Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 02.03.2010 N 111 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БИРЖЕВЫХ ПОСРЕДНИКОВ И БИРЖЕВЫХ БРОКЕРОВ, ЗАКЛЮЧАЮЩИХ В БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ ДОГОВОРЫ, ЯВЛЯЮЩИЕСЯ ПРОИЗВОДНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ, БАЗИСНЫМ АКТИВОМ КОТОРЫХ ЯВЛЯЕТСЯ БИРЖЕВОЙ ТОВАР"

ПРИЛОЖЕНИЕ N 1
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар

Исх. N ____________________     ___________________________________\r\nот "__" ___________ 20__ г.           (указывается наименование\r\n                                 федерального органа исполнительной\r\n                                власти в области финансовых рынков)\r\n \r\n                            ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n   о выдаче лицензии на заключение биржевым брокером в биржевой\r\n      торговле договоров, являющихся производными финансовыми\r\n  инструментами, базисным активом которых является биржевой товар\r\n \r\n___________________________________________________________________\r\n  (полное наименование заявителя на русском языке в соответствии с\r\n                    учредительными документами)\r\n___________________________________________________________________\r\n(дата государственной регистрации; государственный регистрационный\r\n                           номер; орган,\r\n___________________________________________________________________\r\n       осуществивший государственную регистрацию лицензиата;\r\n идентификационный номер налогоплательщика; код причины постановки\r\n                             на учет)\r\n___________________________________________________________________\r\n (основной государственный регистрационный номер; дата присвоения\r\n                    основного государственного\r\n___________________________________________________________________\r\n     регистрационного номера; наименование органа, присвоившего\r\n          основной государственный регистрационный номер)\r\n___________________________________________________________________\r\n                    (местонахождение заявителя)\r\n___________________________________________________________________\r\n                    (почтовый адрес заявителя)\r\n___________________________________________________________________\r\n  (должность, ф. и. о. лица, занимающего должность (исполняющего\r\n           функции) единоличного исполнительного органа)\r\n___________________________________________________________________\r\n             (телефон, факс, адрес электронной почты)\r\n___________________________________________________________________\r\n    (номер расчетного счета, наименование обслуживающего банка)\r\nпросит    выдать  лицензию  на заключение биржевым   посредником  в\r\nбиржевой  торговле  договоров,  являющихся производными финансовыми\r\nинструментами, базисным активом которых является биржевой товар.\r\n \r\nК настоящему заявлению прилагаются следующие документы:\r\n \r\n____________________________________________    ___________________\r\n        (наименование документа)                (количество листов)\r\n____________________________________________    ___________________\r\n        (наименование документа)                (количество листов)\r\n____________________________________________    ___________________\r\n (должность, ф. и. о. лица, занимающего              (подпись)\r\n      должность (исполняющего функции)\r\n   единоличного исполнительного органа                 М. П.\r\n          соискателя лицензии)\r\n \r\n \r\n 

ПРИЛОЖЕНИЕ N 2
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар

                              АНКЕТА\r\n \r\n     1. Сведения общего характера:\r\n     1) наименование  биржевого  посредника на русском и английском\r\nязыках:\r\n     полное _______________________________________________________\r\n     сокращенное __________________________________________________\r\n     2) сведения   об  адресах  и  контактных  телефонах  биржевого\r\nпосредника:\r\n     местонахождение ______________________________________________\r\n     почтовый адрес _______________________________________________\r\n     фактический адрес ____________________________________________\r\n     номер телефона _______________________________________________\r\n     номер факса __________________________________________________\r\n     адрес электронной почты ______________________________________\r\n     3) сведения    о    государственной    регистрации   биржевого\r\nпосредника:\r\n     дата государственной регистрации _____________________________\r\n     регистрационный номер ________________________________________\r\n     наименование     органа,     осуществившего    государственную\r\nрегистрацию _______________________________________________________\r\n     4) сведения о постановке на налоговый учет:\r\n     ИНН __________________________________________________________\r\n     Наименование и   номер   налогового   органа,   осуществившего\r\nпостановку биржевого посредника на налоговый учет _________________\r\n     5) коды общероссийских классификаторов:\r\n     ОКПО _________________________________________________________\r\n     СООГУ (ОКОГУ) ________________________________________________\r\n     СОАТО (ОКАТО) ________________________________________________\r\n     ОКВЭД ________________________________________________________\r\n     КФС (ОКФС) ___________________________________________________\r\n     КОПФ (ОКОПФ) _________________________________________________\r\n     6) сведения о всех счетах, открытых в банке (банках):\r\n     полное наименование банка ____________________________________\r\n     местонахождение банка ________________________________________\r\n     тип счета (расчетный, текущий, валютный и т. п.) _____________\r\n     номер счета __________________________________________________\r\n     7) список  филиалов  и  представительств биржевого посредника,\r\nвключая информацию об их адресах (местах нахождения) ______________\r\n___________________________________________________________________\r\n     8) цели  деятельности  биржевого посредника, виды деятельности\r\nбиржевого  посредника  (указываются в точном соответствии с уставом\r\nбиржевого посредника) _____________________________________________\r\n___________________________________________________________________\r\n     9) виды  деятельности,  на  осуществление  которых у биржевого\r\nпосредника  имеются  лицензии  (с  указанием  даты  выдачи  и срока\r\nдействия  лицензии,  ее  номера,  а  также государственного органа,\r\nвыдавшего лицензию) _______________________________________________\r\n___________________________________________________________________\r\n     10) сведения о финансовом состоянии биржевого посредника:\r\n     размер уставного капитала (в соответствии с уставом) _________\r\n     размер  собственных средств (в соответствии с расчетом размера\r\nсобственных средств) ______________________________________________\r\n     проводились   ли   ранее   в  отношении  биржевого  посредника\r\nпроцедуры банкротства _____________________________________________\r\n     11) сведения об аудиторской организации (аудиторе)*:\r\n     наименование аудиторской организации (ф. и. о. аудитора) _____\r\n___________________________________________________________________\r\n     полное   название   (с  указанием  видов  деятельности),  дата\r\nвыдачи,  срок  действия  и  номер  лицензии аудиторской организации\r\n(аудитора) ________________________________________________________\r\n___________________________________________________________________\r\n     почтовый адрес аудиторской организации (аудитора) ____________\r\n___________________________________________________________________\r\n     фактический адрес аудиторской организации (аудитора) _________\r\n__________________________________________________________________.\r\n     2. Информация  о  лице,  являющемся единоличным исполнительным\r\nорганом биржевого посредника:\r\n     1) фамилия, имя, отчество ____________________________________\r\n     2) дата и место рождения _____________________________________\r\n     3) гражданство _______________________________________________\r\n     4) паспортные  данные  (серия  и  номер  паспорта, дата выдачи\r\nпаспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) _____________\r\n___________________________________________________________________\r\n     5) образование    (наименование   учебного   заведения,   дата\r\nокончания, специальность) _________________________________________\r\n___________________________________________________________________\r\n     6) места   работы   за   последние   пять   лет  (наименование\r\nорганизации, должности) ___________________________________________\r\n___________________________________________________________________\r\n     7) дата принятия на работу к биржевому посреднику ____________\r\n     8) сведения  о  работе по совместительству в иных организациях\r\n(наименование организации, должность) _____________________________\r\n___________________________________________________________________\r\n     9) сведения   об   участии   в   органах   управления   других\r\nюридических   лиц  (наименование  юридического  лица,  наименование\r\nоргана управления, статус в органе управления) ____________________\r\n__________________________________________________________________.\r\n     3. Сведения     о     сотрудниках     биржевого    посредника,\r\nосуществляющих  ведение  внутреннего  учета  совершаемых в биржевой\r\nторговле биржевых сделок, и о контролерах:\r\n     1) фамилия, имя, отчество ____________________________________\r\n     2) дата и место рождения _____________________________________\r\n     3) гражданство _______________________________________________\r\n     4) паспортные  данные  (серия  и  номер  паспорта, дата выдачи\r\nпаспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) _____________\r\n___________________________________________________________________\r\n     5) образование    (наименование   учебного   заведения,   дата\r\nокончания, специальность) _________________________________________\r\n___________________________________________________________________\r\n     6) дата принятия на работу в организацию-соискатель __________\r\n     7) должность, занимаемая в настоящее время в соискателе ______\r\n___________________________________________________________________\r\n     8) сведения  о  работе по совместительству в иных организациях\r\n(наименование организации, должность) _____________________________\r\n___________________________________________________________________\r\n     9) сведения   об   участии   в   органах   управления   других\r\nюридических   лиц  (наименование  юридического  лица,  наименование\r\nоргана управления, статус в органе управления) ____________________\r\n__________________________________________________________________.\r\n     Достоверность  информации,  содержащейся  в  настоящей анкете,\r\nподтверждаю.\r\n     Дата составления настоящей анкеты ____________________________\r\n                                                 (день, месяц, год)\r\n \r\nРуководитель соискателя лицензии  ________________ ________________\r\n                                      (подпись)       (ф. и. о.)\r\n \r\n                                  М. П.\r\n
\r\n   <*> Указываются сведения об аудиторской организации  (аудиторе),\r\nс  которой  соискателем  лицензии  заключен  договор  на проведение\r\nаудиторских  проверок   (при   отсутствии   указанной   аудиторской\r\nорганизации указывается аудиторская организация,  которая проводила\r\nпоследнюю аудиторскую проверку), либо указывается, что деятельность\r\nбиржевого  посредника в соответствии с законодательством Российской\r\nФедерации не подлежит обязательному аудиту.\r\n \r\n \r\n 

ПРИЛОЖЕНИЕ N 3
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар

Исх. N ____________________     ___________________________________\r\nот "__" ___________ 20__ г.          (указывается наименование\r\n                                 федерального органа исполнительной\r\n                                власти в области финансовых рынков)\r\n \r\n                            ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n   о выдаче лицензии на заключение биржевым брокером в биржевой\r\n      торговле договоров, являющихся производными финансовыми\r\n  инструментами, базисным активом которых является биржевой товар\r\n \r\n___________________________________________________________________\r\n                  (ф. и. о. соискателя лицензии)\r\n___________________________________________________________________\r\n (паспортные данные соискателя лицензии (серия, номер, когда и кем\r\n                              выдан)\r\n___________________________________________________________________\r\n            (идентификационный номер налогоплательщика)\r\n___________________________________________________________________\r\n           (адрес места регистрации соискателя лицензии)\r\n___________________________________________________________________\r\n     (адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес)\r\n___________________________________________________________________\r\n   (телефон, факс, адрес электронной почты соискателя лицензии)\r\nпросит    выдать   лицензию  на  заключение  биржевым   брокером  в\r\nбиржевой  торговле  договоров,  являющихся производными финансовыми\r\nинструментами, базисным активом которых является биржевой товар,\r\n___________________________________________________________________\r\n         (ф. и. о. соискателя лицензии в дательном падеже)\r\n \r\nК настоящему заявлению прилагаются следующие документы:\r\n \r\n____________________________________________    ___________________\r\n        (наименование документа)                (количество листов)\r\n____________________________________________    ___________________\r\n        (наименование документа)                (количество листов)\r\n____________________________________________    ___________________\r\n                (ф. и. о.)                           (подпись)\r\n \r\n \r\n 

ПРИЛОЖЕНИЕ N 4
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар

                               АНКЕТА\r\n \r\n     1. Фамилия, имя, отчество биржевого брокера __________________\r\n___________________________________________________________________\r\n     2. Сведения   об  адресах  и  контактных  телефонах  биржевого\r\nброкера:\r\n     место жительства _____________________________________________\r\n     почтовый адрес _______________________________________________\r\n     фактический адрес ____________________________________________\r\n     номер телефона _______________________________________________\r\n     номер факса __________________________________________________\r\n     адрес электронной почты _____________________________________.\r\n     3. Сведения  о государственной регистрации биржевого брокера в\r\nкачестве индивидуального предпринимателя:\r\n     дата государственной регистрации _____________________________\r\n     регистрационный номер ________________________________________\r\n     наименование органа,      осуществившего       государственную\r\nрегистрацию _______________________________________________________\r\n__________________________________________________________________.\r\n     4. Сведения о постановке на налоговый учет:\r\n     ИНН __________________________________________________________\r\n     Наименование и   номер   налогового   органа,   осуществившего\r\nпостановку биржевого брокера на налоговый учет ____________________\r\n__________________________________________________________________.\r\n     5. Коды общероссийских классификаторов:\r\n     ОКПО _________________________________________________________\r\n     СООГУ (ОКОГУ) ________________________________________________\r\n     СОАТО (ОКАТО) ________________________________________________\r\n     ОКВЭД _______________________________________________________.\r\n     6. Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках):\r\n     полное наименование банка ____________________________________\r\n     местонахождение банка ________________________________________\r\n     тип счета (расчетный, текущий, валютный и т. п.) _____________\r\n     номер счета _________________________________________________.\r\n     7. Виды  деятельности,  на  осуществление  которых у биржевого\r\nброкера  имеются лицензии (с указанием даты выдачи и срока действия\r\nлицензии,  ее  номера,  а  также государственного органа, выдавшего\r\nлицензию):\r\n___________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________.\r\n \r\n     Достоверность  информации,  содержащейся  в  настоящей анкете,\r\nподтверждаю.\r\n     Дата составления настоящей анкеты  ___________________________\r\n                                                 (день, месяц, год)\r\nСоискатель лицензии __________________  ___________________________\r\n                         (подпись)               (ф. и. о.)\r\n \r\n \r\n 

ПРИЛОЖЕНИЕ N 5
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар

Исх. N ____________________  ______________________________________\r\nот "__" ___________ 20__ г.          (указывается наименование\r\n                                 федерального органа исполнительной\r\n                                власти в области финансовых рынков)\r\n \r\n                            ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n   о переоформлении лицензии на заключение биржевым посредником\r\n      в биржевой торговле договоров, являющихся производными\r\n        финансовыми инструментами, базисным активом которых\r\n                      является биржевой товар\r\n \r\n___________________________________________________________________\r\n (полное наименование лицензиата на русском языке в соответствии с\r\n                    учредительными документами)\r\n___________________________________________________________________\r\n(дата государственной регистрации; государственный регистрационный\r\n      номер; орган, осуществивший государственную регистрацию\r\n    лицензиата; идентификационный номер налогоплательщика; код\r\n                    причины постановки на учет)\r\n___________________________________________________________________\r\n (основной государственный регистрационный номер; дата присвоения\r\n        основного государственного регистрационного номера;\r\n    наименование органа, присвоившего основной государственный\r\n                      регистрационный номер)\r\n___________________________________________________________________\r\n               (местонахождение соискателя лицензии)\r\n___________________________________________________________________\r\n               (почтовый адрес соискателя лицензии)\r\n___________________________________________________________________\r\n  (должность, ф. и. о. лица, занимающего должность (исполняющего\r\n           функции) единоличного исполнительного органа)\r\n___________________________________________________________________\r\n             (телефон, факс, адрес электронной почты)\r\n___________________________________________________________________\r\n    (номер расчетного счета, наименование обслуживающего банка)\r\nпросит      переоформить     лицензию    на   заключение   биржевым\r\nпосредником  в биржевой торговле договоров, являющихся производными\r\nфинансовыми   инструментами,   базисным  активом  которых  является\r\nбиржевой товар, в связи с ________________________________________.\r\n                      (указывается причина переоформления лицензии)\r\n \r\n     К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:\r\n \r\n____________________________________________    ___________________\r\n        (наименование документа)                (количество листов)\r\n____________________________________________    ___________________\r\n        (наименование документа)                (количество листов)\r\n____________________________________________    ___________________\r\n  (должность, ф. и. о. лица, занимающего             (подпись)\r\n     должность (исполняющего функции)\r\n     единоличного исполнительного органа)             М. П.\r\n \r\n \r\n 

ПРИЛОЖЕНИЕ N 6
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар

Исх. N ____________________     ___________________________________\r\nот "__" ___________ 20__ г.          (указывается наименование\r\n                                 федерального органа исполнительной\r\n                                власти в области финансовых рынков)\r\n \r\n                            ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n    о переоформлении лицензии на заключение биржевым брокером в\r\n биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми\r\n                  инструментами, базисным активом\r\n                  которых является биржевой товар\r\n___________________________________________________________________\r\n                   (ф. и. о. соискателя лицензии)\r\n___________________________________________________________________\r\n (паспортные данные соискателя лицензии (серия, номер, когда и кем\r\n                              выдан)\r\n___________________________________________________________________\r\n            (идентификационный номер налогоплательщика)\r\n___________________________________________________________________\r\n           (адрес места регистрации соискателя лицензии)\r\n___________________________________________________________________\r\n     (адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес)\r\n___________________________________________________________________\r\n   (телефон, факс, адрес электронной почты соискателя лицензии)\r\nпросит  переоформить    лицензию   на заключение биржевым  брокером\r\nв  биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми\r\nинструментами, базисным активом которых является биржевой товар,\r\n___________________________________________________________________\r\n  (фамилия, имя, отчество соискателя лицензии в дательном падеже)\r\nв связи с ________________________________________________________.\r\n               (указывается причина переоформления лицензии)\r\n \r\nК настоящему заявлению прилагаются следующие документы:\r\n \r\n____________________________________________    ___________________\r\n        (наименование документа)                (количество листов)\r\n____________________________________________    ___________________\r\n        (наименование документа)                (количество листов)\r\n____________________________________________    ___________________\r\n                (ф. и. о.)                           (подпись)\r\n \r\n \r\n 

ПРИЛОЖЕНИЕ N 7
к Положению о лицензировании деятельности
биржевых посредников и биржевых брокеров,
заключающих в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар

ПРИЛОЖЕНИЕ N 8
к Положению о лицензировании деятельности
биржевых посредников и биржевых брокеров,
заключающих в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар