Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР при Правительстве РФ от 30.08.95 N 6 (ред. от 24.04.96) "О ВРЕМЕННОМ ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ"

(в ред. Постановления ФКЦБФР при Правительстве РФ от 24.04.96 N 7)

1. Настоящий Временный порядок лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - "Временный порядок") разработан на основании Положения о Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 4 ноября 1994 г. N 2063, и в соответствии с Временным положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 12 июля 1995 г. N 3.

2. Лицензирование проводится с целью обеспечения контроля за деятельностью участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и защиты интересов инвесторов.

3. Лицензирование осуществляется Федеральной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации или иным уполномоченным ею органом (далее по тексту - "лицензирующие органы").

До принятия Федеральной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации (далее по тексту - "Федеральная комиссия") документа о передаче части ее полномочий по лицензированию профессиональных участников рынка ценных бумаг иным лицензирующим органам документы о лицензировании подаются в Федеральную комиссию.

Федеральная комиссия ведет единый реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, получивших лицензию на право осуществления деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг. В указанный реестр включаются также сведения о всех фактах выдачи, приостановления, прекращения приостановления и отзыва лицензий у регистраторов.

Ведение реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг, получивших лицензию на право осуществления деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг, а также представление в него сведений лицензирующими органами осуществляются в порядке, устанавливаемом Федеральной комиссией.

(в ред. Постановления ФКЦБФР при Правительстве РФ от 24.04.96 N 7)

4. Лицензии, выданные лицензирующими органами, действительны на всей территории Российской Федерации.

5. Для получения лицензии заявитель обязан представить в лицензирующий орган следующие документы:

- заявку на получение лицензии по установленной форме в письменной форме и на электронных носителях (Приложение);

- копии учредительных документов со всеми дополнениями и изменениями к ним на дату представления документов для регистрации в трех экземплярах;

- копию свидетельства о государственной регистрации;

- бухгалтерский баланс за последний отчетный год;

- бухгалтерский баланс и отчет о результатах финансовой деятельности на последнюю отчетную дату перед предоставлением документов;

- справку о расчете собственного капитала на момент подачи заявки о выдаче лицензии;

- утвержденные регистратором правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации и нормативных документов, регулирующих соответствующий вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, включающие сроки совершения операций регистратором, перечень и формы документов, на основании которых регистратор проводит перерегистрацию ценных бумаг и иные операции в реестре, формы выписок из реестра, формы договоров с трансфер-агентами и список трансфер-агентов, правила регистрации, обработки и хранения входящей документации, ставки вознаграждения за оплату услуг регистратора, требования к должностным лицам и персоналу регистратора, требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением нормативных и законодательных актов Российской Федерации о ценных бумагах;

- перечень эмитентов, ведение реестров владельцев именных ценных бумаг которых осуществляется претендентом, с указанием количества лицевых счетов по каждому эмитенту;

- сведения о договорах о страховании деятельности по ведению реестров владельцев ценных бумаг и участии в программах гарантирования подписи (при наличии таких договоров и документов);

- копию платежного поручения об уплате единовременного сбора.

6. Представление саморегулируемой организации о выдаче лицензии ее члену содержит сведения о соответствии представляемых документов заявителя требованиям, предъявляемым к осуществлению профессиональной деятельности, а также санкциях и мерах воздействия, применяемых саморегулируемой организацией в случае нарушения ее членом указанных требований.

Рассмотрение заявки на получение лицензии и выдача лицензии осуществляются лицензирующим органом.

7. Заявка принимается и рассматривается при условии представления полного комплекта документов. Выдача лицензий или направление уведомления об отказе в выдаче или продлении лицензии осуществляется по истечении 30 рабочих дней с даты приема заявки. Лицензия или уведомление об отказе в выдаче лицензии подписывается председателем ФКЦБ России, а в его отсутствие - его первым заместителем.

Заявки на получение лицензии, представленные саморегулируемыми организациями, рассматриваются в общем порядке.

(в ред. Постановления ФКЦБФР при Правительстве РФ от 24.04.96 N 7)

8. Указанное уведомление должно содержать указание причины отказа в выдаче лицензии.

(в ред. Постановления ФКЦБФР при Правительстве РФ от 24.04.96 N 7)

9. Основанием для отказа в выдаче лицензии являются:

- несоответствие представленных документов и содержащихся в них сведений требованиям настоящего Положения;

- несоответствие положений, содержащихся в представленных документах, требованиям законодательства Российской Федерации и нормативных документов, регулирующих деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг;

- наличие в представленных документах ложных или недостоверных сведений.

10. Порядковый номер лицензии присваивается только Федеральной комиссией при получении документов о лицензиате от лицензирующих органов для включения сведений в единый реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, получивших лицензию на право осуществления деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.

11. Лицензия выдается в установленной форме. Одновременно на учредительных документах заявителя делается соответствующая отметка: ставится печать лицензирующего органа и штамп "Зарегистрировано". Один экземпляр учредительных документов возвращается заявителю и является неотъемлемой частью получаемой лицензии. Второй и третий экземпляры хранятся в лицензирующем органе в течение всего срока действия лицензии.

В случае, если после получения лицензии в учредительные документы или утвержденные регистратором правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг вносятся изменения или дополнения, последние должны быть также представлены в лицензирующий орган и в Федеральную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации. При этом лицензиат получает письмо с подтверждением факта регистрации или отказа в регистрации изменений или дополнений. За регистрацию изменений и дополнений плата не взимается.

Специализированный регистратор, получивший лицензию на право осуществления деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг, обязан в письменной форме информировать лицензирующий орган о фактах снижения размера собственного капитала ниже его минимального размера, установленного настоящим Постановлением, а также фактах увеличения доли в уставном капитале специализированного регистратора эмитента, реестр владельцев именных ценных бумаг которого ведет данный специализированный регистратор, свыше 20 процентов в сроки не позднее трех дней с момента наступления указанных событий.

12. Лицензия выдается сроком до одного года. Передача лицензии другому юридическому лицу запрещается.

13. Орган, выдавший лицензию, приостанавливает действие лицензии или отзывает лицензию в следующих случаях:

- нарушения требований законодательства Российской Федерации и нормативных документов по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (включая невыполнение требований об ограничениях на совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами деятельности, несоблюдение требований по поддержанию минимального уровня собственного капитала, непредставление или несвоевременное представление установленной отчетности перед лицензирующим органом, а также оказание препятствий лицензирующим органам и уполномоченным ими лицам в проведении проверки деятельности по ведению реестров);

- признания лицензиата банкротом;

- ликвидации юридического лица, являющегося лицензиатом;

- истечения срока действия выданной лицензии;

- представления саморегулируемой организации о нарушении лицензиатом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

- заявления лицензиата об отзыве или приостановлении лицензии.

14. В течение трех рабочих дней со дня принятия решения о приостановке действия лицензии или ее отзыве лицензирующий орган в письменной форме информирует об этом лицензиата, Федеральную комиссию, саморегулируемую организацию (если лицензиат является ее членом), эмитента ценных бумаг.

15. Лицензия, действие которой было приостановлено, может быть возобновлена в случае изменения условий, повлекших за собой ее приостановку. Возобновление действия приостановленной лицензии производится после предоставления лицензиатом в лицензирующий орган отчета об устранении выявленных в его деятельности нарушений и лишь после соответствующей проверки (с привлечением независимых аудиторов и иных структур) достоверности содержащейся в отчете информации.

16. В трехдневный срок со дня принятия решения о возобновлении лицензии лицензирующий орган в письменной форме уведомляет об этом лицензиата.

17. По истечении срока действия выданной лицензии лицензиат обращается в лицензирующий орган с заявлением о продлении лицензии.

18. Продление срока действия лицензии производится в порядке, предусмотренном Федеральной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации.

19. При ликвидации юридического лица, осуществляющего деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, полученная им лицензия теряет свою юридическую силу.

20. При реорганизации, изменении названия или адреса юридического лица, являющегося лицензиатом, а также при утере им лицензии последний в пятнадцатидневный срок со дня произошедших изменений (утери лицензии) обязан сообщить об этом в лицензирующий орган.

Переоформление (получение дубликата) лицензии производится в трехдневный срок с момента получения сообщения лицензиата.

21. Контроль за осуществлением лицензиатами профессиональной деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг осуществляет Федеральная комиссия и уполномоченные ею органы в порядке, предусмотренном Федеральной комиссией, а также саморегулируемые организации, представившие заявку на получение лицензии ее члену.

Лицензиат обязан предоставлять контролирующим органам и организациям необходимые для осуществления контроля документы и сведения.

22. Действия лицензирующих органов могут быть обжалованы в судебные органы в установленном порядке.