Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 05.11.2008 N 08-44/пз-н (ред. от 17.08.2010) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (ЭКЗАМЕН ПЕРВОЙ СЕРИИ)"

1. Внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - противодействие легализации) как часть системы внутреннего контроля. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Квалификационные требования к специальным должностным лицам. Правила внутреннего контроля профессионального участника в целях противодействия легализации. Порядок согласования Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Внесение изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации. Программы реализации внутреннего контроля в целях противодействия легализации. Операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю.

2. Основания для включения организации или физического лица в перечень организаций и лиц, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму. Критерии и признаки необычных сделок.

3. Представление информации в уполномоченный орган. Порядок приостановления операций. Обеспечение конфиденциальности информации. Отчетность специальных должностных лиц. Сроки предоставления отчета о результатах реализации Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации.