Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 09.02.2005 N 65 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВЫХ ФОРМ ДОГОВОРА ОБ ОКАЗАНИИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ УСЛУГ НЕГОСУДАРСТВЕННОМУ ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕМУ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В КАЧЕСТВЕ СТРАХОВЩИКА ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ, ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ МЕЖДУ НЕГОСУДАРСТВЕННЫМ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В КАЧЕСТВЕ СТРАХОВЩИКА ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ, И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ И ДОГОВОРА ОБ ОКАЗАНИИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ УСЛУГ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕГО ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В КАЧЕСТВЕ СТРАХОВЩИКА ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ"

                      Типовая форма договора\r\n доверительного управления средствами пенсионных накоплений между\r\nнегосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в\r\n качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и\r\n                       управляющей компанией\r\n \r\n                        I. Общие положения\r\n \r\n     1. ___________________________________________________________\r\n       (полное (сокращенное) наименование негосударственного\r\n                        пенсионного фонда)\r\n(далее     -    фонд),   осуществляющий   деятельность  в  качестве\r\nстраховщика    по    обязательному    пенсионному   страхованию   в\r\nсоответствии  с Федеральным законом "О негосударственных пенсионных\r\nфондах"  (далее  -  Федеральный  закон),  действующий  на основании\r\nлицензии  от  __________  N _________ на осуществление деятельности\r\nпо  пенсионному  обеспечению  и  пенсионному  страхованию,  в  лице\r\n__________________________________________________________________,\r\n          (Ф. И. О. должностного лица фонда, его должность)\r\nдействующего(ей) на основании ____________________________________,\r\n                              (наименование и реквизиты документа,\r\n                                 на основании которого действует\r\n                                    должностное лицо фонда)\r\nс одной стороны, и ________________________________________________\r\n                         (полное (сокращенное) фирменное\r\n                        наименование управляющей компании)\r\n(далее   -   управляющая   компания),   действующая   на  основании\r\nлицензии    от    __________________  N ______   на   осуществление\r\nдеятельности   по   управлению   инвестиционными  фондами,  паевыми\r\nинвестиционными  фондами  и негосударственными пенсионными фондами,\r\nв лице ___________________________________________________________,\r\n           (Ф. И. О. должностного лица фонда, его должность)\r\nдействующего(ей) на основании ____________________________________,\r\n                               (наименование и реквизиты документа,\r\n                                  на основании которого действует\r\n                                    должностное лицо управляющей\r\n                                             компании)\r\nс другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем.\r\n \r\n                       II. Предмет договора\r\n \r\n     2. В   соответствии   с   настоящим  договором  фонд  передает\r\nуправляющей    компании   в   доверительное   управление   средства\r\nпенсионных    накоплений,    а   управляющая   компания   обязуется\r\nосуществлять    управление    ими   в   целях   обеспечения   права\r\nзастрахованных   лиц  на  получение  накопительной  части  трудовой\r\nпенсии.\r\n     Выгодоприобретателем по настоящему договору является фонд.\r\n     3. Управляющая  компания осуществляет доверительное управление\r\nсредствами  пенсионных  накоплений от своего имени путем совершения\r\nлюбых,  не  противоречащих  законодательству  Российской  Федерации\r\nюридических  и фактических действий в отношении указанных средств в\r\nинтересах   выгодоприобретателя,   указывая   при   этом,  что  она\r\nдействует  в  качестве  доверительного управляющего. При совершении\r\nдействий,   не   требующих   письменного   оформления,  управляющая\r\nкомпания  информирует  другую  сторону  об  их  совершении  в  этом\r\nкачестве,   а   в   письменных   документах  делает  пометку "Д. У.\r\nсредствами пенсионных накоплений" после своего наименования.\r\n     При  отсутствии  указания  о  том,  что  управляющая  компания\r\nдействует   в   качестве   доверительного  управляющего  средствами\r\nпенсионных  накоплений, она обязывается перед третьими лицами лично\r\nи отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.\r\n     4. Передача    фондом    средств   пенсионных   накоплений   в\r\nдоверительное  управление управляющей компании не влечет перехода к\r\nней  права  собственности на указанные средства и активы, в которые\r\nони будут инвестированы.\r\n     Доходы  от  доверительного  управления  средствами  пенсионных\r\nнакоплений  не  являются  собственностью  управляющей  компании,  а\r\nотносятся на прирост указанных средств.\r\n     5. На    средства   пенсионных   накоплений,   находящиеся   в\r\nдоверительном   управлении  управляющей  компании,  не  может  быть\r\nобращено   взыскание   по  обязательствам  фонда,  не  связанным  с\r\nформированием,  назначением и выплатой накопительной части трудовой\r\nпенсии,  осуществлением  выплат правопреемникам застрахованных лиц,\r\nпо    обязательствам   управляющей   компании,   не   связанным   с\r\nинвестированием   средств   пенсионных   накоплений,   а  также  по\r\nобязательствам    специализированного    депозитария,   вкладчиков,\r\nучастников, страхователей и застрахованных лиц.\r\n     Средства  пенсионных  накоплений,  находящиеся в доверительном\r\nуправлении  управляющей  компании,  не  могут являться обеспечением\r\nкаких-либо  обязательств  фонда, управляющей компании или иных лиц,\r\nза  исключением  обязательств, связанных с осуществлением выплат за\r\nсчет     средств     пенсионных     накоплений,     предусмотренных\r\nзаконодательством Российской Федерации.\r\n     6. Управляющая  компания осуществляет доверительное управление\r\nсредствами пенсионных накоплений лично.\r\n \r\n    III. Порядок и сроки передачи средств пенсионных накоплений\r\n \r\n     7. Фонд  передает  средства  пенсионных накоплений управляющей\r\nкомпании  путем  их  перечисления на ее отдельный банковский счет в\r\nкредитной  организации,  соответствующей требованиям, установленным\r\nФедеральным  законом  "Об инвестировании средств для финансирования\r\nнакопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации".\r\n     8. Фонд  перечисляет  управляющей компании средства пенсионных\r\nнакоплений,  поступившие  из Пенсионного фонда Российской Федерации\r\nили   другого  негосударственного  пенсионного  фонда,  в  размере,\r\nопределяемом фондом, в предусмотренный Федеральным законом срок.\r\n     Фонд  уведомляет  управляющую  компанию о размере передаваемых\r\nей  в  доверительное  управление  средств  пенсионных накоплений не\r\nменее чем за 3 рабочих дня до даты их перечисления.\r\n     Фонд   вправе   корректировать   размер   средств   пенсионных\r\nнакоплений,  передаваемых  в  доверительное  управление управляющей\r\nкомпании  в  соответствии  с  настоящим  договором,  в  том числе с\r\nучетом результатов инвестирования средств пенсионных накоплений.\r\n     9. Управляющая  компания перечисляет фонду средства пенсионных\r\nнакоплений  в  целях реализации права застрахованных лиц на переход\r\nиз   фонда   в  другой  негосударственный  пенсионный  фонд  или  в\r\nПенсионный  фонд  Российской  Федерации,  а  также в целях передачи\r\nсредств  пенсионных  накоплений  в  доверительное управление другой\r\nуправляющей  компании на основании уведомления (требования) фонда и\r\nв  размере,  указанном  в  уведомлении (требовании). Размер средств\r\nпенсионных  накоплений,  подлежащих передаче, определяется фондом в\r\nсоответствии   с   нормативными   правовыми   актами  Правительства\r\nРоссийской Федерации.\r\n     Управляющая  компания  перечисляет  фонду  средства пенсионных\r\nнакоплений  в  соответствии с настоящим пунктом в срок, указанный в\r\nуведомлении (требовании) фонда об их перечислении.\r\n     10. Управляющая    компания    перечисляет    фонду   средства\r\nпенсионных   накоплений  для  выплаты  фондом  накопительной  части\r\nтрудовой  пенсии  или  осуществления выплат правопреемникам умерших\r\nзастрахованных   лиц   ежемесячно   в  размере,  порядке  и  сроки,\r\nопределенные годовым планом перечисления указанных средств.\r\n     11. Управляющая  компания  перечисляет фонду денежные средства\r\nна   формирование   имущества,   предназначенного  для  обеспечения\r\nуставной  деятельности  фонда,  и на покрытие расходов, связанных с\r\nобеспечением   уставной  деятельности  фонда,  в  размере  ________\r\nпроцентов   (не   более   15   процентов)  дохода,  полученного  от\r\nинвестирования  средств  пенсионных  накоплений  за  отчетный  год,\r\nпосле    удержания    вознаграждения    управляющей    компании   и\r\nспециализированного депозитария и уплаты налогов.\r\n     Управляющая  компания  перечисляет  фонду  денежные средства в\r\nсоответствии  с  настоящим  пунктом в срок, указанный в уведомлении\r\n(требовании) фонда об их перечислении.\r\n     12. Передача  фондом средств пенсионных накоплений управляющей\r\nкомпании    или    передача    их   управляющей   компанией   фонду\r\nсопровождается   подписанием   сторонами   акта   передачи  средств\r\nпенсионных накоплений по форме согласно приложению N 1.\r\n     Акт   передачи  средств  пенсионных  накоплений  подписывается\r\nсторонами  в  срок,  не превышающий 3 рабочих дней с даты получения\r\nфондом или управляющей компанией средств пенсионных накоплений.\r\n     13. Ежегодно,   не  позднее  30  января  года,  следующего  за\r\nотчетным,  стороны  подписывают  итоговый  акт  о  передаче средств\r\nпенсионных  накоплений  в  соответствии  с  настоящим  договором за\r\nотчетный год по форме согласно приложению N 2.\r\n \r\n           IV. Права и обязанности управляющей компании\r\n \r\n     14. Управляющая компания:\r\n     инвестирует  средства  пенсионных  накоплений  исключительно в\r\nинтересах  застрахованных  лиц  только  в  разрешенные  Федеральным\r\nзаконом     "Об инвестировании     средств    для    финансирования\r\nнакопительной   части   трудовой  пенсии  в  Российской  Федерации"\r\nобъекты  в  соответствии  с  инвестиционной  декларацией  по  форме\r\nсогласно приложению N 3;\r\n     инвестирует   средства   пенсионных   накоплений   разумно   и\r\nдобросовестно,   исходя   из  необходимости  обеспечения  принципов\r\nнадежности, ликвидности, доходности и диверсификации.\r\n     15. Управляющая  компания  в течение 15 дней с даты подписания\r\nнастоящего  договора  заключает со специализированным депозитарием,\r\nс  которым  фонд  заключил  договор  об  оказании услуг, договор об\r\nоказании услуг специализированным депозитарием.\r\n     В  случае  заключения  фондом  договора  об  оказании  услуг с\r\nдругим   специализированным   депозитарием   управляющая   компания\r\nзаключает  с  этим  специализированным депозитарием соответствующий\r\nдоговор  в  течение  10 рабочих  дней  с  даты  получения  от фонда\r\nписьменного уведомления о заключении нового договора.\r\n     Управляющая  компания  уведомляет фонд и Федеральную службу по\r\nфинансовым  рынкам  о  заключении  договора  со  специализированным\r\nдепозитарием  в  срок,  не  превышающий  3  рабочих дней с даты его\r\nзаключения.\r\n     16. Управляющая  компания  не  вправе распоряжаться средствами\r\nпенсионных   накоплений   до   заключения   со   специализированным\r\nдепозитарием  договора  об оказании специализированным депозитарием\r\nуслуг.\r\n     17. Управляющая    компания    передает    специализированному\r\nдепозитарию  сертификаты  документарных  ценных  бумаг,  в  которые\r\nинвестированы  средства  пенсионных  накоплений, если для отдельных\r\nвидов   ценных   бумаг  нормативными  правовыми  актами  Российской\r\nФедерации не предусмотрен иной порядок хранения их сертификатов.\r\n     18. Управляющая    компания    передает    специализированному\r\nдепозитарию  копии всех первичных документов в отношении имущества,\r\nсоставляющего  инвестиционный  портфель  управляющей  компании,  не\r\nпозднее   одного   рабочего  дня,  следующего  за  днем  совершения\r\nоперации с указанным имуществом.\r\n     19. Управляющая  компания  не  вправе распоряжаться средствами\r\nпенсионных    накоплений    (давать    распоряжения   о   списании,\r\nперечислении  или  выдаче  денежных  средств, составляющих средства\r\nпенсионных  накоплений,  с  банковских  счетов  и совершать сделки,\r\nсвязанные  с  инвестированием  средств  пенсионных  накоплений, или\r\nдавать  брокеру  поручения  о совершении таких сделок) без согласия\r\nспециализированного    депозитария,    за    исключением    сделок,\r\nсовершаемых  на  торгах  организаторов  торговли  на  рынке  ценных\r\nбумаг.\r\n     20. Управляющая   компания   обособляет   средства  пенсионных\r\nнакоплений,   находящиеся   у  нее  в  доверительном  управлении  в\r\nсоответствии   с  настоящим  договором,  от  имущества  управляющей\r\nкомпании,   а   также   иного   имущества,  находящегося  у  нее  в\r\nдоверительном управлении или по иным основаниям.\r\n     Для   расчетов   по   операциям,   связанным  с  доверительным\r\nуправлением  средствами  пенсионных  накоплений,  переданными  ей в\r\nсоответствии  с настоящим договором, управляющая компания открывает\r\nотдельный   банковский   счет   (счета)  в  кредитной  организации,\r\nсоответствующей   требованиям,  установленным  Федеральным  законом\r\n"Об инвестировании  средств  для финансирования накопительной части\r\nтрудовой  пенсии  в  Российской  Федерации",  а  для  учета прав на\r\nценные   бумаги   -   отдельный   счет  депо  в  специализированном\r\nдепозитарии.\r\n     21. Управляющая    компания   отражает   средства   пенсионных\r\nнакоплений,   находящиеся   у  нее  в  доверительном  управлении  в\r\nсоответствии  с  настоящим  договором, на отдельном балансе и ведет\r\nпо ним самостоятельный учет.\r\n     Управляющая  компания  ведет  бухгалтерский  учет и составляет\r\nбухгалтерскую    отчетность    в   отношении   средств   пенсионных\r\nнакоплений,   находящихся   у  нее  в  доверительном  управлении  в\r\nсоответствии  с настоящим договором, на основании учетной политики,\r\nутвержденной фондом.\r\n     Управляющая   компания   представляет   в  фонд  бухгалтерскую\r\nотчетность    в    отношении    средств    пенсионных    накоплений\r\n__________________________________________________________________.\r\n      (указывается порядок и сроки представления отчетности)\r\n     22. Управляющая компания не вправе:\r\n     безвозмездно   отчуждать   активы,   в  которые  инвестированы\r\nсредства пенсионных накоплений;\r\n     принимать  на  себя обязанность по передаче имущества, которое\r\nв  момент  принятия  такой  обязанности  не  составляет  активы,  в\r\nкоторые инвестированы средства пенсионных накоплений;\r\n     получать  на  условиях  договоров  займа и кредитных договоров\r\nденежные  средства  и  иное  имущество, подлежащие возврату за счет\r\nактивов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;\r\n     предоставлять  займы  за счет активов, в которые инвестированы\r\nсредства пенсионных накоплений;\r\n     использовать   активы,   в   которые   инвестированы  средства\r\nпенсионных  накоплений,  для  исполнения  обязательств  управляющей\r\nкомпании  или  обязательств  третьих  лиц  либо  для обеспечения их\r\nисполнения;\r\n     предоставлять  брокеру  право  использовать  в своих интересах\r\nсредства   пенсионных   накоплений,   находящиеся   на  специальном\r\nброкерском счете;\r\n     приобретать  за  счет  средств  пенсионных накоплений активы у\r\nаффилированных  лиц  управляющей компании или фонда, за исключением\r\nценных бумаг, включенных в котировальный список фондовой биржи;\r\n     приобретать  в  собственность  активы, в которые инвестированы\r\nсредства пенсионных накоплений.\r\n     23. В  случае нарушения требований к размеру максимальной доли\r\nопределенного  класса  активов в структуре инвестиционного портфеля\r\nуправляющей  компании  из-за изменения рыночной стоимости активов и\r\n(или)  изменения  количества  размещенных ценных бумаг эмитентов, в\r\nкоторые  инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в\r\nдоверительное    управление   управляющей   компании,   управляющая\r\nкомпания  обязана устранить указанное нарушение в течение 6 месяцев\r\nс даты его обнаружения.\r\n     24. В  случае нарушения требований к размеру максимальной доли\r\nопределенного  класса  активов в структуре инвестиционного портфеля\r\nуправляющей  компании  в  результате  действий управляющей компании\r\nона  обязана  устранить  это нарушение в течение 30 дней с даты его\r\nобнаружения.  Кроме  того,  управляющая  компания  возмещает ущерб,\r\nпричиненный  фонду  в результате совершения указанного нарушения, а\r\nтакже в результате совершения сделок по его устранению.\r\n     25. В    случае   несоответствия   структуры   инвестиционного\r\nпортфеля  фонда  требованиям, установленным Федеральным законом или\r\nиными  нормативными  правовыми  актами, фонд направляет управляющей\r\nкомпании  поручение  об  изменении  состава  и  (или)  структуры ее\r\nинвестиционного   портфеля,   а   управляющая   компания  исполняет\r\nуказанное поручение в указанные в нем сроки.\r\n     Несоответствие   структуры   инвестиционного   портфеля  фонда\r\nтребованиям,    установленным   Федеральным   законом   или   иными\r\nнормативными  правовыми  актами,  возникшее  в результате нарушения\r\nтребований   к   размеру  максимальной  доли  определенного  класса\r\nактивов  в структуре инвестиционного портфеля управляющей компании,\r\nдолжно  быть устранено в сроки, предусмотренные настоящим договором\r\nдля устранения указанного нарушения управляющей компанией.\r\n     Превышение  на  счетах  и  депозитах  в кредитных организациях\r\nустановленной   Федеральным   законом  максимальной  доли  денежных\r\nсредств  в  рублях  и  иностранной валюте в инвестиционном портфеле\r\nфонда   должно  быть  устранено  в  течение  30  дней  с  даты  его\r\nобнаружения.\r\n     26. В   случае   если   структура   инвестиционного   портфеля\r\nуправляющей   компании   или   его   части   определена   в   форме\r\nинвестиционного    индекса,   управляющая   компания   осуществляет\r\nуправление   инвестиционным   портфелем   с   учетом  особенностей,\r\nустановленных  уполномоченным  федеральным  органом  исполнительной\r\nвласти.\r\n     27. Управляющая  компания  при осуществлении сделок, связанных\r\nс  инвестированием средств пенсионных накоплений, использует услуги\r\nброкеров,  отвечающих  требованиям, установленным законодательством\r\nРоссийской  Федерации  и нормативными правовыми актами федерального\r\nоргана  исполнительной  власти  по  рынку  ценных бумаг, расторгает\r\nдоговоры  и  принимает  меры  по  истребованию  денежных  средств в\r\nслучае,    если    брокеры    перестали   удовлетворять   указанным\r\nтребованиям.\r\n     28. Управляющая  компания открывает отдельные банковские счета\r\nи  осуществляет  операции  со  средствами  пенсионных  накоплений в\r\nкредитных   организациях,   отвечающих  требованиям,  установленным\r\nФедеральным  законом  "Об инвестировании средств для финансирования\r\nнакопительной   части  трудовой  пенсии  в  Российской  Федерации",\r\nрасторгает   договоры,   закрывает   счета   и   принимает  меры  к\r\nистребованию  денежных средств в случае, если кредитные организации\r\nперестали удовлетворять указанным требованиям.\r\n     29. Управляющая   компания   ежедневно  рассчитывает  рыночную\r\nстоимость   активов   и   стоимость   чистых   активов,  в  которые\r\nинвестированы   средства   пенсионных   накоплений,   переданные  в\r\nдоверительное  управление  управляющей  компании  в  соответствии с\r\nнастоящим  договором,  в порядке, установленном Федеральной службой\r\nпо финансовым рынкам.\r\n     Управляющая        компания       ежедневно       представляет\r\nспециализированному  депозитарию  расчет рыночной стоимости активов\r\nи  стоимости  чистых  активов,  в  которые  инвестированы  средства\r\nпенсионных   накоплений,   переданные  в  доверительное  управление\r\nуправляющей  компании  в  соответствии  с  настоящим  договором,  с\r\nуказанием  полного  наименования  организаторов  торговли  на рынке\r\nценных  бумаг,  по итогам торгов у которых определены рыночные цены\r\nценных   бумаг,   в   которые   инвестированы  средства  пенсионных\r\nнакоплений,   путем   направления   электронного   документа   либо\r\nсообщения   в   электронной   форме  с  одновременным  направлением\r\nдокумента на бумажном носителе.\r\n     30. Управляющая   компания   осуществляет   права   по  ценным\r\nбумагам,  в  которые  инвестированы средства пенсионных накоплений,\r\nпереданные   в  доверительное  управление  управляющей  компании  в\r\nсоответствии   с  настоящим  договором,  в  порядке,  установленном\r\nзаконодательством   Российской  Федерации,  исключительно  в  целях\r\nобеспечения прав и законных интересов застрахованных лиц.\r\n     Управляющая  компания  осуществляет  права голоса по акциям, в\r\nкоторые    инвестированы    средства   пенсионных   накоплений,   в\r\nсоответствии    с    политикой    осуществления   указанных   прав,\r\nпредусмотренной инвестиционной декларацией управляющей компании.\r\n     Управляющая   компания   представляет   фонду   информацию  об\r\nосуществлении  прав  голоса  по  акциям,  в  которые  инвестированы\r\nсредства  пенсионных  накоплений, содержащую, в частности, сведения\r\nо   полном   фирменном  наименовании  акционерного  общества,  дате\r\nпроведения  общего собрания акционеров, а также по каждому вопросу,\r\nуказанному     в    политике    осуществления    указанных    прав,\r\nпредусмотренной  инвестиционной декларацией управляющей компании, -\r\nформулировку  вопроса  в  повестке дня общего собрания акционеров и\r\nформулировку  принятого по нему решения, сведения о том, включен ли\r\nданный  вопрос  в  повестку  дня  по  усмотрению  совета директоров\r\n(наблюдательного  совета)  или по предложению акционера, голосовала\r\nли  управляющая  компания по данному вопросу, и, если голосовала, -\r\nкак  именно  ("за", "против" или "воздержался"), и соответствует ли\r\nпозиция   управляющей   компании   по   данному   вопросу   позиции\r\nисполнительных   органов   акционерного  общества.  Предусмотренная\r\nнастоящим  абзацем  информация  представляется  фонду  в течение 30\r\nдней  с  даты  закрытия  общего  собрания  акционеров  или  с  даты\r\nокончания   приема   бюллетеней   при  проведении  общего  собрания\r\nакционеров в форме заочного голосования.\r\n     31. Управляющая      компания      направляет      нотариально\r\nудостоверенные    копии    договора    обязательного    страхования\r\nответственности  управляющей  компании,  а  также  всех внесенных в\r\nнего  изменений  в фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам в\r\nтечение  3  рабочих  дней  с  даты  заключения  такого договора или\r\nвнесения в него изменений.\r\n     Управляющая   компания,   риск   ответственности   которой  за\r\nнарушение  настоящего  договора  не  застрахован  в  соответствии с\r\nтребованиями,        установленными       Федеральным       законом\r\n"Об инвестировании  средств  для финансирования накопительной части\r\nтрудовой  пенсии  в  Российской  Федерации", не вправе осуществлять\r\nдоверительное управление средствами пенсионных накоплений.\r\n     32. Управляющая   компания  ежеквартально,  не  позднее  10-го\r\nчисла  месяца,  следующего  за  отчетным  кварталом, представляет в\r\nфонд   и  в  Федеральную  службу  по  финансовым  рынкам  отчет  об\r\nинвестировании  средств  пенсионных накоплений и отчет о доходах от\r\nинвестирования    средств    пенсионных    накоплений   по   форме,\r\nутвержденной Федеральной службой по финансовым рынкам.\r\n     Указанные    отчеты   подписываются   уполномоченными   лицами\r\nуправляющей    компании   и   специализированного   депозитария   и\r\nпредставляются   в   форме   документа  на  бумажном  носителе  или\r\nэлектронного документа.\r\n     33. Управляющая  компания  в  порядке  и  сроки,  определенные\r\nФедеральной  службой  по  финансовым  рынкам,  информирует  фонд  и\r\nСлужбу:\r\n     об изменении учредительных документов управляющей компании;\r\n     об   изменении   численного  и  персонального  состава  совета\r\nдиректоров   (наблюдательного   совета)  и  исполнительных  органов\r\nуправляющей компании;\r\n     об  изменении  численного  и персонального состава работников,\r\nнепосредственно  обеспечивающих  деятельность  управляющей компании\r\nпо инвестированию средств пенсионных накоплений;\r\n     об изменении состава аффилированных лиц управляющей компании.\r\n     34. Управляющая  компания в течение одного рабочего дня с даты\r\nпринятия  соответствующего  решения органами управления управляющей\r\nкомпании  или  вступления  в  законную силу решения суда уведомляет\r\nфонд  и  Федеральную  службу  по  финансовым  рынкам о применении к\r\nуправляющей  компании  процедуры  банкротства,  а  также о принятии\r\nрешения  о  реорганизации  или  ликвидации  управляющей  компании в\r\nпорядке, установленном пунктом 29 настоящего договора.\r\n     Управляющая  компания  в  течение  одного  рабочего дня со дня\r\nпринятия  решения  лицензирующим  органом или вступления в законную\r\nсилу  решения  суда  уведомляет фонд о приостановлении действия или\r\nоб   аннулировании   лицензии   на  осуществление  деятельности  по\r\nуправлению   инвестиционными   фондами,   паевыми   инвестиционными\r\nфондами   и  негосударственными  пенсионными  фондами,  в  порядке,\r\nустановленном пунктом 29 настоящего договора.\r\n     35. Управляющая  компания  в  порядке  и  сроки,  определенные\r\nФедеральной службой по финансовым рынкам, представляет в фонд:\r\n     ежеквартальную  и  годовую  финансовую  отчетность управляющей\r\nкомпании (бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках);\r\n     аудиторское  заключение,  составленное по результатам проверки\r\nуправляющей компании за отчетный год;\r\n     сведения  о  поддержании  управляющей  компанией достаточности\r\nсобственных средств.\r\n     36. Управляющая  компания  представляет в фонд копии отчетов о\r\nсоблюдении  требований  кодекса профессиональной этики одновременно\r\nс   направлением   указанных   отчетов   в  Федеральную  службу  по\r\nфинансовым рынкам.\r\n     37. Управляющая  компания  не  вправе использовать информацию,\r\nставшую   ей   известной  в  связи  с  исполнением  обязанностей  в\r\nсоответствии  с  настоящим договором, для совершения сделок в своих\r\nинтересах   или   в  интересах  третьих  лиц,  а  также  передавать\r\nуказанную информацию третьим лицам.\r\n     Управляющая  компания  обязана  принимать  меры  к ограничению\r\nдоступа  к  указанной  информации,  а  также  к  тому,  чтобы лица,\r\nимеющие  доступ  к  указанной  информации,  не  использовали ее для\r\nсовершения  сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а\r\nтакже не передавали ее третьим лицам.\r\n     Требования  настоящего пункта не распространяются на сведения,\r\nподлежащие   раскрытию   или   опубликованию   в   соответствии   с\r\nФедеральным   законом,  иными  нормативными  правовыми  актами  или\r\nнастоящим договором.\r\n     38. Управляющая  компания обязана соблюдать другие требования,\r\nпредусмотренные законодательством Российской Федерации.\r\n     39. Управляющая   компания  вправе  отказаться  от  исполнения\r\nнастоящего   договора  в  связи  с  невозможностью  для  нее  лично\r\nосуществлять   доверительное   управление   средствами   пенсионных\r\nнакоплений.\r\n \r\n                   V. Права и обязанности фонда\r\n \r\n     40. Фонд    направляет    управляющей   компании   уведомление\r\n(требование)  о  перечислении  ему  средств пенсионных накоплений в\r\nсроки,  достаточные  для  последующей  передачи  средств пенсионных\r\nнакоплений   застрахованных   лиц   в  Пенсионный  фонд  Российской\r\nФедерации  или  в другой негосударственный пенсионный фонд в сроки,\r\nустановленные Федеральным законом.\r\n     41. Фонд  ежегодно, не позднее 1 декабря, передает управляющей\r\nкомпании   годовые  планы  перечисления  средств,  необходимых  для\r\nвыплат  за  счет  средств пенсионных накоплений в следующем году, с\r\nразбивкой по кварталам и месяцам.\r\n     42. Фонд  вправе  отказаться от исполнения настоящего договора\r\nв   связи   с   невозможностью   для   управляющей  компании  лично\r\nосуществлять   доверительное   управление   средствами   пенсионных\r\nнакоплений.\r\n     Фонд  вправе  отказаться  от исполнения настоящего договора по\r\nиным  причинам,  помимо  предусмотренных  абзацем первым настоящего\r\nпункта,  при  условии  выплаты управляющей компании вознаграждения,\r\nобусловленного настоящим договором.\r\n     43. Фонд   уведомляет   управляющую   компанию  о  прекращении\r\nдоговора  об  оказании специализированным депозитарием услуг фонду,\r\nа  также  о  заключении  им  договора  с  другим специализированным\r\nдепозитарием    не    позднее    рабочего    дня,   следующего   за\r\nсоответствующим событием.\r\n \r\n   VI. Необходимые расходы и вознаграждение управляющей компании\r\n \r\n     44. Фонд  оплачивает  необходимые расходы управляющей компании\r\nв  размере  не  более  ____  процента (не более 1 процента с учетом\r\nсуммы  оплаты  необходимых расходов специализированного депозитария\r\nи   других   участников   отношений  по  обязательному  пенсионному\r\nстрахованию,   вовлеченных   в   процесс   инвестирования   средств\r\nпенсионных   накоплений,   и   вознаграждения   специализированному\r\nдепозитарию)   средней   стоимости   чистых  активов,  составляющих\r\nинвестиционный портфель управляющей компании, за отчетный год.\r\n     Отчетным   годом   в   целях   настоящего   договора  является\r\nкалендарный год с 1 января по 31 декабря включительно.\r\n     45. Расходы,  превышающие  размер оплаты необходимых расходов,\r\nпредусмотренный   пунктом   44  настоящего  договора,  оплачиваются\r\nуправляющей компанией за счет собственных средств.\r\n     46. Расчет  средней стоимости чистых активов за отчетный год в\r\nцелях  настоящего  договора осуществляется путем сложения стоимости\r\nчистых   активов   по  состоянию  на  конец  каждого  рабочего  дня\r\nотчетного  года  и  деления  полученной суммы на количество рабочих\r\nдней  в  отчетном  году,  за  которые производился расчет стоимости\r\nчистых активов.\r\n     47. В  состав необходимых расходов управляющей компании входит\r\nвознаграждение    специализированному    депозитарию,    а    также\r\n__________________________________________________________________.\r\n (указываются необходимые расходы управляющей компании, подлежащие\r\n           оплате за счет средств пенсионных накоплений)\r\n     Фонд оплачивает  необходимые расходы управляющей компании,  за\r\nисключением суммы вознаграждения  специализированному  депозитарию,\r\nза   счет  имущества,  предназначенного  для  обеспечения  уставной\r\nдеятельности фонда, в течение _____________________________________\r\n                           (указывается срок, но не более 15 дней)\r\n     со   дня   представления   управляющей  компанией  документов,\r\nподтверждающих размер произведенных ею необходимых расходов.\r\n \r\n__________________________________________________________________.\r\n   (могут быть указаны иные условия, определяющие порядок оплаты\r\n         фондом необходимых расходов управляющей компании)\r\n     48. Сумма  вознаграждения  управляющей  компании (включая НДС)\r\nсоставляет  ____  процентов (не более 10 процентов) размера доходов\r\nот   инвестирования   средств   пенсионных  накоплений,  полученных\r\nуправляющей  компанией  за  отчетный  год,  и начисляется по итогам\r\nэтого года.\r\n     49. Сумма  вознаграждения управляющей компании удерживается ею\r\nиз  полученных  за  отчетный  год доходов от инвестирования средств\r\nпенсионных  накоплений,  переданных  ей в доверительное управление,\r\nза    исключением   случаев,   если   стоимость   чистых   активов,\r\nсоставляющих    инвестиционный   портфель   управляющей   компании,\r\nуменьшилась  по  сравнению  с  предшествующим  годом,  в  следующем\r\nпорядке:\r\n__________________________________________________________________.\r\n  (указывается порядок удержания суммы вознаграждения управляющей\r\n                             компании)\r\n     50. В  случае  прекращения  действия  настоящего  договора  до\r\nзавершения  отчетного  года  расчеты  в  соответствии  с  настоящим\r\nдоговором  производятся  на  дату его прекращения на основании акта\r\nсверки   расчетов   с   учетом   срока  фактического  осуществления\r\nуправляющей    компанией   доверительного   управления   средствами\r\nпенсионных накоплений в отчетном году.\r\n \r\n                    VII. Ответственность сторон\r\n \r\n     51. Управляющая    компания    несет    в    соответствии    с\r\nзаконодательством   Российской   Федерации   ответственность  перед\r\nфондом  за  неисполнение  или ненадлежащее исполнение обязанностей,\r\nпредусмотренных Федеральным законом и настоящим договором.\r\n     52. Фонд  несет  в соответствии с законодательством Российской\r\nФедерации    ответственность   перед   управляющей   компанией   за\r\nнеисполнение     или    ненадлежащее    исполнение    обязанностей,\r\nпредусмотренных Федеральным законом и настоящим договором.\r\n \r\n                  VIII. Заключительные положения\r\n \r\n  53. Настоящий договор заключен на ______________________________.\r\n                            (указывается срок, но не более 15 лет)\r\n     Договор  считается  заключенным со дня его подписания в части,\r\nне  связанной с осуществлением доверительного управления средствами\r\nпенсионных накоплений.\r\n     54. Настоящий договор прекращается со дня:\r\n     приостановления   действия  или  аннулирования  у  управляющей\r\nкомпании  лицензии  на  осуществление  деятельности  по  управлению\r\nинвестиционными   фондами,   паевыми   инвестиционными   фондами  и\r\nнегосударственными  пенсионными фондами либо выявления фондом иного\r\nнесоответствия   управляющей  компании  требованиям,  установленным\r\nФедеральным законом;\r\n     приостановления  действия  или аннулирования лицензии фонда на\r\nосуществление    деятельности    по   пенсионному   обеспечению   и\r\nпенсионному страхованию;\r\n     возбуждения  процедуры  банкротства  в  отношении  управляющей\r\nкомпании;\r\n     принятия  решения  о  реорганизации  управляющей  компании или\r\nликвидации управляющей компании или фонда;\r\n     истечения срока действия настоящего договора.\r\n     55. В   случае   отказа  фонда  или  управляющей  компании  от\r\nисполнения  настоящего  договора  он  прекращается  по  истечении 2\r\nмесяцев   с   даты   получения   другой  стороной  соответствующего\r\nуведомления фонда или управляющей компании.\r\n     56. В  случае прекращения действия настоящего договора активы,\r\nв    которые    инвестированы   средства   пенсионных   накоплений,\r\n__________________________________________________________________.\r\n     (указываются порядок и сроки передачи активов, в которые\r\n инвестированы средства пенсионных накоплений, другой управляющей\r\n     компании и (или) реализации указанных активов с передачей\r\n    полученных денежных средств указанной управляющей компании)\r\n     57. Все споры,  вытекающие из настоящего договора, разрешаются\r\nв соответствии с законодательством Российской Федерации.\r\n \r\n