Законодательная база Российской Федерации

ПИСЬМО ЦБ РФ от 21.07.99 N 212-Т "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В УКАЗАНИЯ ОПЕРАТИВНОГО ХАРАКТЕРА ОТ 23.04.99 N 136-Т "О ПОРЯДКЕ ИНИЦИИРОВАНИЯ ОТЗЫВА У КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ЛИЦЕНЗИИ В СООТВЕТСТВИИ С ПУНКТАМИ 5, 6 И 7 СТАТЬИ 20 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О БАНКАХ И БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"

1. Подпункт "1" пункта 2 изложить в следующей редакции:

"1) неисполнения кредитной организацией требований, предусмотренных пунктом 3 статьи 9, пунктами 3 и 4 статьи 11, пунктом 2 статьи 12 и пунктом 3 статьи 13 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций", если в течение последних 12 месяцев к кредитной организации неоднократно применялись меры воздействия, предусмотренные статьей 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

Нарушения требований Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" могут, в частности, выражаться:

- в неисполнении кредитной организацией требования об уменьшении уставного капитала до размера чистых активов (собственных средств (капитала) кредитной организации) в соответствии с пунктом 3 статьи 9 указанного Федерального закона, предъявляемого территориальным учреждением Банка России в порядке, предусмотренном пунктом 2 Указания Банка России от 01.06.98 N 245-У "О порядке уменьшения уставного капитала кредитной организации при снижении величины ее собственных средств (капитала) ниже зарегистрированного уставного капитала";

- в нарушении кредитной организацией сроков, установленных пунктом 3 статьи 11 указанного Федерального закона, для принятия решения об осуществлении мер по предупреждению банкротства кредитной организации и (или) непредставления в Банк России извещения кредитной организации об осуществлении мер по предупреждению банкротства кредитной организации в сроки, установленные нормативными актами Банка России;

- непредставлении или нарушении сроков представления в Банк России, установленных нормативными актами Банка России, ходатайства руководителя кредитной организации об осуществлении мер по предупреждению банкротства кредитной организации, обязанность по представлению которого предусмотрена пунктом 4 статьи 11 указанного Федерального закона в случае отказа учредителей (участников) кредитной организации от участия в осуществлении мер по ее финансовому оздоровлению или реорганизации либо непринятия ими соответствующего решения;

- в нарушении сроков обращения руководителя кредитной организации, установленных пунктом 2 статьи 12 указанного Федерального закона, с ходатайством об осуществлении мер по финансовому оздоровлению кредитной организации или с ходатайством о реорганизации кредитной организации;

- в непредставлении кредитной организацией в Банк России в соответствии с пунктом 3 статьи 13 указанного Федерального закона или нарушении сроков представления плана мер по финансовому оздоровлению кредитной организации, установленных нормативными актами Банка России.".

2. Пункт 5 изложить в следующей редакции:

"В случае, если по окончании второго (с момента регистрации кредитной организации) финансового года размер собственных средств (капитала) кредитной организации, рассчитанный в соответствии со статьей 62 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", окажется меньше минимального размера уставного капитала, установленного Банком России на момент регистрации данной кредитной организации, территориальные учреждения Банка России обязаны:

- при наличии оснований в соответствии со статьей 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" направить в Банк России ходатайство об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций;

- при отсутствии оснований для отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций, предусмотренных статьей 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", если отсутствует решение учредителей (участников) о ликвидации кредитной организации в добровольном порядке, обратиться в арбитражный суд с требованием о ликвидации кредитной организации в соответствии с абзацем 3 пункта 2 и пунктом 3 статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации. Территориальные учреждения Банка России обращаются в арбитражный суд с указанным требованием, до момента отзыва (аннулирования) лицензии на осуществление банковских операций.".

3. Изложить Приложение к Указаниям оперативного характера от 23.04.99 N 136-Т в редакции Приложения к настоящим Указаниям.

Заместитель Председателя
В.Н.ГОРЮНОВ

Приложение
к Указаниям
оперативного характера
от 21.07.99 N 212-Т

Приложение
к Указаниям
оперативного характера
от 23.04.99 N 136-Т

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409632

Форма N 632
Ежемесячная

1. Отчет составляется в соответствии с Указаниями оперативного характера от 23.04.99 N 136-Т "О порядке инициирования отзыва у кредитных организаций лицензий в соответствии с пунктами 5, 6 и 7 ст. 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".

2. Отчет составляется по состоянию на первое число месяца и представляется территориальными учреждениями Банка России в Банк России ежемесячно не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным.

3. В графе 3 указывается максимальный срок, в течение которого кредитная организация не исполняет требования кредиторов (если этот срок превышает 1 месяц).

4. В графе 4 указываются статьи Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций", требования которых нарушены кредитной организацией и предусмотренные подпунктом "1" пункта 2 Указаний оперативного характера от 23.04.99 N 136-Т.

5. В графе 6 сообщается информация о причинах ненаправления ходатайства об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций. В числе указанных причин могут быть следующие:

- осуществляется подготовка ходатайства об отзыве лицензии;

- затребован план мер по финансовому оздоровлению кредитной организации;

- план мер по финансовому оздоровлению кредитной организации находится на рассмотрении;

- план мер по финансовому оздоровлению кредитной организации признан реальным (направлен на доработку);

- выполняется план мер по финансовому оздоровлению (с указанием краткой информации о ходе его выполнения);

- кредитной организацией принято решение о реорганизации (осуществляется реорганизация);

- иные причины.

6. В графе 7 указывается информация по кредитным организациям, действующим свыше 2 лет.

7. В графе 9 сообщается информация о причинах ненаправления в арбитражный суд исковых заявлений, предусмотренных в графе 8.