Законодательная база Российской Федерации

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 17.09.98 N 982-Р "О ВЗАИМОДЕЙСТВИИ ФКЦБ РОССИИ С САМОРЕГУЛИРУЕМЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРОК ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

В соответствии с Положением о порядке проведения проверок юридических лиц, деятельность которых на рынке ценных бумаг регулируется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 28 мая 1998 года N 19, и распоряжением ФКЦБ России от 1 июня 1998 года N 501-Р "О повышении эффективности деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг" с целью повышения эффективности взаимодействия ФКЦБ России и саморегулируемых организаций при проведении проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также во исполнение пункта 7 Положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 1 июля 1997 года N 24, установить:

1. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - саморегулируемые организации) по результатам мониторинга деятельности и анализа отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг - участников саморегулируемых организаций (далее - участники), составляют квартальные планы проверок участников и не позднее 15-го числа последнего месяца каждого квартала направляют их в ФКЦБ России по средствам электронной связи (с последующим письменным подтверждением) по форме согласно приложению 1.

2. С целью координации действий контролирующих органов в отношении участников по решению Председателя (первого заместителя Председателя) ФКЦБ России в планы проверок саморегулируемых организаций могут вноситься изменения и (или) дополнения. Указанные решения Председателя (первого заместителя Председателя) ФКЦБ России доводятся по средствам электронной связи, телефону или телефаксу с последующим письменным подтверждением не позднее 25-го числа последнего месяца квартала, предшествующего плановому.

3. Саморегулируемые организации проводят проверки деятельности участников в соответствии с утверждаемым в установленном порядке и согласованным с ФКЦБ России положением о проведении проверок.

4. При принятии решения о проведении внеплановой проверки саморегулируемая организация обязана не позднее следующего дня сообщить в ФКЦБ России по телефону, телефаксу или по средствам электронной связи информацию о сроках проведения проверки с указанием оснований ее проведения. Председатель (первый заместитель Председателя) ФКЦБ России вправе принять решение об отмене (приостановлении) проведения проверки, о чем до начала проверки ФКЦБ России уведомляет саморегулируемую организацию по телефону, телефаксу или по средствам электронной связи.

5. По окончании каждого квартала не позднее 15-го числа следующего месяца саморегулируемые организации обязаны представлять в ФКЦБ России по средствам электронной связи с последующим письменным подтверждением отчеты о проведенных проверках согласно приложению 2.

К отчету прилагается справка с анализом выявленных нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов ФКЦБ России по результатам проведенных проверок с предложениями по предупреждению таких нарушений.

6. Саморегулируемые организации обязаны по требованию ФКЦБ России представлять в указанный Федеральной комиссией срок материалы проверок участников, а также сведения об итогах рассмотрения полученных жалоб и заявлений и принятых мерах.

7. В случае выявления фактов (получения документов или информации), являющихся основаниями для приостановления (возобновления) действия или аннулирования лицензии, выданной ФКЦБ России участникам, саморегулируемые организации не позднее следующего дня обязаны направить в Федеральную комиссию по телефаксу или с использованием средств электронной связи (с последующим письменным подтверждением) представления по форме согласно приложениям 3, 4, 5.

К представлению в том числе прилагаются:

копия акта проверки;

справка, включающая общие сведения в отношении участника, в том числе о ранее проведенных проверках и их результатах.

К представлению о возобновлении действия лицензии прилагается отчет об исполнении предписания с приложением документов, подтверждающих его исполнение.

К представлению о приостановлении действия или аннулировании лицензии прилагаются документы (их копии), подтверждающие нарушения, допущенные участниками.

8. ФКЦБ России не позднее следующего дня принятия решения о приостановлении (возобновлении) действия или аннулировании лицензии сообщает по телефону, а также в 3-дневный срок направляет копию соответствующего распоряжения саморегулируемой организации.

При принятии решения о применении иных мер воздействия к проверенной организации ФКЦБ России в 3-дневный срок с даты принятия решения направляет письменное уведомление о таком решении в саморегулируемую организацию.

9. В случае выдачи по решению Председателя (первого заместителя Председателя) ФКЦБ России участнику предписания, по истечении срока его исполнения (представления отчета) саморегулируемая организация обязана сообщить в ФКЦБ России о его исполнении (неисполнении) участником не позднее 3 дней с даты, указанной в предписании, а также вправе:

при необходимости назначить в установленном порядке внеплановую проверку организации;

для принятия решения о возобновлении действия лицензии, выданной ФКЦБ России профессиональному участнику, направить необходимые документы, установленные пунктом 8 настоящего распоряжения, в ФКЦБ России;

для принятия решения об аннулировании лицензии направить необходимые документы (представление, акт проверки, справку в отношении участника) в ФКЦБ России.

При этом уведомление о принятом ФКЦБ России решении производится в соответствии с пунктом 9 настоящего распоряжения.

10. Считать документы саморегулируемых организаций (квартальные планы проверок участников, отчеты об их исполнении, а также акты проверок участников с приложениями) документами, содержащими служебные сведения ограниченного распространения.

Руководителям саморегулируемых организаций в 15-дневный срок подготовить приказы об организации учета и хранения документов, содержащих служебные сведения ограниченного распространения.

11. Возложить функции взаимодействия с саморегулируемыми организациями в целях реализации настоящего распоряжения на Управление контроля за проведением операций с ценными бумагами ФКЦБ России.

И.о. Председателя
И.И.БАЖАН

Приложение 1

Для служебного пользования

     экз. N (На бланке)\r\n \r\n     Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг\r\n \r\n                                ПЛАН\r\n     ПРОВЕДЕНИЯ  ПРОВЕРОК  ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ\r\n                  БУМАГ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ УЧАСТНИКАМИ\r\n     ______________________________________________________\r\n              (название саморегулируемой организации)\r\n                    НА ___ КВАРТАЛ 199_ ГОДА

Наименование должности руководителя __________ ______________ \r\n                                      подпись   И.О. Фамилия 

Приложение 2

Для служебного пользования

     экз. N\r\n \r\n     Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг\r\n \r\n                                  ОТЧЕТ\r\n               _______________________________________\r\n              (название саморегулируемой организации)\r\n          ПО ПРОВЕДЕННЫМ ПРОВЕРКАМ ЗА ___ КВАРТАЛ 199_ ГОДА

Наименование должности руководителя __________ ______________ \r\n                                     подпись    И.О. Фамилия 

Приложение 3

   (На бланке)\r\n   Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг\r\n \r\n             Представление об аннулировании лицензии\r\n         профессионального участника рынка ценных бумаг\r\n \r\n        В связи  с  проведенной  с  ________________  по  _____\r\n  ___________  плановой  (внеплановой)  проверкой  соответствия\r\n  деятельности ________________________________________________\r\n                      (полное наименование организации)\r\n \r\n  требованиям законодательства  Российской  Федерации  о ценных\r\n  бумагах,  стандартов и требований,  утвержденных  Федеральной\r\n  комиссией  по  рынку  ценных бумаг,  а также иных нормативных\r\n  правовых    актов    Российской    Федерации,    регулирующих\r\n  деятельность  на  рынке  ценных  бумаг,  в  ходе которой были\r\n  выявлены следующие нарушения:\r\n        1. ____________________________________________________\r\n        2. ____________________________________________________\r\n        на основании __________________________________________\r\n                        (основания для аннулирования лицензии)\r\n  предлагаю аннулировать лицензию _____________________________\r\n                                            (вид лицензии)\r\n  N___ от _____________________________________________________\r\n                      (полное наименование организации)\r\n  на осуществление ____________________________________________\r\n                              (указать вид деятельности)\r\n \r\n        Приложение: на ___ л. в ______ экз. (в  соответствии  с\r\n  п.7 настоящего распоряжения)\r\n \r\n    Наименование должности руководителя _________ _____________\r\n                                         подпись   И.О. Фамилия

Приложение 4

  (На бланке)\r\n  Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг\r\n \r\n        Представление о приостановлении действия лицензии\r\n         профессионального участника рынка ценных бумаг\r\n \r\n        В  связи  с  проведенной  с  _________  по  ___________\r\n  плановой (внеплановой)  проверкой  соответствия  деятельности\r\n  _____________________________________________________________\r\n                (полное наименование организации)\r\n \r\n        требованиям  законодательства  Российской  Федерации  о\r\n  ценных  бумагах,  стандартов   и   требований,   утвержденных\r\n  Федеральной комиссией по рынку ценных  бумаг,  а  также  иных\r\n  нормативных    правовых    актов    Российской     Федерации,\r\n  регулирующих деятельность  на  рынке  ценных  бумаг,  в  ходе\r\n  которой были выявлены следующие нарушения:\r\n        1. ____________________________________________________\r\n        2. ____________________________________________________\r\n        на основании __________________________________________\r\n                       (основания для приостановления лицензии)\r\n  предлагаю приостановить действие лицензии ___________________\r\n                                               (вид лицензии)\r\n  N_______ от _________________________________________________\r\n                          (полное наименование организации)\r\n  на осуществление ____________________________________________\r\n                               (указать вид деятельности)\r\n \r\n        Приложение: на ___ л. в ______ экз. (в  соответствии  с\r\n  п.7 настоящего распоряжения)\r\n \r\n    Наименование должности руководителя _________ _____________\r\n                                         подпись   И.О. Фамилия\r\n           ___________________________________________

Приложение 5

  (На бланке)\r\n  Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг\r\n \r\n         Представление о возобновлении действия лицензии\r\n         профессионального участника рынка ценных бумаг\r\n \r\n        По  результатам  рассмотрения  отчета   об   устранении\r\n  нарушений, представленного __________________________________\r\n  _____________________________________________________________\r\n                (полное наименование организации)\r\n \r\n  в соответствии с предписанием N______  от  ______________ г.,\r\n  предлагаю возобновить действие лицензии _____________________\r\n                                             (вид лицензии)\r\n  _____________________________________________________________\r\n                (полное наименование организации)\r\n  на осуществление ____________________________________________\r\n                            (указать вид деятельности)\r\n \r\n        Приложение: на ___ л. в ______ экз. (в  соответствии  с\r\n  п.7 настоящего распоряжения)\r\n \r\n    Наименование должности руководителя _________ _____________\r\n                                         подпись   И.О. Фамилия