Законодательная база Российской Федерации

ПИСЬМО ГТК РФ от 29.10.2001 N 17-12/43155 "О НАПРАВЛЕНИИ МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЙ" (вместе с "МЕТОДИЧЕСКИМИ РЕКОМЕНДАЦИЯМИ О ПОРЯДКЕ ПОДГОТОВКИ МЕЖДУНАРОДНЫХ ХОДАТАЙСТВ ПО УГОЛОВНЫМ ДЕЛАМ В ИНОСТРАННЫЕ ГОСУДАРСТВА")

Управление организации таможенных расследований и дознания направляет новую редакцию Методических рекомендаций о порядке подготовки международных ходатайств по уголовным делам в иностранные государства.

Данные Методические рекомендации разработаны на основе Приказа ГТК России N 992 от 15.10.2001 "Об утверждении Инструкции о порядке направления международных ходатайств в иностранные государства".

Полагаем, что новая редакция Методических рекомендаций позволит избежать тех ошибок, которые в данный момент допускаются при подготовке ходатайств и значительно сократить количество возвращаемых в таможенные органы международных следственных поручений в связи с ненадлежащим оформлением последних.

Положения новой редакции Методических рекомендаций отвечают нормам международного права и УПК РСФСР на момент их составления и могут быть приняты за основу при дальнейшем изменении законодательства.

Направляя вышеуказанные Методические рекомендации, прошу довести их содержание до сведения сотрудников подразделений дознания, таможенных расследований и оперативно - розыскных подразделений таможенных органов.

С момента их направления не подлежат применению Методические рекомендации УБТП ГТК России N 11-08/1666 от 25.02.99 и дополнительные разъяснения к ним N 11-08/8176 от 30.09.99.

Начальник Управления таможенных
расследований и дознания,
генерал - майор
таможенной службы
А.В.КОНСТАНТИНОВ

1. Ходатайство должно быть составлено на официальном бланке таможни.

2. В ходатайстве должно быть указано (Приложения 2, 3):

а) официальное название запрашиваемого учреждения;

б) ссылка на международно - правовой акт, в соответствии с которым осуществляется правовая помощь (если между Россией и запрашиваемым государством не заключены международно - правовые акты о сотрудничестве по уголовно - правовым вопросам, то в ходатайстве необходимо указывать, что ходатайство направляется на условиях взаимности);

в) дата возбуждения уголовного дела, краткая и понятная фабула уголовного дела (причем в фабуле должно быть четко указано время совершения преступления), квалификация совершенного деяния, данные о размере причиненного ущерба; при наличии нескольких самостоятельных эпизодов преступления в фабуле дается только их перечисление с указанием причиненного ущерба;

г) цель запроса (предоставление информации, проведение процессуальных действий - допросов, выемок, обысков и т.д., причем проведение следственных действий должно указываться поочередно);

д) имена, отчества, фамилии свидетелей, потерпевших, подозреваемых, их местожительство и местопребывание;

е) для юридических лиц - их наименование и местонахождение (названия зарубежных фирм, их адреса по возможности указываются на иностранном языке);

ж) процессуальное положение лица, подлежащего допросу (свидетель, потерпевший, подозреваемый и т.д.), а также четкий перечень вопросов, которые требуется задать последнему, причем вопросы должны быть сформулированы в корректной и доступной для понимания форме;

з) названия иностранных фирм - производителей товаров, марок автомашин иностранного происхождения и т.д. по возможности должны выполняться на иностранном языке;

и) любая иная информация, которая может быть доведена до сведения запрашиваемой стороны для облегчения исполнения запроса, причем прилагаемые к ходатайству документы и их количество должны соответствовать объему и характеру проводимых следственных действий;

к) полный юридический адрес таможни, куда должны будут направляться материалы исполненного ходатайства.

3. При необходимости производства на территории иностранного государства таких следственных действий, как выемка, обыск, изъятие образцов для сравнительного исследования и т.д., к ходатайству необходимо прилагать соответствующее постановление (Приложение 4), которое должно удовлетворять требованиям, предъявляемым уголовно - процессуальным законом к их оформлению (напоминаем, что любое постановление состоит из вводной, устанавливающей и резолютивной частей).

Необходимо иметь в виду, что в соответствии с нормами международно - правовых актов иностранные государства практически не предоставляют оригиналы документов, а вместо них направляют заверенные в установленном порядке ксерокопии, причем только в случае, если к международному запросу прилагается процессуальный документ - постановление о производстве выемки. Исключение составляют случаи, когда предоставляемые документы могут носить не только информативный характер, но необходимы для производства экспертизы. О последнем необходимо указывать в постановлении о производстве выемки.

Отсутствие подобного постановления приводит к тому, что у сотрудника иностранного государства, который непосредственно занимается исполнением нашего поручения, нет правовых оснований для проведения такого следственного действия на территории своего государства (на его просьбы о выдаче копий тех или иных документов любое юридическое или физическое лицо может ответить законным отказом).

4. К ходатайству прилагается выписка из официального текста Уголовного кодекса Российской Федерации статьи, по которой возбуждено уголовное дело. Если в текст статьи законодателем вносились изменения и дополнения, то после названия статьи в скобках должна присутствовать ссылка на федеральный закон, которым установлена новая редакция (Приложение 5).

5. Ходатайство об оказании правовой помощи должен подписывать начальник таможни либо лицо, официально исполняющее его обязанности в соответствии с приказом, им же выносятся все процессуальные постановления, такие как постановление о производстве выемки, обыска и т.д.

6. Ходатайство и все без исключения прилагаемые к нему документы (в том числе и выписка текста статьи Уголовного кодекса Российской Федерации), в соответствии с нормами международно - правовых актов, в обязательном порядке заверяется подписью должностного лица запрашиваемого учреждения (территориальной таможни) и скрепляется гербовой печатью.

7. В тексте ходатайства недопустимы какие-либо сокращения (типа "РФ", "РБ", "т/п"), поскольку наличие таковых вызывает у переводчика при переводе на иностранный язык двоякое толкование подобных терминов.

8. Особое внимание обращаем на написание дат о ходатайстве. Последние должны выполняться в краткой форме, например: "20.10.98", "20.10.2001" либо полностью, например: "20 октября 2001 года".

9. В одном ходатайстве должна содержаться просьба об оказании правовой помощи только к компетентным органам одного государства. Если по одному и тому же уголовному делу необходимо провести процессуальные действия на территории 2-х или более государств, то направлять ходатайства следует для каждой страны отдельно, аналогичным образом следует поступать и при наличии нескольких уголовных дел, касающихся одного государства.

10. При направлении ходатайства по уголовным делам, сроки производства дознания по которым превышают 1 месяц, к сопроводительному письму о направлении ходатайства необходимо прикладывать справку о движении уголовного дела. Справка прикладывается также в случаях, когда переоформленное с учетом замечаний УТРД ходатайство направляется повторно.

11. В случаях возникновения затруднений при подготовке ходатайств о правовой помощи в иностранные государства следует обращаться в отдел организации дознания УТРД.

Приложение 1

Приложение 2

                             Образец\r\n              оформления ходатайства, направляемого\r\n          в соответствии с международно - правовым актом\r\n         о сотрудничестве по уголовно - правовым вопросам\r\n \r\n        Герб России\r\n \r\nГОСУДАРСТВЕННЫЙ ТАМОЖЕННЫЙ                  В Министерство юстиции\r\nКОМИТЕТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ                Литовской Республики\r\n \r\nЭнское таможенное управление\r\n      Энская таможня\r\n \r\n125413, г. Энск, ул. Центральная, д. 1\r\n          тел. 110-93-54\r\n       16.07.2001 N 20-05/671\r\n       ----------------------\r\n \r\n                           ХОДАТАЙСТВО\r\n       ОБ ОКАЗАНИИ ПРАВОВОЙ ПОМОЩИ ПО УГОЛОВНОМУ ДЕЛУ N __\r\n        В СООТВЕТСТВИИ С ЕВРОПЕЙСКОЙ КОНВЕНЦИЕЙ О ВЗАИМНОЙ\r\n          ПРАВОВОЙ ПОМОЩИ ПО УГОЛОВНЫМ ДЕЛАМ ОТ 20.04.59\r\n          И ДОПОЛНИТЕЛЬНЫМ ПРОТОКОЛОМ К НЕЙ ОТ 17.03.78\r\n \r\n    В производстве   отдела   дознания  Энской  таможни  находится\r\nуголовное дело N 120,  возбужденное 26 мая 2001 года по  признакам\r\nсостава преступления,  предусмотренного пунктом "г" части 2 статьи\r\n194 Уголовного кодекса Российской Федерации, по факту уклонения от\r\nуплаты   от   таможенных   платежей   в   особо   крупном  размере\r\nпредставителями литовских фирм - перевозчиков "_______" и "_____".\r\n__________________________________________________________________\r\n                     (фабула уголовного дела)\r\n_________________________________________________________________.\r\n    В ходе  производства  дознания  по  уголовному  делу  возникла\r\nнастоятельная  необходимость  в выполнении неотложных следственных\r\nдействий на территории Литовской Республики.\r\n    В соответствии  с  Европейской  конвенцией о взаимной правовой\r\nпомощи по уголовным делам от 20.04.59 и дополнительным  протоколом\r\nк  ней от 17.03.78 прошу поручить сотрудникам компетентных органов\r\nвыполнить следующие процессуальные действия:\r\n    1. Допросить  в  качестве  свидетелей  руководителей литовских\r\nфирм - перевозчиков "____" и "_____" по следующим вопросам:\r\n_________________________________________________________________.\r\n                        (список вопросов)\r\n    2. Допросить  в  качестве  свидетелей  водителей  автомобилей,\r\nФ.И.О, осуществлявших перевозку товаров по следующим вопросам:\r\n_________________________________________________________________.\r\n                        (список вопросов)\r\n    3. Произвести в фирме(ах) "________" (адрес: ______________) и\r\n"________________" (адрес: ____________________) выемку документов\r\n(договора  на  перевозку,  CMR,  CARNET TIR,  INVOICE,  платежного\r\nпоручения,  приходного кассового ордера и т.д.), имеющих отношение\r\nк  поставке товаров,  предназначенных для фирмы "________________"\r\n(адрес: ____________________).\r\n \r\n    Приложение. 1. _________________________________.\r\n                2. _________________________________.\r\n                   (перечень прилагаемых документов)\r\n \r\n    Всего на ____ листах.\r\n    Исполненные документы просьба направить по адресу: ___________\r\n_________________________________________________________________.\r\n                         (адрес таможни)\r\n \r\n    Благодарим за сотрудничество.\r\n \r\nНачальник Энской таможни,\r\nполковник таможенной службы        подпись              С.И.ИВАНОВ\r\n \r\n                                   гербовая\r\n                                   печать\r\n                                   таможни\r\n \r\n \r\n 

Приложение 3

                             Образец\r\n              оформления ходатайства, направляемого\r\n                      на условиях взаимности\r\n \r\n \r\n        Герб России\r\n \r\nГОСУДАРСТВЕННЫЙ ТАМОЖЕННЫЙ                  В компетентные органы\r\nКОМИТЕТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ                Республики Ирландия\r\n \r\nЭнское таможенное управление\r\n      Энская таможня\r\n \r\n125413, г. Энск, ул. Зеленая, д. 9/15\r\n        Телефоны: 110-26, 110-377\r\n        Телетайп: 322277\r\n        Телефакс: 244-96\r\n \r\n     16.07.2001 N 13-01/19503\r\n     ------------------------\r\n \r\n                           ХОДАТАЙСТВО\r\n       ОБ ОКАЗАНИИ ПРАВОВОЙ ПОМОЩИ ПО УГОЛОВНОМУ ДЕЛУ N __\r\n                      НА УСЛОВИЯХ ВЗАИМНОСТИ\r\n \r\n    В производстве  отдела  дознания  Энской   таможни   находится\r\nуголовное дело N ___, возбужденное 28.06.2001 по признакам состава\r\nпреступления,  предусмотренного пунктами "в" и "г" части 2  статьи\r\n194  Уголовного  кодекса Российской Федерации (уклонение от уплаты\r\nот таможенных платежей,  взимаемых с организации  или  физического\r\nлица, совершенное неоднократно, в особо крупном размере).\r\n__________________________________________________________________\r\n                     (фабула уголовного дела)\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n    В ходе  производства  дознания  по  уголовному  делу  возникла\r\nнастоятельная необходимость в выполнении  неотложных  следственных\r\nдействий  на  территории Республики Ирландия,  в связи с чем прошу\r\nпоручить  сотрудникам  компетентных  органов  выполнить  следующие\r\nпроцессуальные действия:\r\n    1. Допросить    в    качестве    свидетеля   директора   фирмы\r\n"______________" по следующим вопросам:\r\n__________________________________________________________________\r\n                        (список вопросов)\r\n_________________________________________________________________.\r\n    2. Установить и допросить в  качестве  свидетелей  сотрудников\r\nфирмы "____________" по следующим вопросам:\r\n_________________________________________________________________.\r\n                        (список вопросов)\r\n    3. Произвести в фирме "______________" выемку заверенной копии\r\nконтракта,  по  которому  осуществлялась  вышеуказанная   поставка\r\nтовара.\r\n \r\n    Приложение: ксерокопия CARNET TIR N _________ на 1 листе,\r\n                ксерокопия CMR N _____________ на 1 листе,\r\n                ксерокопия инвойса N _________ на 1 листе,\r\n                выписка текста статьи 194 Уголовного кодекса\r\n                Российской Федерации на 1 листе,\r\n                постановление о производстве выемки на 1 листе.\r\n                Всего на 5 листах.\r\n \r\n    Исполненные документы просьба направить по адресу:\r\n_________________________________________________________________.\r\n                         (адрес таможни)\r\n \r\nНачальник Энской таможни,\r\nполковник таможенной службы          подпись            С.И.ИВАНОВ\r\n \r\n                                     гербовая\r\n                                     печать\r\n                                     таможни\r\n \r\n \r\n 

Приложение 4

            Примерный образец подготовки постановления\r\n                      о производстве выемки\r\n \r\n                          ПОСТАНОВЛЕНИЕ\r\n                      О ПРОИЗВОДСТВЕ ВЫЕМКИ\r\n \r\nг. Энск                                          10 июля 2001 года\r\n \r\n    Начальник Энской таможни,  полковник  таможенной  службы  С.И.\r\nИванов, рассмотрев материалы уголовного дела N ____, возбужденного\r\n23   июня   2001   года   по   признакам   состава   преступления,\r\nпредусмотренного  пунктами "в" и "г" части 2 статьи 194 Уголовного\r\nкодекса Российской Федерации,\r\n \r\n                            УСТАНОВИЛ:\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n               (основания для производства выемки)\r\n_________________________________________________________________.\r\n \r\n    Принимая во внимание,  что в  фирме  "____________"  находится\r\nоригинал  контракта на вышеуказанную поставку,  руководствуясь ст.\r\n167 Уголовно - процессуального кодекса РСФСР,\r\n \r\n                           ПОСТАНОВИЛ:\r\n \r\n    1. Произвести выемку в фирме "_____________" заверенной  копии\r\nконтракта, по которому была осуществлена данная поставка.\r\n    2. Производство  выемки  поручить   сотрудникам   компетентных\r\nорганов Ирландской Республики.\r\n \r\n    Постановление мне объявлено "__" __________________ 2001 года.\r\n                (подпись лица, которому предъявлено постановление)\r\n \r\nНачальник Энской таможни,\r\nполковник таможенной службы             подпись         С.И.ИВАНОВ\r\n \r\n                                        гербовая\r\n                                        печать\r\n                                        таможни\r\n \r\n \r\n 

Приложение 5

1. Уклонение от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организации или физического лица, совершенное в крупном размере, -

наказывается штрафом в размере от двухсот до семисот минимальных размеров оплаты труда или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от двух до семи месяцев, либо обязательными работами на срок от ста восьмидесяти до двухсот сорока часов, либо лишением свободы на срок до двух лет.

2. То же деяние, совершенное:

а) группой лиц по предварительному сговору;

б) лицом, ранее судимым за совершение преступлений, предусмотренных настоящей статьей, а также статьями 198 или 199 настоящего Кодекса;

в) неоднократно;

г) в особо крупном размере,

наказывается штрафом в размере от пятисот до одной тысячи минимальных размеров оплаты труда или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от пяти месяцев до одного года, либо лишением свободы на срок до пяти лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового.

Примечание. Уклонение от уплаты таможенных платежей признается совершенным в крупном размере, если сумма неуплаченных таможенных платежей превышает одну тысячу минимальных размеров оплаты труда, а в особо крупном размере - три тысячи минимальных размеров оплаты труда.