Последнее обновление: 21.11.2024
Законодательная база Российской Федерации
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 02.03.2010 N 111 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БИРЖЕВЫХ ПОСРЕДНИКОВ И БИРЖЕВЫХ БРОКЕРОВ, ЗАКЛЮЧАЮЩИХ В БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ ДОГОВОРЫ, ЯВЛЯЮЩИЕСЯ ПРОИЗВОДНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ, БАЗИСНЫМ АКТИВОМ КОТОРЫХ ЯВЛЯЕТСЯ БИРЖЕВОЙ ТОВАР"
Приложение N 2. АНКЕТА
АНКЕТА
\r\n
\r\n 1. Сведения общего характера:
\r\n 1) наименование биржевого посредника на русском и английском
\r\nязыках:
\r\n полное _______________________________________________________
\r\n сокращенное __________________________________________________
\r\n 2) сведения об адресах и контактных телефонах биржевого
\r\nпосредника:
\r\n местонахождение ______________________________________________
\r\n почтовый адрес _______________________________________________
\r\n фактический адрес ____________________________________________
\r\n номер телефона _______________________________________________
\r\n номер факса __________________________________________________
\r\n адрес электронной почты ______________________________________
\r\n 3) сведения о государственной регистрации биржевого
\r\nпосредника:
\r\n дата государственной регистрации _____________________________
\r\n регистрационный номер ________________________________________
\r\n наименование органа, осуществившего государственную
\r\nрегистрацию _______________________________________________________
\r\n 4) сведения о постановке на налоговый учет:
\r\n ИНН __________________________________________________________
\r\n Наименование и номер налогового органа, осуществившего
\r\nпостановку биржевого посредника на налоговый учет _________________
\r\n 5) коды общероссийских классификаторов:
\r\n ОКПО _________________________________________________________
\r\n СООГУ (ОКОГУ) ________________________________________________
\r\n СОАТО (ОКАТО) ________________________________________________
\r\n ОКВЭД ________________________________________________________
\r\n КФС (ОКФС) ___________________________________________________
\r\n КОПФ (ОКОПФ) _________________________________________________
\r\n 6) сведения о всех счетах, открытых в банке (банках):
\r\n полное наименование банка ____________________________________
\r\n местонахождение банка ________________________________________
\r\n тип счета (расчетный, текущий, валютный и т. п.) _____________
\r\n номер счета __________________________________________________
\r\n 7) список филиалов и представительств биржевого посредника,
\r\nвключая информацию об их адресах (местах нахождения) ______________
\r\n___________________________________________________________________
\r\n 8) цели деятельности биржевого посредника, виды деятельности
\r\nбиржевого посредника (указываются в точном соответствии с уставом
\r\nбиржевого посредника) _____________________________________________
\r\n___________________________________________________________________
\r\n 9) виды деятельности, на осуществление которых у биржевого
\r\nпосредника имеются лицензии (с указанием даты выдачи и срока
\r\nдействия лицензии, ее номера, а также государственного органа,
\r\nвыдавшего лицензию) _______________________________________________
\r\n___________________________________________________________________
\r\n 10) сведения о финансовом состоянии биржевого посредника:
\r\n размер уставного капитала (в соответствии с уставом) _________
\r\n размер собственных средств (в соответствии с расчетом размера
\r\nсобственных средств) ______________________________________________
\r\n проводились ли ранее в отношении биржевого посредника
\r\nпроцедуры банкротства _____________________________________________
\r\n 11) сведения об аудиторской организации (аудиторе)*:
\r\n наименование аудиторской организации (ф. и. о. аудитора) _____
\r\n___________________________________________________________________
\r\n полное название (с указанием видов деятельности), дата
\r\nвыдачи, срок действия и номер лицензии аудиторской организации
\r\n(аудитора) ________________________________________________________
\r\n___________________________________________________________________
\r\n почтовый адрес аудиторской организации (аудитора) ____________
\r\n___________________________________________________________________
\r\n фактический адрес аудиторской организации (аудитора) _________
\r\n__________________________________________________________________.
\r\n 2. Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным
\r\nорганом биржевого посредника:
\r\n 1) фамилия, имя, отчество ____________________________________
\r\n 2) дата и место рождения _____________________________________
\r\n 3) гражданство _______________________________________________
\r\n 4) паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи
\r\nпаспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) _____________
\r\n___________________________________________________________________
\r\n 5) образование (наименование учебного заведения, дата
\r\nокончания, специальность) _________________________________________
\r\n___________________________________________________________________
\r\n 6) места работы за последние пять лет (наименование
\r\nорганизации, должности) ___________________________________________
\r\n___________________________________________________________________
\r\n 7) дата принятия на работу к биржевому посреднику ____________
\r\n 8) сведения о работе по совместительству в иных организациях
\r\n(наименование организации, должность) _____________________________
\r\n___________________________________________________________________
\r\n 9) сведения об участии в органах управления других
\r\nюридических лиц (наименование юридического лица, наименование
\r\nоргана управления, статус в органе управления) ____________________
\r\n__________________________________________________________________.
\r\n 3. Сведения о сотрудниках биржевого посредника,
\r\nосуществляющих ведение внутреннего учета совершаемых в биржевой
\r\nторговле биржевых сделок, и о контролерах:
\r\n 1) фамилия, имя, отчество ____________________________________
\r\n 2) дата и место рождения _____________________________________
\r\n 3) гражданство _______________________________________________
\r\n 4) паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи
\r\nпаспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) _____________
\r\n___________________________________________________________________
\r\n 5) образование (наименование учебного заведения, дата
\r\nокончания, специальность) _________________________________________
\r\n___________________________________________________________________
\r\n 6) дата принятия на работу в организацию-соискатель __________
\r\n 7) должность, занимаемая в настоящее время в соискателе ______
\r\n___________________________________________________________________
\r\n 8) сведения о работе по совместительству в иных организациях
\r\n(наименование организации, должность) _____________________________
\r\n___________________________________________________________________
\r\n 9) сведения об участии в органах управления других
\r\nюридических лиц (наименование юридического лица, наименование
\r\nоргана управления, статус в органе управления) ____________________
\r\n__________________________________________________________________.
\r\n Достоверность информации, содержащейся в настоящей анкете,
\r\nподтверждаю.
\r\n Дата составления настоящей анкеты ____________________________
\r\n (день, месяц, год)
\r\n
\r\nРуководитель соискателя лицензии ________________ ________________
\r\n (подпись) (ф. и. о.)
\r\n
\r\n М. П.
\r\n
\r\n <*> Указываются сведения об аудиторской организации (аудиторе),
\r\nс которой соискателем лицензии заключен договор на проведение
\r\nаудиторских проверок (при отсутствии указанной аудиторской
\r\nорганизации указывается аудиторская организация, которая проводила
\r\nпоследнюю аудиторскую проверку), либо указывается, что деятельность
\r\nбиржевого посредника в соответствии с законодательством Российской
\r\nФедерации не подлежит обязательному аудиту.
\r\n
\r\n
\r\n
ПРИЛОЖЕНИЕ N 3
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар
- Главная
- ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 02.03.2010 N 111 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БИРЖЕВЫХ ПОСРЕДНИКОВ И БИРЖЕВЫХ БРОКЕРОВ, ЗАКЛЮЧАЮЩИХ В БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ ДОГОВОРЫ, ЯВЛЯЮЩИЕСЯ ПРОИЗВОДНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ, БАЗИСНЫМ АКТИВОМ КОТОРЫХ ЯВЛЯЕТСЯ БИРЖЕВОЙ ТОВАР"