Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 02.03.2010 N 111 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БИРЖЕВЫХ ПОСРЕДНИКОВ И БИРЖЕВЫХ БРОКЕРОВ, ЗАКЛЮЧАЮЩИХ В БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ ДОГОВОРЫ, ЯВЛЯЮЩИЕСЯ ПРОИЗВОДНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ, БАЗИСНЫМ АКТИВОМ КОТОРЫХ ЯВЛЯЕТСЯ БИРЖЕВОЙ ТОВАР"

В соответствии с Законом Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле" Правительство Российской Федерации постановляет:

1. Утвердить прилагаемое Положение о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар (далее - Положение).

2. Признать утратившими силу:

постановление Правительства Российской Федерации от 9 октября 1995 г. N 981 "Об утверждении Положения о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, N 42, ст. 3982);

пункт 22 изменений, которые вносятся в постановления Совета Министров РСФСР, Правительства РСФСР и Правительства Российской Федерации, касающиеся государственной регистрации юридических лиц, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 3 октября 2002 г. N 731 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 41, ст. 3983);

пункт 2 изменений, которые вносятся в акты Правительства Российской Федерации по вопросам деятельности Комиссии по товарным биржам, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 21 марта 2005 г. N 148 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 13, ст. 1175);

пункт 5 изменений, которые вносятся в акты Правительства Российской Федерации по вопросам государственной пошлины, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 26 января 2007 г. N 50 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 6, ст. 760);

пункт 2 изменений, которые вносятся в постановления Правительства Российской Федерации, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 26 ноября 2007 г. N 807 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 49, ст. 6168).

3. Установить, что Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет полномочия по контролю и надзору в отношении биржевых посредников и биржевых брокеров.

4. Биржевым посредникам и биржевым брокерам, заключающим в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, в течение 6 месяцев со дня вступления в силу настоящего постановления привести свою деятельность в соответствие с требованиями Положения.

5. Установить, что лицензии на осуществление деятельности биржевых брокеров и биржевых посредников, совершающих товарные, фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле, выданные федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков до вступления в силу настоящего постановления, являются действительными до окончания срока их действия.

6. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования, за исключением подпункта "в" пункта 4 Положения, который вступает в силу по истечении 2 месяцев со дня официального опубликования настоящего постановления.

Председатель Правительства
Российской Федерации
В.ПУТИН

УТВЕРЖДЕНО
постановлением Правительства
Российской Федерации
от 2 марта 2010 г. N 111

1. Настоящее Положение определяет условия и порядок выдачи, переоформления, приостановления действия и аннулирования федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков лицензий на заключение биржевыми посредниками и биржевыми брокерами в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар (далее соответственно - лицензии, производные финансовые инструменты).

Деятельность по заключению в ходе биржевых торгов, организуемых товарной биржей, договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляется только на основании лицензии.

Лицензия выдается без ограничения срока действия и является официальным документом, разрешающим осуществление указанной в нем деятельности, а также определяет условия ее осуществления.

2. В настоящем Положении:

а) под биржевыми посредниками понимаются юридические лица, являющиеся брокерскими фирмами и брокерскими конторами, определенными в пунктах 2 и 3 статьи 10 Закона Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле";

б) под биржевыми брокерами понимаются физические лица, являющиеся служащими или представителями организаций - членов биржи и биржевых посредников, а также независимые брокеры, зарегистрированные в установленном порядке в качестве предпринимателей, осуществляющих свою деятельность без образования юридического лица;

в) под клиентами понимаются лица, от имени и (или) за счет которых биржевой посредник (брокер) заключает в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.

3. Соискатель лицензии на дату представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков документов для получения лицензии должен соответствовать лицензионным требованиям и условиям, установленным настоящим Положением.

Лицензиат обязан соблюдать лицензионные требования и условия, предусмотренные настоящим Положением.

4. Лицензионными требованиями и условиями являются:

а) соблюдение законодательства Российской Федерации о товарных биржах и биржевой торговле, включая настоящее Положение;

б) исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления деятельности биржевого посредника (брокера);

в) наличие собственных средств у биржевого посредника в размере не менее 2 млн. рублей;

г) наличие у соискателя лицензии (за исключением кредитных организаций) отдельного банковского счета (счетов) для операций с денежными средствами клиентов (специальный клиентский счет), на который не зачисляются собственные денежные средства соискателя лицензии (лицензиата) (за исключением случаев их возврата клиенту и (или) предоставления займа клиенту);

д) использование соискателем лицензии (лицензиатом) денежных средств, находящихся на специальном клиентском счете (счетах), в своих интересах только в случаях, предусмотренных договором с клиентом (клиентами);

е) наличие у биржевого посредника не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок;

ж) наличие у биржевого посредника не менее 1 работника (контролера), в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля за соответствием деятельности биржевого посредника федеральным законам и иным нормативным правовым актам Российской Федерации, а также учредительным документам и иным внутренним документам биржевого посредника. Контролер независим в своей деятельности от других структурных подразделений биржевого посредника. Должность контролера включается в штат работников биржевого посредника. Работа в должности контролера является основным местом работы контролера;

з) отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа биржевого посредника, лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа биржевого посредника, а также у лица, ответственного за осуществление внутреннего контроля биржевого посредника;

и) отсутствие у биржевого брокера судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;

к) обеспечение биржевым посредником (брокером) возможности для осуществления федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков надзорных полномочий, включая проведение им проверок.

5. Для получения лицензии на заключение биржевым посредником в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, соискатель лицензии представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие заверенные в установленном порядке документы:

а) заявление о выдаче лицензии, составленное на бланке соискателя лицензии по форме согласно приложению N 1;

б) анкета, заполненная по форме согласно приложению N 2. Анкета также представляется на электронном магнитном носителе в формате XML;

в) копия документа, подтверждающего назначение на должность лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии;

г) копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями к ним;

д) копия свидетельства о внесении записи о юридическом лице в Единый государственный реестр юридических лиц;

е) копия документа, подтверждающего постановку юридического лица на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации;

ж) копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату (за исключением бухгалтерского баланса соискателя лицензии, осуществляющего свою деятельность менее 3 месяцев), содержащего отметку налогового органа;

з) расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату (а для соискателя лицензии созданного после последней отчетной даты - на дату, предшествующую дате подаче заявления), составленный в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков;

и) справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, а также у лица, ответственного за осуществление внутреннего контроля соискателя лицензии;

к) копия правил ведения внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок, утвержденных в соответствии с уставом соискателя лицензии;

л) копия инструкции о внутреннем контроле биржевого посредника, утвержденной в соответствии с уставом соискателя лицензии;

м) копия перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении деятельности биржевого посредника, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;

н) копия перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении деятельности биржевого посредника, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;

о) копия перечня мер, направленных на предупреждение манипулирования ценами на биржевых торгах биржевым посредником и его клиентами, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;

п) копия документа, подтверждающего наличие в штате у заявителя не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок, и не менее 1 контролера;

р) платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы оплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за выдачу лицензии.

6. Для получения лицензии на заключение биржевым брокером в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, соискатель лицензии представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие заверенные в установленном порядке документы:

а) заявление о выдаче лицензии, составленное по форме согласно приложению N 3;

б) анкета, заполненная по форме согласно приложению N 4. Анкета также представляется на электронном магнитном носителе в формате XML;

в) свидетельство о государственной регистрации индивидуального предпринимателя с отметкой налогового органа (для независимого брокера);

г) рекомендация биржевого посредника, имеющего лицензию (кроме независимого брокера);

д) документ, подтверждающий аккредитацию биржевого брокера на товарной бирже;

е) справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у биржевого брокера;

ж) платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы оплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за выдачу лицензии.

7. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков:

а) проводит проверку соответствия соискателя лицензии требованиям настоящего Положения и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих деятельность биржевых посредников (брокеров), а в случае необходимости запрашивает у него информацию, подтверждающую такое соответствие;

б) регистрирует документы, представленные в соответствии с настоящим Положением заявителем для получения лицензии;

в) принимает решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии не позднее чем через 30 рабочих дней со дня получения заявления со всеми необходимыми документами.

8. В отдельных случаях (в зависимости от сложности и объема подлежащих проверке материалов) руководитель федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков может продлить срок принятия решения о выдаче, переоформлении или об отказе в выдаче лицензии на 10 рабочих дней, о чем сообщается заявителю.

9. Уведомление об отказе в выдаче лицензии представляется заявителю в письменной форме в течение 3 рабочих дней после принятия соответствующего решения с приложением копии документа, подтверждающего принятие соответствующего решения федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

10. Основанием для отказа в выдаче лицензии является:

а) наличие в документах, представленных в соответствии с настоящим Положением, недостоверной или искаженной информации;

б) несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям, предусмотренным пунктом 4 настоящего Положения;

в) несоответствие представленных документов законодательству Российской Федерации и настоящему Положению.

11. При представлении заявителем неполного комплекта документов и (или) документов, оформленных ненадлежащим образом, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков возвращает заявителю документы на доработку в течение 15 рабочих дней со дня их получения.

12. Биржевой посредник (брокер) вправе обжаловать в судебном порядке решение федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков об отказе в выдаче, приостановлении действия или аннулировании лицензии.

13. Лицензия подписывается руководителем (при его отсутствии - заместителем руководителя) федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и заверяется печатью.

14. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков ведет реестры выданных, зарегистрированных, приостановленных и аннулированных лицензий.

15. Право на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, наступает со дня принятия решения о выдаче лицензии.

16. Лицензии, выданные федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, действительны на всей территории Российской Федерации.

17. При ликвидации и реорганизации (за исключением преобразования) юридического лица, прекращении действия свидетельства о государственной регистрации индивидуального предпринимателя выданная лицензия утрачивает юридическую силу.

18. При реорганизации в форме преобразования, изменении наименования юридического лица, места его нахождения, паспортных данных биржевого брокера, места его жительства биржевой посредник (брокер) обязан в течение 15 рабочих дней со дня наступления соответствующего события представить в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие заверенные в установленном порядке документы для переоформления лицензии:

а) заявление о переоформлении лицензии, составленное по форме согласно приложению N 5 (для биржевого посредника) или N 6 (для биржевого брокера) с указанием причины переоформления;

б) копия документа, подтверждающего назначение на должность лица, занимающего должность (исполняющего функции) единоличного исполнительного органа биржевого посредника (для биржевого посредника);

в) копия документа, подтверждающего постановку на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации;

г) копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями к ним (для биржевого посредника);

д) копия документа, удостоверяющего личность (для биржевого брокера);

е) платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы оплаты), которым подтверждается факт уплаты лицензиатом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за переоформление лицензии.

19. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о переоформлении лицензии в срок, не превышающий 15 рабочих дней со дня поступления документов, предусмотренных пунктом 18 настоящего Положения.

20. Обо всех изменениях, внесенных в документы, представленные для получения лицензии в соответствии с подпунктами "г" - "е", "и" - "н" пункта 5, "в" и "д" пункта 6 настоящего Положения, биржевой посредник (брокер) в течение 15 рабочих дней после их принятия должен сообщить в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков и представить копии новых документов, а в отношении документов, предусмотренных подпунктами "к" - "н" пункта 5 настоящего Положения - заверенные в установленном порядке копии изменений и новую редакцию указанных документов. При несоответствии внесенных изменений нормативным правовым документам, регламентирующим деятельность биржевых посредников (брокеров), федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в месячный срок направляет биржевому посреднику (брокеру) предписание о приведении документов в соответствие с указанными нормативными правовыми документами.

В случае изменения почтового адреса, телефона, факса, адреса электронной почты или переизбрания (продления полномочий) лица, занимающего должность (исполняющего функции) единоличного исполнительного органа, биржевой посредник (брокер) обязан в письменной форме проинформировать федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков о таких изменениях в течение 15 рабочих дней со дня их возникновения с приложением (в случае изменений, касающихся единоличного исполнительного органа) подтверждающих документов, заверенных в установленном порядке.

21. В случае утери или порчи бланка лицензии биржевой посредник (брокер) подает в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков заявление о выдаче дубликата лицензии.

В случае утери бланка лицензии к указанному заявлению прилагаются объяснения по факту утери бланка лицензии, подписанные руководителем или иным уполномоченным лицом товарной биржи и заверенные оттиском печати товарной биржи, а также документ, подтверждающий факт хищения (утраты), выданный уполномоченными органами Российской Федерации в установленном порядке.

В случае порчи бланка лицензии к указанному заявлению прилагается испорченный бланк лицензии для погашения.

22. Биржевой посредник (брокер) отражает в бухгалтерской отчетности договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, с дифференциацией их на договоры, совершенные за собственный счет или за счет и от имени клиентов, а также ведет раздельный учет операций по каждому клиенту с указанием размера средств, полученных от него.

23. Биржевой посредник (брокер) ежегодно в течение 6 месяцев со дня окончания финансового года представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков сведения о договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, заключенных биржевым посредником (брокером) за отчетный период, представляемые по форме согласно приложению N 7, и сведения об открытии и использовании специальных клиентских счетов, представляемые по форме согласно приложению N 8.

Вместе с указанными сведениями биржевой посредник представляет расчет собственных средств на отчетную дату, а в случае, если в соответствии с законодательством Российской Федерации его деятельность подлежит обязательному аудиту, - также заверенную в установленном порядке копию аудиторского заключения.

В случае если деятельность биржевого посредника в соответствии с законодательством Российской Федерации не подлежит обязательному аудиту, биржевой посредник вместе с представлением сведений информирует об этом федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков.

Указанные сведения представляются на электронном магнитном носителе в формате XML с сопроводительным письмом, подтверждающим достоверность сведений, содержащихся на этом носителе.

24. В случае непредставления биржевым посредником (брокером) документов, указанных в пункте 23 настоящего Положения, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков направляет биржевому посреднику (брокеру) предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации (далее - предписание).

Биржевой посредник (брокер) после получения предписания обязан проинформировать федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в срок, указанный в предписании, об устранении отмеченных в нем нарушений.

25. При неисполнении биржевым посредником (брокером) в установленный срок предписания федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о приостановлении действия лицензии.

26. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков приостанавливает на срок до 3 месяцев действие лицензии в случае:

а) нарушения лицензиатом требований законодательства Российской Федерации о товарных биржах и биржевой торговле, включая настоящее Положение;

б) введения в отношении лицензиата процедуры банкротства.

27. Действие лицензии может быть возобновлено в случае устранения лицензиатом причин, повлекших приостановление ее действия, и представления лицензиатом в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков соответствующего отчета и документов, подтверждающих устранение нарушений, повлекших приостановление действия лицензии.

Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о возобновлении действия лицензии либо об отказе в возобновлении ее действия в течение 15 рабочих дней со дня получения отчета и документов, подтверждающих устранение нарушений, повлекших приостановление действия лицензии.

Лицензия считается возобновленной после принятия федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков соответствующего решения.

28. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков аннулирует лицензию в случае:

а) подачи лицензиатом соответствующего заявления;

б) неустранения лицензиатом нарушений, в связи с которыми действие лицензии было приостановлено;

в) неоднократного (в течение 1 года) неисполнения в установленный срок лицензиатом предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;

г) неоднократного (в течение 1 года) нарушения лицензиатом требований законодательства Российской Федерации о товарных биржах и биржевой торговле, включая настоящее Положение;

д) признания банкротом.

29. Лицензия утрачивает силу в случае ликвидации или реорганизации (за исключением преобразования) юридического лица или прекращения действия свидетельства о государственной регистрации индивидуального предпринимателя.

30. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в течение 3 рабочих дней со дня принятия решения о приостановлении, возобновлении действия или аннулировании лицензии направляет уведомление о принятии соответствующего решения биржевому посреднику (брокеру) с приложением копии документа, подтверждающего принятие соответствующего решения федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, и информирует об этом налоговые органы Российской Федерации.

31. Контроль за соблюдением предусмотренных лицензией условий заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляется федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков в соответствии с Законом Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле".

32. Руководители и должностные лица федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков несут ответственность за нарушение или ненадлежащее исполнение настоящего Положения в соответствии с законодательством Российской Федерации.

ПРИЛОЖЕНИЕ N 1
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар

Исх. N ____________________     ___________________________________\r\nот "__" ___________ 20__ г.           (указывается наименование\r\n                                 федерального органа исполнительной\r\n                                власти в области финансовых рынков)\r\n \r\n                            ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n   о выдаче лицензии на заключение биржевым брокером в биржевой\r\n      торговле договоров, являющихся производными финансовыми\r\n  инструментами, базисным активом которых является биржевой товар\r\n \r\n___________________________________________________________________\r\n  (полное наименование заявителя на русском языке в соответствии с\r\n                    учредительными документами)\r\n___________________________________________________________________\r\n(дата государственной регистрации; государственный регистрационный\r\n                           номер; орган,\r\n___________________________________________________________________\r\n       осуществивший государственную регистрацию лицензиата;\r\n идентификационный номер налогоплательщика; код причины постановки\r\n                             на учет)\r\n___________________________________________________________________\r\n (основной государственный регистрационный номер; дата присвоения\r\n                    основного государственного\r\n___________________________________________________________________\r\n     регистрационного номера; наименование органа, присвоившего\r\n          основной государственный регистрационный номер)\r\n___________________________________________________________________\r\n                    (местонахождение заявителя)\r\n___________________________________________________________________\r\n                    (почтовый адрес заявителя)\r\n___________________________________________________________________\r\n  (должность, ф. и. о. лица, занимающего должность (исполняющего\r\n           функции) единоличного исполнительного органа)\r\n___________________________________________________________________\r\n             (телефон, факс, адрес электронной почты)\r\n___________________________________________________________________\r\n    (номер расчетного счета, наименование обслуживающего банка)\r\nпросит    выдать  лицензию  на заключение биржевым   посредником  в\r\nбиржевой  торговле  договоров,  являющихся производными финансовыми\r\nинструментами, базисным активом которых является биржевой товар.\r\n \r\nК настоящему заявлению прилагаются следующие документы:\r\n \r\n____________________________________________    ___________________\r\n        (наименование документа)                (количество листов)\r\n____________________________________________    ___________________\r\n        (наименование документа)                (количество листов)\r\n____________________________________________    ___________________\r\n (должность, ф. и. о. лица, занимающего              (подпись)\r\n      должность (исполняющего функции)\r\n   единоличного исполнительного органа                 М. П.\r\n          соискателя лицензии)\r\n \r\n \r\n 

ПРИЛОЖЕНИЕ N 2
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар

                              АНКЕТА\r\n \r\n     1. Сведения общего характера:\r\n     1) наименование  биржевого  посредника на русском и английском\r\nязыках:\r\n     полное _______________________________________________________\r\n     сокращенное __________________________________________________\r\n     2) сведения   об  адресах  и  контактных  телефонах  биржевого\r\nпосредника:\r\n     местонахождение ______________________________________________\r\n     почтовый адрес _______________________________________________\r\n     фактический адрес ____________________________________________\r\n     номер телефона _______________________________________________\r\n     номер факса __________________________________________________\r\n     адрес электронной почты ______________________________________\r\n     3) сведения    о    государственной    регистрации   биржевого\r\nпосредника:\r\n     дата государственной регистрации _____________________________\r\n     регистрационный номер ________________________________________\r\n     наименование     органа,     осуществившего    государственную\r\nрегистрацию _______________________________________________________\r\n     4) сведения о постановке на налоговый учет:\r\n     ИНН __________________________________________________________\r\n     Наименование и   номер   налогового   органа,   осуществившего\r\nпостановку биржевого посредника на налоговый учет _________________\r\n     5) коды общероссийских классификаторов:\r\n     ОКПО _________________________________________________________\r\n     СООГУ (ОКОГУ) ________________________________________________\r\n     СОАТО (ОКАТО) ________________________________________________\r\n     ОКВЭД ________________________________________________________\r\n     КФС (ОКФС) ___________________________________________________\r\n     КОПФ (ОКОПФ) _________________________________________________\r\n     6) сведения о всех счетах, открытых в банке (банках):\r\n     полное наименование банка ____________________________________\r\n     местонахождение банка ________________________________________\r\n     тип счета (расчетный, текущий, валютный и т. п.) _____________\r\n     номер счета __________________________________________________\r\n     7) список  филиалов  и  представительств биржевого посредника,\r\nвключая информацию об их адресах (местах нахождения) ______________\r\n___________________________________________________________________\r\n     8) цели  деятельности  биржевого посредника, виды деятельности\r\nбиржевого  посредника  (указываются в точном соответствии с уставом\r\nбиржевого посредника) _____________________________________________\r\n___________________________________________________________________\r\n     9) виды  деятельности,  на  осуществление  которых у биржевого\r\nпосредника  имеются  лицензии  (с  указанием  даты  выдачи  и срока\r\nдействия  лицензии,  ее  номера,  а  также государственного органа,\r\nвыдавшего лицензию) _______________________________________________\r\n___________________________________________________________________\r\n     10) сведения о финансовом состоянии биржевого посредника:\r\n     размер уставного капитала (в соответствии с уставом) _________\r\n     размер  собственных средств (в соответствии с расчетом размера\r\nсобственных средств) ______________________________________________\r\n     проводились   ли   ранее   в  отношении  биржевого  посредника\r\nпроцедуры банкротства _____________________________________________\r\n     11) сведения об аудиторской организации (аудиторе)*:\r\n     наименование аудиторской организации (ф. и. о. аудитора) _____\r\n___________________________________________________________________\r\n     полное   название   (с  указанием  видов  деятельности),  дата\r\nвыдачи,  срок  действия  и  номер  лицензии аудиторской организации\r\n(аудитора) ________________________________________________________\r\n___________________________________________________________________\r\n     почтовый адрес аудиторской организации (аудитора) ____________\r\n___________________________________________________________________\r\n     фактический адрес аудиторской организации (аудитора) _________\r\n__________________________________________________________________.\r\n     2. Информация  о  лице,  являющемся единоличным исполнительным\r\nорганом биржевого посредника:\r\n     1) фамилия, имя, отчество ____________________________________\r\n     2) дата и место рождения _____________________________________\r\n     3) гражданство _______________________________________________\r\n     4) паспортные  данные  (серия  и  номер  паспорта, дата выдачи\r\nпаспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) _____________\r\n___________________________________________________________________\r\n     5) образование    (наименование   учебного   заведения,   дата\r\nокончания, специальность) _________________________________________\r\n___________________________________________________________________\r\n     6) места   работы   за   последние   пять   лет  (наименование\r\nорганизации, должности) ___________________________________________\r\n___________________________________________________________________\r\n     7) дата принятия на работу к биржевому посреднику ____________\r\n     8) сведения  о  работе по совместительству в иных организациях\r\n(наименование организации, должность) _____________________________\r\n___________________________________________________________________\r\n     9) сведения   об   участии   в   органах   управления   других\r\nюридических   лиц  (наименование  юридического  лица,  наименование\r\nоргана управления, статус в органе управления) ____________________\r\n__________________________________________________________________.\r\n     3. Сведения     о     сотрудниках     биржевого    посредника,\r\nосуществляющих  ведение  внутреннего  учета  совершаемых в биржевой\r\nторговле биржевых сделок, и о контролерах:\r\n     1) фамилия, имя, отчество ____________________________________\r\n     2) дата и место рождения _____________________________________\r\n     3) гражданство _______________________________________________\r\n     4) паспортные  данные  (серия  и  номер  паспорта, дата выдачи\r\nпаспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) _____________\r\n___________________________________________________________________\r\n     5) образование    (наименование   учебного   заведения,   дата\r\nокончания, специальность) _________________________________________\r\n___________________________________________________________________\r\n     6) дата принятия на работу в организацию-соискатель __________\r\n     7) должность, занимаемая в настоящее время в соискателе ______\r\n___________________________________________________________________\r\n     8) сведения  о  работе по совместительству в иных организациях\r\n(наименование организации, должность) _____________________________\r\n___________________________________________________________________\r\n     9) сведения   об   участии   в   органах   управления   других\r\nюридических   лиц  (наименование  юридического  лица,  наименование\r\nоргана управления, статус в органе управления) ____________________\r\n__________________________________________________________________.\r\n     Достоверность  информации,  содержащейся  в  настоящей анкете,\r\nподтверждаю.\r\n     Дата составления настоящей анкеты ____________________________\r\n                                                 (день, месяц, год)\r\n \r\nРуководитель соискателя лицензии  ________________ ________________\r\n                                      (подпись)       (ф. и. о.)\r\n \r\n                                  М. П.\r\n
\r\n   <*> Указываются сведения об аудиторской организации  (аудиторе),\r\nс  которой  соискателем  лицензии  заключен  договор  на проведение\r\nаудиторских  проверок   (при   отсутствии   указанной   аудиторской\r\nорганизации указывается аудиторская организация,  которая проводила\r\nпоследнюю аудиторскую проверку), либо указывается, что деятельность\r\nбиржевого  посредника в соответствии с законодательством Российской\r\nФедерации не подлежит обязательному аудиту.\r\n \r\n \r\n 

ПРИЛОЖЕНИЕ N 3
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар

Исх. N ____________________     ___________________________________\r\nот "__" ___________ 20__ г.          (указывается наименование\r\n                                 федерального органа исполнительной\r\n                                власти в области финансовых рынков)\r\n \r\n                            ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n   о выдаче лицензии на заключение биржевым брокером в биржевой\r\n      торговле договоров, являющихся производными финансовыми\r\n  инструментами, базисным активом которых является биржевой товар\r\n \r\n___________________________________________________________________\r\n                  (ф. и. о. соискателя лицензии)\r\n___________________________________________________________________\r\n (паспортные данные соискателя лицензии (серия, номер, когда и кем\r\n                              выдан)\r\n___________________________________________________________________\r\n            (идентификационный номер налогоплательщика)\r\n___________________________________________________________________\r\n           (адрес места регистрации соискателя лицензии)\r\n___________________________________________________________________\r\n     (адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес)\r\n___________________________________________________________________\r\n   (телефон, факс, адрес электронной почты соискателя лицензии)\r\nпросит    выдать   лицензию  на  заключение  биржевым   брокером  в\r\nбиржевой  торговле  договоров,  являющихся производными финансовыми\r\nинструментами, базисным активом которых является биржевой товар,\r\n___________________________________________________________________\r\n         (ф. и. о. соискателя лицензии в дательном падеже)\r\n \r\nК настоящему заявлению прилагаются следующие документы:\r\n \r\n____________________________________________    ___________________\r\n        (наименование документа)                (количество листов)\r\n____________________________________________    ___________________\r\n        (наименование документа)                (количество листов)\r\n____________________________________________    ___________________\r\n                (ф. и. о.)                           (подпись)\r\n \r\n \r\n 

ПРИЛОЖЕНИЕ N 4
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар

                               АНКЕТА\r\n \r\n     1. Фамилия, имя, отчество биржевого брокера __________________\r\n___________________________________________________________________\r\n     2. Сведения   об  адресах  и  контактных  телефонах  биржевого\r\nброкера:\r\n     место жительства _____________________________________________\r\n     почтовый адрес _______________________________________________\r\n     фактический адрес ____________________________________________\r\n     номер телефона _______________________________________________\r\n     номер факса __________________________________________________\r\n     адрес электронной почты _____________________________________.\r\n     3. Сведения  о государственной регистрации биржевого брокера в\r\nкачестве индивидуального предпринимателя:\r\n     дата государственной регистрации _____________________________\r\n     регистрационный номер ________________________________________\r\n     наименование органа,      осуществившего       государственную\r\nрегистрацию _______________________________________________________\r\n__________________________________________________________________.\r\n     4. Сведения о постановке на налоговый учет:\r\n     ИНН __________________________________________________________\r\n     Наименование и   номер   налогового   органа,   осуществившего\r\nпостановку биржевого брокера на налоговый учет ____________________\r\n__________________________________________________________________.\r\n     5. Коды общероссийских классификаторов:\r\n     ОКПО _________________________________________________________\r\n     СООГУ (ОКОГУ) ________________________________________________\r\n     СОАТО (ОКАТО) ________________________________________________\r\n     ОКВЭД _______________________________________________________.\r\n     6. Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках):\r\n     полное наименование банка ____________________________________\r\n     местонахождение банка ________________________________________\r\n     тип счета (расчетный, текущий, валютный и т. п.) _____________\r\n     номер счета _________________________________________________.\r\n     7. Виды  деятельности,  на  осуществление  которых у биржевого\r\nброкера  имеются лицензии (с указанием даты выдачи и срока действия\r\nлицензии,  ее  номера,  а  также государственного органа, выдавшего\r\nлицензию):\r\n___________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________.\r\n \r\n     Достоверность  информации,  содержащейся  в  настоящей анкете,\r\nподтверждаю.\r\n     Дата составления настоящей анкеты  ___________________________\r\n                                                 (день, месяц, год)\r\nСоискатель лицензии __________________  ___________________________\r\n                         (подпись)               (ф. и. о.)\r\n \r\n \r\n 

ПРИЛОЖЕНИЕ N 5
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар

Исх. N ____________________  ______________________________________\r\nот "__" ___________ 20__ г.          (указывается наименование\r\n                                 федерального органа исполнительной\r\n                                власти в области финансовых рынков)\r\n \r\n                            ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n   о переоформлении лицензии на заключение биржевым посредником\r\n      в биржевой торговле договоров, являющихся производными\r\n        финансовыми инструментами, базисным активом которых\r\n                      является биржевой товар\r\n \r\n___________________________________________________________________\r\n (полное наименование лицензиата на русском языке в соответствии с\r\n                    учредительными документами)\r\n___________________________________________________________________\r\n(дата государственной регистрации; государственный регистрационный\r\n      номер; орган, осуществивший государственную регистрацию\r\n    лицензиата; идентификационный номер налогоплательщика; код\r\n                    причины постановки на учет)\r\n___________________________________________________________________\r\n (основной государственный регистрационный номер; дата присвоения\r\n        основного государственного регистрационного номера;\r\n    наименование органа, присвоившего основной государственный\r\n                      регистрационный номер)\r\n___________________________________________________________________\r\n               (местонахождение соискателя лицензии)\r\n___________________________________________________________________\r\n               (почтовый адрес соискателя лицензии)\r\n___________________________________________________________________\r\n  (должность, ф. и. о. лица, занимающего должность (исполняющего\r\n           функции) единоличного исполнительного органа)\r\n___________________________________________________________________\r\n             (телефон, факс, адрес электронной почты)\r\n___________________________________________________________________\r\n    (номер расчетного счета, наименование обслуживающего банка)\r\nпросит      переоформить     лицензию    на   заключение   биржевым\r\nпосредником  в биржевой торговле договоров, являющихся производными\r\nфинансовыми   инструментами,   базисным  активом  которых  является\r\nбиржевой товар, в связи с ________________________________________.\r\n                      (указывается причина переоформления лицензии)\r\n \r\n     К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:\r\n \r\n____________________________________________    ___________________\r\n        (наименование документа)                (количество листов)\r\n____________________________________________    ___________________\r\n        (наименование документа)                (количество листов)\r\n____________________________________________    ___________________\r\n  (должность, ф. и. о. лица, занимающего             (подпись)\r\n     должность (исполняющего функции)\r\n     единоличного исполнительного органа)             М. П.\r\n \r\n \r\n 

ПРИЛОЖЕНИЕ N 6
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар

Исх. N ____________________     ___________________________________\r\nот "__" ___________ 20__ г.          (указывается наименование\r\n                                 федерального органа исполнительной\r\n                                власти в области финансовых рынков)\r\n \r\n                            ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n    о переоформлении лицензии на заключение биржевым брокером в\r\n биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми\r\n                  инструментами, базисным активом\r\n                  которых является биржевой товар\r\n___________________________________________________________________\r\n                   (ф. и. о. соискателя лицензии)\r\n___________________________________________________________________\r\n (паспортные данные соискателя лицензии (серия, номер, когда и кем\r\n                              выдан)\r\n___________________________________________________________________\r\n            (идентификационный номер налогоплательщика)\r\n___________________________________________________________________\r\n           (адрес места регистрации соискателя лицензии)\r\n___________________________________________________________________\r\n     (адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес)\r\n___________________________________________________________________\r\n   (телефон, факс, адрес электронной почты соискателя лицензии)\r\nпросит  переоформить    лицензию   на заключение биржевым  брокером\r\nв  биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми\r\nинструментами, базисным активом которых является биржевой товар,\r\n___________________________________________________________________\r\n  (фамилия, имя, отчество соискателя лицензии в дательном падеже)\r\nв связи с ________________________________________________________.\r\n               (указывается причина переоформления лицензии)\r\n \r\nК настоящему заявлению прилагаются следующие документы:\r\n \r\n____________________________________________    ___________________\r\n        (наименование документа)                (количество листов)\r\n____________________________________________    ___________________\r\n        (наименование документа)                (количество листов)\r\n____________________________________________    ___________________\r\n                (ф. и. о.)                           (подпись)\r\n \r\n \r\n 

ПРИЛОЖЕНИЕ N 7
к Положению о лицензировании деятельности
биржевых посредников и биржевых брокеров,
заключающих в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар

ПРИЛОЖЕНИЕ N 8
к Положению о лицензировании деятельности
биржевых посредников и биржевых брокеров,
заключающих в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар