________________________________,\r\n           (наименование, серия и номер (при их наличии)\r\nадрес места жительства (места пребывания):\r\n_________________________________________________________________,\r\nбыл  принят  на  инкассо  денежный  знак  иностранного государства\r\n(группы иностранных государств) (чек):\r\n_________________________________________________________________.\r\n(для  денежных знаков иностранного государства (группы иностранных\r\nгосударств):  наименование  валюты,  номинал,  серия,  номер,  год\r\nвыпуска,    дополнительные    реквизиты    (для    банкнот   США -\r\nбуквенно-цифровое  значение, чековая буква, номер квадранта, номер\r\nклише  лицевой  и  оборотной  сторон;  для  банкнот стран - членов\r\nЕвропейского   союза   -   буквенно-цифровая  метка), наименование\r\nэмитента (при возможности его указания), количество;\r\nдля  чеков:  наименование,  его  номер  и  дата, сумма с указанием\r\nнаименования  валюты,  наименования эмитента и лица, выдавшего чек\r\n(при  возможности  их указания), признак (резидент или нерезидент)\r\nдля эмитента чека или лица, выдавшего чек, указание, что чек выдан\r\nна предъявителя, если такой чек выдан на предъявителя, количество)\r\n \r\nКассовый работник ________________________ (Ф.И.О.)\r\n                         (подпись)\r\n \r\n
\r\n     <*> По усмотрению уполномоченного банка (филиала) в квитанции\r\nмогут  отражаться  иные  сведения при условии сохранения сведений,\r\nобязательность указания которых установлена настоящей Инструкцией.\r\n