Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ЦБ РФ от 04.06.96 N 02-196А "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОБСЛУЖИВАНИИ И ОБРАЩЕНИИ ВЫПУСКОВ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ БЕСКУПОННЫХ ОБЛИГАЦИЙ И В ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ДЕПОЗИТАРНОГО УЧЕТА НА ОРГАНИЗОВАННОМ РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

В целях совершенствования депозитарного учета на организованном рынке ценных бумаг и в связи с необходимостью регламентации учета государственных ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, приказываю:

1. Утвердить изменения в "Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных бескупонных облигаций" (утверждено Приказом Банка России N 02-125 от 15.06.95) в соответствии с Приложением N 1 к настоящему Приказу.

2. Внести изменения и дополнения в "Положение о порядке депозитарного учета на организованном рынке ценных бумаг" (Положение N 35 от 28.02.96, утвержденное Приказом Банка России N 02-51 от 28.02.96) в соответствии с Приложением N 2 к настоящему Приказу.

3. Департаменту бухгалтерского учета и отчетности (Л.И. Гуденко) совместно с Департаментом ценных бумаг (А.А. Козлов) до 01.09.96 разработать Временный порядок ведения бухгалтерского учета доверительных операций по ГКО и ОФЗ-ПК.

Первый заместитель Председателя
Центрального банка
Российской Федерации
А.В.ВОЙЛУКОВ

Приложение N 1
к Приказу Банка России
от 4 июня 1996 г. N 02-196а

УТВЕРЖДЕНО
Приказом
Центрального банка
Российской Федерации
от 4 июня 1996 г. N 02-196а

Согласовано
Заместитель
Министра финансов
О.В.ВЬЮГИН
17 июня 1996 г.

1. В пункте 2.4 после слов "или ином вещном праве" включить слова "а также праве доверительного управления".

2. Второй абзац п. 8.1 изложить в следующей редакции:

"Внебалансовый учет Облигаций, принадлежащих Дилеру, и в совокупности Облигаций Инвесторов данного Дилера ведется Головным депозитарием раздельно на счете депо владельца - Дилера и корреспондентском счете депо Дилера.

3. В п. 8.4 слова "счету А" заменить словами "счету депо владельца" слова "счету В" заменить на слова "корреспондентскому счету депо".

4. Пункт 3.3 Приложения N 1 дополнить следующим пунктом:

"8 - Доверительные управляющие".

Приложение N 2
к Приказу Банка России
от 4 июня 1996 г. N 02-196а

1. Дополнить Положение о порядке депозитарного учета на организованном рынке ценных бумаг пунктами 3.5 и 3.6 следующего содержания:

"3.5. Счет депо "в доверительном управлении" - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, входящих в имущественный комплекс, находящийся в доверительном управлении. Счет депо "в доверительном управлении" открывается лицу, которое является доверительным управляющим и осуществляет деятельность по управлению имуществом в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, другим законодательством и иными правовыми актами Российской Федерации. Доверительный управляющий именуется депонентом счета "в доверительном управлении". Доверительному управляющему в одном Субдепозитарии может быть открыто несколько счетов депо "в доверительном управлении". На счете депо "в доверительном управлении" могут открываться те же разделы, что и на счете депо владельца.

Для учета ценных бумаг, входящих в один и тот же имущественный комплекс, может быть открыт только один счет депо "в доверительном управлении".

3.6. Установить, что счет депо "в доверительном управлении" открывается только для учета ценных бумаг, составляющих паевые инвестиционные фонды, создаваемые в соответствии с Указом Президента РФ N 765 от 26.07.95. Открытие счета депо "в доверительном управлении" допускается при предъявлении депозитарию выписки из реестра паевых инвестиционных фондов, выдаваемой ФКЦБ РФ.

До принятия Банком России соответствующих нормативных актов открытие счетов депо "в доверительном управлении" лицам, не являющимся доверительными управляющими паевых инвестиционных фондов, созданных в соответствии с Указом Президента РФ N 765 от 26.07.95, не допускается.".

2. Изменить редакцию Приложений N N 1 - 5 и добавить Приложение N 6 в соответствии с Приложением N 3 к Приказу Банка России от 4 июня 1996 г. N 02-196а.

Приложение N 3
к Приказу Банка России
от 4 июня 1996 г. N 02-196а

1. Отправитель поручения депо <1>.

2. Получатель поручения депо <2>.

3. Тип поручения депо:

- поручение на перевод облигаций на счет депо (поручение на

прием);

- поручение на перевод облигаций со счета депо (поручение на поставку).

4. N поручения депо.

5. Дата составления поручения депо.

6. Государственный регистрационный номер выпуска облигаций.

7. Количество облигаций.

8. Наименование Субдепозитария - поставщика облигаций <3>.

9. N счета депо Субдепозитария - поставщика облигаций.

10. Наименование депонента Субдепозитария - поставщика <4>.

11. N счета депо депонента Субдепозитария - поставщика.

12. Вид и другие реквизиты раздела счета депо депонента Субдепозитария - поставщика.

13. Наименование Субдепозитария - получателя облигаций <5>.

14. N счета депо Субдепозитария - получателя облигаций <6>.

15. Наименование депонента Субдепозитария - получателя <7>.

16. N счета депо депонента Субдепозитария - получателя.

17. Вид и другие реквизиты раздела счета депо депонента Субдепозитария - получателя <8>.

18. Основание: ссылка на дату, номер и место заключения сделки <9>.

19. Дата исполнения поручения депо <10>.

20. Подпись распорядителя счета депо (раздела счета депо).

<1> Под отправителем поручения депо понимается лицо, давшее поручение депо к своему счету депо или к счету депо, в отношении которого он является оператором раздела (разделов) этого счета.

<2> Под получателем поручения депо понимается лицо (Головной депозитарий или Субдепозитарий), который обязан исполнить поручение депо.

<3> Под Субдепозитарием - поставщиком понимается лицо, давшее поручение депо к своему корреспондентскому счету депо на перевод облигаций.

<4> Под депонентом Субдепозитария - поставщика понимается лицо - владелец облигаций, не являющийся Субдепозитарием, поручение депо которого к своему счету депо в Субдепозитарии является основанием для составления поручения депо к корреспондентскому счету депо Субдепозитария - поставщика облигаций.

<5> Под Субдепозитарием - получателем понимается лицо, на корреспондентский счет депо которого переводятся облигации.

<6> В случае, когда Субдепозитарий - поставщик совпадает с Субдепозитарием - получателем, пункты 8, 9, 13, 14 не заполняются.

<7> Под депонентом Субдепозитария - получателя понимается лицо - владелец ценных бумаг, не являющийся Субдепозитарием, на счет депо которого должны быть переведены облигации в результате перевода этих облигаций на счет депо получателя.

Депонент Субдепозитария - поставщика и депонент Субдепозитария - получателя не указываются только в поручениях депо, составленных Субдепозитариями к своим счетам депо владельцев в Головном депозитарии.

<8> Пункты 12 и 17 настоящего Приложения указываются в случае необходимости. В случае незаполнения указанных пунктов перевод осуществляется с использованием основных разделов соответствующих счетов депо.

<9> - в случае, если перевод облигаций осуществляется не на основании сделки, указывается документ, явившийся основанием для составления поручения депо;

- не заполняется в случае перевода ценных бумаг между счетами депо одного владельца облигаций в разных Субдепозитариях;

- в случае заключения сделки с облигациями на ОРЦБ в качестве места заключения сделки указывается организация - Торговая система.

<10> В случае, если дата исполнения поручения депо не указана, поручение депо исполняется в тот же операционный день, когда оно поступило в депозитарий, если иное не предусмотрено договором о счете депо.

Приложение N 2
к Положению о порядке
депозитарного учета
на ОРЦБ