Законодательная база Российской Федерации

ПИСЬМО Минфина РФ от 13.04.92 N 20 (ред. от 22.12.93) "О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

1. Лицензирование деятельности фондовых бирж и фондовых отделов товарных и валютных бирж (далее фондовых бирж и фондовых отделов бирж) является способом контроля государства за соблюдением фондовыми биржами и фондовыми отделами бирж требований законодательства, предъявляемых к их организационно-правовому статусу, отношениям биржи с ее членами и их представителями на бирже, регламенту деятельности и квалификации персонала биржи и преследует цель предупреждения случаев появления на рынке ценных бумаг фондовых бирж и фондовых отделов бирж, которые по основным параметрам своей деятельности не отвечают требованиям Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 года N 78 и действующего законодательства Российской Федерации

2. Лицензирование биржевой деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется Министерством финансов Российской Федерации.

3. Фондовые отделы, как структурные подразделения, могут быть созданы при товарных и валютных биржах, имеющих лицензии Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур на право биржевой деятельности и отвечающих требованиям VI раздела Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 г. N 78.

4. Квалификационные требования к персоналу фондовых бирж (фондовых отделов бирж) устанавливаются Положением об аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций на рынке ценных бумаг.

Обязательной аттестации подлежат следующие категории служащих биржи:

- исполнительные директора биржи (управляющий и заместители управляющего фондовым отделом);

- руководители комиссии, палат и подразделений биржи (фондового отдела биржи), непосредственно обеспечивающих соблюдение биржевых правил совершения операций с ценными бумагами;

- служащие биржи (фондового отдела биржи), работающие в торговом зале (за исключением технических исполнителей).

5. Лицензии на право биржевой деятельности на рынке ценных бумаг не имеют ограничения по сроку действия.

6. За лицензирование фондовых бирж и фондовых отделов бирж взимается единовременный сбор в размере 100 установленных законодательством Российской Федерации размеров минимальной месячной оплаты труда и зачисляется в доход республиканского бюджета Российской Федерации на раздел 12 параграф 88 символ отчетности Центрального банка Российской Федерации 20.

(в ред.-письма Минфина РФ от 22.12.93 N 151)