Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР при Правительстве РФ от 12.07.95 N 3 (ред. от 30.08.95)

4.1. Регистратор вносит изменения в записи Реестра, отражающие движение именных ценных бумаг, если:

а) получено передаточное распоряжение, подписанное зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем (передаточное распоряжение также может быть подписано лицом, которому передаются ценные бумаги или его уполномоченным представителем), или иные документы, которые в соответствии с настоящим Положением являются основанием для внесения записей в Реестр;

б) количество именных ценных бумаг данной категории (типа), указанное в передаточном распоряжении, не превышает количества ценных бумаг этой же категории (типа), записанных на лицевом счете зарегистрированного лица, выдавшего передаточное распоряжение;

в) осуществлена проверка подписи зарегистрированного лица в порядке, установленном пунктом 4.5 настоящего Положения;

г) данной передачей не будут нарушены ограничения в отношении передачи, установленные законодательством Российской Федерации, или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.

Регистратор обязан иметь установленные в соответствии с настоящим Положением правила ведения и хранения Реестра. Указанные правила должны содержать полный перечень документов, необходимых для открытия лицевых счетов юридическими и физическими лицами, внесения изменений в записи на счета в Реестре. Внесение изменений и дополнений в данные правила должны быть доступными (раскрываться регистратором) для любых заинтересованных лиц не позднее чем за 30 дней до даты вступления их в силу.

4.2. Регистратор не вправе отказать зарегистрированному лицу, выдавшему передаточное распоряжение с соблюдением требований п. 4.1 настоящего Положения, от внесения записей в Реестр.

При отказе от внесения изменений в Реестр регистратор обязан направить письменный отказ об этом обратившемуся лицу не позднее пяти рабочих дней с указанием причины отказа, а также мер, которые необходимо принять этому лицу для устранения причин, препятствующих внесению записей в Реестр.

Регистратор не имеет право отказать во внесении записей в Реестр из-за ошибки, допущенной регистратором. В этом случае он обязан сообщить обратившемуся лицу о задержке в исполнении передаточного поручения и принятых им необходимых мерах по устранению ошибки в течение 5 рабочих дней.

В случае непринятия регистратором необходимых мер и неисполнения поручения о внесении записи в Реестр о передаче ценных бумаг по истечении указанного срока регистратор несет предусмотренную в соответствии с действующим законодательством имущественную ответственность перед лицом, представившим передаточное распоряжение за ущерб, причиненный в результате неоправданной задержки передачи ценных бумаг или в результате несовершения этой передачи либо неправомерного отказа в ней.

4.3. Лицо, выдающее передаточное распоряжение регистратору о передаче ценной бумаги, гарантирует регистратору и приобретателю, что:

оно является зарегистрированным лицом и вправе осуществлять такую передачу (в случае, если передаточное распоряжение совершается уполномоченным представителем лица, передающего ценные бумаги, то данный уполномоченный представитель гарантирует, что он имеет действительные полномочия действовать от имени зарегистрированного лица);

передаваемые в соответствии с передаточным распоряжением ценные бумаги являются действительными, а передающее лицо не знает о каких-либо фактах, которые могли бы поставить под сомнение их действительность;

в отношении данных ценных бумаг отсутствуют требования третьих лиц;

по представлении передаточного распоряжения регистратору соответствующие ценные бумаги будут зачислены на лицевой счет приобретателя или указанного им номинального держателя свободными от всех залогов и иных ограничений и требований, за исключением указанных в передаточном распоряжении;

данной передачей не нарушаются никакие ограничения в отношении передачи ценных бумаг;

данная передача и в остальном будет действительной и правомерной.

Кроме того, лицо, передающее сертификат (бланк) именной документарной ценной бумаги, гарантирует регистратору, что сертификат ценной бумаги является подлинным и не претерпел существенных материальных изменений.

4.4. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, выдавший передаточное распоряжение и/или сертификат ценной бумаги, несет ответственность за правильность и полноту заверенных им фактов в соответствии с законодательством Российской Федерации.

4.5. Проверка подписи на передаточном распоряжении и/или сертификате ценной бумаги осуществляется путем сличения подписи под передаточным распоряжением и/или на сертификате ценной бумаги с имеющимся у регистратора образцом подписи указанного лица в документах или копиях документов, удостоверяющих права этого лица, а также в случае личной явки зарегистрированного лица - предъявления документов, удостоверяющих личность указанного лица.

4.6. Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица нотариального заверения его подписи на передаточном распоряжении или сертификате ценной бумаги.

Регистратор не вправе обуславливать вопрос о перерегистрации ценных бумаг в Реестре с выбором сторонами, участвующими в сделке с ценными бумагами, способа удостоверения или гарантии подписи.

4.7. Профессиональные участники рынка ценных бумаг вправе создавать программы гарантирования подписи на основании заключения добровольного соглашения о принятии обязательств, в соответствии с которыми они осуществляют гарантию подписи при передаче ценных бумаг и компенсируют убытки потерпевшей стороне.

В соглашении предусматривается ответственность сторон при решении тех или иных спорных вопросов, устанавливается стандартный набор документов, который участники программы используют при регистрации.

Положение о создании программ гарантирования подписи утверждается Федеральной комиссией.

4.8. Внесение записей о переходе прав на ценные бумаги производится не позднее трех дней с момента предоставления регистратору документов, являющихся основанием для внесения таких записей.

4.9. При отсутствии у приобретателя в Реестре лицевого счета регистратор обязан открыть ему новый лицевой счет для зачисления на него приобретенных ценных бумаг.

4.10. Если права на ценные бумаги переходят в результате сделки, совершенной и зарегистрированной с участием профессиональных участников рынка ценных бумаг, то для внесения записи в Реестр достаточно предоставления передаточного распоряжения. Передаточное распоряжение должно быть оформлено соответствующим образом, иметь обязательную отметку о регистрации сделки профессиональным участником рынка ценных бумаг.

Если права на ценные бумаги переходят в результате сделки, совершенной без участия профессионального участника рынка ценных бумаг, или в результате совершения каких-либо иных действий либо наступления событий, то записи в Реестр вносятся на основании одного из ниже перечисленных документов:

документов, подтверждающих факт совершения сделки;

документов, подтверждающих факт перехода права собственности на ценные бумаги в результате каких-либо иных действий или событий (наследования, приговора или решения суда и т.д.).

4.11. При подаче документов должны быть соблюдены следующие требования.

В том случае, если сделка не зарегистрирована профессиональным участником рынка ценных бумаг, регистратору должен быть представлен договор или иной письменный документ, подтверждающий ее совершение.

Если передача прав на ценные бумаги совершается по решению, распоряжению или решению суда и регистратору представляются копии этих документов, то они должны быть заверены соответствующим судом или иным установленным действующим законодательством способом.

В том случае, когда передача прав собственности происходит в результате наследования, должно быть представлено свидетельство о праве на наследство, выданное нотариальной конторой или органом, уполномоченным осуществлять нотариальные действия вместо нотариуса, либо нотариально удостоверенная копия свидетельства.

При документарной форме ценных бумаг должны быть приложены сертификаты (бланки) ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу.

Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и возврата ранее выданных выписок из Реестра как при документарной, так и при бездокументарной форме ценных бумаг.