Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 09.02.2005 N 65 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВЫХ ФОРМ ДОГОВОРА ОБ ОКАЗАНИИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ УСЛУГ НЕГОСУДАРСТВЕННОМУ ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕМУ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В КАЧЕСТВЕ СТРАХОВЩИКА ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ, ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ МЕЖДУ НЕГОСУДАРСТВЕННЫМ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В КАЧЕСТВЕ СТРАХОВЩИКА ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ, И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ И ДОГОВОРА ОБ ОКАЗАНИИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ УСЛУГ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕГО ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В КАЧЕСТВЕ СТРАХОВЩИКА ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ"

                      Типовая форма договора\r\n         об оказании специализированным депозитарием услуг\r\n   управляющей компании, осуществляющей доверительное управление\r\n  средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного\r\n   фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по\r\n               обязательному пенсионному страхованию\r\n \r\n                        I. Общие положения\r\n \r\n     1. ___________________________________________________________\r\n           (полное (сокращенное) фирменное наименование\r\n                       управляющей компании)\r\n(далее - управляющая компания),  действующая на основании  лицензии\r\nот  __________________  N _____  на  осуществление  деятельности по\r\nуправлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами\r\nи негосударственными пенсионными фондами, в лице __________________\r\n__________________________________________________________________,\r\n (Ф. И. О. должностного лица управляющей компании, его должность)\r\nдействующего(ей) на основании ____________________________________,\r\n        (наименование и реквизиты документа, на основании которого\r\n             действует должностное лицо управляющей компании)\r\nс одной стороны, и ________________________________________________\r\n                    (полное (сокращенное) фирменное наименование\r\n                          специализированного депозитария)\r\n(далее - специализированный депозитарий),  действующий на основании\r\nлицензии  от  ____________  N  ____  на  осуществление депозитарной\r\nдеятельности   на  рынке ценных бумаг и лицензии  от  _____________\r\nN ___ на осуществление деятельности специализированного депозитария\r\nинвестиционных   фондов,    паевых    инвестиционных    фондов    и\r\nнегосударственных пенсионных фондов, в лице\r\n__________________________________________________________________,\r\n (Ф. И. О. должностного лица специализированного депозитария, его\r\n                            должность)\r\nдействующего(ей) на основании ____________________________________,\r\n        (наименование и реквизиты документа, на основании которого\r\n       действует должностное лицо специализированного депозитария)\r\nс другой     стороны,    в   соответствии   с  Федеральным  законом\r\n"О негосударственных пенсионных фондах" (далее - Федеральный закон)\r\nзаключили настоящий договор о нижеследующем.\r\n \r\n                       II. Предмет договора\r\n \r\n     2. Специализированный    депозитарий    обязуется    оказывать\r\nуправляющей    компании   при   осуществлении   ею   доверительного\r\nуправления средствами пенсионных накоплений по договору с _________\r\n___________________________________________________________________\r\n   (полное наименование негосударственного пенсионного фонда, с\r\n   которым управляющей компанией заключен договор доверительного\r\n           управления средствами пенсионных накоплений)\r\n(далее - фонд) услуги по учету и переходу прав на ценные  бумаги  и\r\nхранению   сертификатов   документарных  ценных  бумаг,  в  которые\r\nинвестированы  средства  пенсионных  накоплений   (за   исключением\r\nслучаев,  установленных  нормативными  правовыми  актами Российской\r\nФедерации),  а также по учету активов,  составляющих инвестиционный\r\nпортфель  управляющей  компании,  а  управляющая компания обязуется\r\nпринять и оплатить такие услуги.\r\n     3. Специализированный   депозитарий   содействует   реализации\r\nуправляющей  компанией  прав,  удостоверенных  ценными  бумагами, в\r\nкоторые инвестированы средства пенсионных накоплений.\r\n     4. Ценные  бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений,  не могут являться обеспечением исполнения обязательств\r\nспециализированного депозитария.\r\n \r\n     III. Права и обязанности специализированного депозитария\r\n \r\n     5. Специализированный   депозитарий  осуществляет  в  порядке,\r\nустановленном  федеральным  органом  исполнительной власти по рынку\r\nценных бумаг, контроль:\r\n     за  соответствием состава и структуры инвестиционного портфеля\r\nфонда  требованиям  Федерального закона и иных нормативных правовых\r\nактов;\r\n     за   соответствием   деятельности   управляющей   компании  по\r\nраспоряжению  средствами  пенсионных накоплений, находящимися у нее\r\nв  доверительном  управлении, требованиям Федерального закона, иных\r\nнормативных  правовых актов и инвестиционной декларации управляющей\r\nкомпании;\r\n     за  соблюдением  управляющей  компанией установленного порядка\r\nопределения  стоимости  чистых активов, составляющих инвестиционный\r\nпортфель управляющей компании;\r\n     за   полнотой   и  своевременностью  перечисления  управляющей\r\nкомпанией  фонду  средств  на  осуществление выплат за счет средств\r\nпенсионных  накоплений,  а  также  средств  пенсионных  накоплений,\r\nпередаваемых   в  целях  реализации  права  застрахованных  лиц  на\r\nпереход  из  фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в\r\nПенсионный фонд Российской Федерации;\r\n     за  соответствием  размера  и  порядка  удержания  управляющей\r\nкомпанией  вознаграждения  управляющей  компании  и  вознаграждения\r\nспециализированного  депозитария  требованиям  Федерального закона,\r\nиных   нормативных   правовых   актов   и  договора  доверительного\r\nуправления   средствами   пенсионных   накоплений  между  фондом  и\r\nуправляющей компанией.\r\n     6. Специализированный   депозитарий  в  порядке,  определенном\r\nрегламентом   специализированного  депозитария,  зарегистрированным\r\nфедеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг:\r\n     осуществляет   учет   прав   на   ценные   бумаги  и  хранение\r\nсертификатов  документарных  ценных  бумаг, в которые инвестированы\r\nсредства  пенсионных  накоплений,  если  для отдельных видов ценных\r\nбумаг   законодательством  Российской  Федерации  не  предусмотрено\r\nиное;\r\n     открывает  управляющей  компании отдельный счет депо для учета\r\nправ  на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений, и совершает операции по указанному счету;\r\n     в  случае  обращения  управляющей  компании  за  согласием  на\r\nраспоряжение  средствами пенсионных накоплений (выдачу распоряжений\r\nо   списании   и   перечислении   или   выдаче   денежных  средств,\r\nсоставляющих  средства пенсионных накоплений, с банковских счетов и\r\nсовершение  сделок,  связанных с инвестированием средств пенсионных\r\nнакоплений,   или  выдачу  брокеру  поручений  о  совершении  таких\r\nсделок) дает такое согласие.\r\n     7. Специализированный    депозитарий    не    вправе    давать\r\nуправляющей    компании   согласие   на   распоряжение   средствами\r\nпенсионных   накоплений,   если   такое  распоряжение  противоречит\r\nФедеральному  закону,  иным нормативным правовым актам или договору\r\nдоверительного управления средствами пенсионных накоплений.\r\n     Специализированный    депозитарий   исполняет   поручения   во\r\nисполнение  сделок,  совершенных на торгах у организаторов торговли\r\nна  рынке  ценных  бумаг.  Специализированный депозитарий не вправе\r\nисполнять  иные  поручения, если их исполнение приведет к нарушению\r\nФедерального  закона,  иных нормативных правовых актов или договора\r\nдоверительного управления средствами пенсионных накоплений.\r\n     8. Специализированный     депозитарий     уведомляет     фонд,\r\nФедеральную  службу  по  финансовым рынкам и управляющую компанию о\r\nвыявленных  в  ходе  осуществления  контроля  нарушениях не позднее\r\nрабочего  дня,  следующего  за днем их выявления, путем направления\r\nэлектронного  документа  либо  сообщения  о  выявленном нарушении в\r\nэлектронной   форме   с  одновременным  направлением  документа  на\r\nбумажном носителе.\r\n     9. Специализированный    депозитарий    обязан    предоставить\r\nуправляющей  компании  нотариально  удостоверенную копию регламента\r\nспециализированного    депозитария    при   заключении   настоящего\r\nдоговора.\r\n     В  случае  внесения  изменений в регламент специализированного\r\nдепозитария   специализированный  депозитарий  в  письменной  форме\r\nуведомляет  об  этом управляющую компанию с приложением нотариально\r\nудостоверенных   копий   зарегистрированных   федеральным   органом\r\nисполнительной  власти  по рынку ценных бумаг изменений в 3-дневный\r\nсрок   с   даты   получения  уведомления  о  регистрации  указанных\r\nизменений.\r\n     10. Специализированный   депозитарий   совершает  операции  по\r\nсчету  депо  по  поручению  управляющей  компании  в соответствии с\r\nтребованиями  федеральных  законов, иных нормативных правовых актов\r\nо рынке ценных бумаг и регламента специализированного депозитария.\r\n     Специализированный  депозитарий  совершает  операцию  по счету\r\nдепо  либо  направляет  обоснованный  отказ  в ее совершении в день\r\nпоступления  соответствующего поручения, а если указанное поручение\r\nпоступило    по   истечении   периода   времени,   предусмотренного\r\nрегламентом    специализированного    депозитария    для   принятия\r\nпоручений,  подлежащих  исполнению  в  тот  же  рабочий  день, - на\r\nследующий день.\r\n     11. Специализированный  депозитарий  осуществляет учет прав на\r\nценные  бумаги  и хранение сертификатов документарных ценных бумаг,\r\nв  которые  управляющей компанией инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений,   обособленно   от   ценных   бумаг   других   клиентов\r\n(депонентов).\r\n     12. Специализированный  депозитарий  обеспечивает  необходимые\r\nусловия  для сохранности сертификатов документарных ценных бумаг, в\r\nкоторые  инвестированы средства пенсионных накоплений, и записей по\r\nсчетам  депо,  в  том числе путем использования систем дублирования\r\nинформации  о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения\r\nзаписей.\r\n     13. Специализированный  депозитарий  регистрируется в качестве\r\nноминального   держателя  ценных  бумаг,  в  которые  инвестированы\r\nсредства  пенсионных  накоплений,  если  иной порядок учета прав на\r\nценные   бумаги   не  предусмотрен  нормативными  правовыми  актами\r\nРоссийской Федерации.\r\n     14. Специализированный    депозитарий   передает   управляющей\r\nкомпании  информацию  и  документы,  полученные  от эмитента ценных\r\nбумаг,  в  которые  инвестированы средства пенсионных накоплений, а\r\nтакже  от  регистратора  (депозитария),  не  позднее  рабочего дня,\r\nследующего за днем их получения.\r\n     15. Специализированный   депозитарий   представляет   эмитенту\r\nценных   бумаг,   в   которые   инвестированы  средства  пенсионных\r\nнакоплений,    а   также   регистратору   (депозитарию)   сведения,\r\nнеобходимые   для   осуществления   управляющей   компанией   прав,\r\nудостоверенных указанными ценными бумагами.\r\n     16. Специализированный    депозитарий    представляет   каждый\r\nрабочий  день управляющей компании документы, содержащие информацию\r\nо  состоянии  ее  счета депо и операциях, проведенных по указанному\r\nсчету в течение рабочего дня.\r\n     Специализированный    депозитарий    представляет   ежемесячно\r\nуправляющей  компании  документы, содержащие информацию о состоянии\r\nее  счета  депо  и  операциях,  проведенных  по  указанному счету в\r\nтечение месяца, а также __________________________________________.\r\n                        (указываются иные документы, связанные с\r\n                       осуществлением учета прав на ценные бумаги,\r\n                       в которые инвестированы средства пенсионных\r\n                                       накоплений)\r\n     17. Специализированный  депозитарий  обеспечивает  направление\r\nэмитентом   ценных   бумаг,   в   которые   инвестированы  средства\r\nпенсионных    накоплений,    доходов   по   этим   ценным   бумагам\r\nнепосредственно  управляющей  компании,  в том числе путем указания\r\nреквизитов  банковского  счета  управляющей  компании,  на  котором\r\nнаходятся   средства   пенсионных   накоплений,   переданные  ей  в\r\nдоверительное управление.\r\n     18. Специализированный  депозитарий  принимает  и хранит копии\r\nвсех  первичных  документов,  касающихся  имущества,  составляющего\r\nинвестиционный  портфель  управляющей  компании,  и иные документы,\r\nсвязанные  с  исполнением  обязанностей  в соответствии с настоящим\r\nдоговором,  до заключения фондом соответствующего договора с другим\r\nспециализированным депозитарием.\r\n     19. Специализированный   депозитарий  не  вправе  использовать\r\nинформацию,   ставшую   ему   известной   в   связи  с  исполнением\r\nобязанностей  в  соответствии с настоящим договором, для совершения\r\nсделок  в  своих  интересах  или  в  интересах третьих лиц, а также\r\nпередавать указанную информацию третьим лицам.\r\n     Специализированный  депозитарий  принимает меры по ограничению\r\nдоступа  к  указанной  информации, а также меры к тому, чтобы лица,\r\nимеющие  доступ  к  указанной  информации,  не  использовали ее для\r\nсовершения  сделок  в своих интересах или в интересах третьих лиц и\r\nне передавали ее третьим лицам.\r\n     Требования,     предусмотренные    настоящим    пунктом,    не\r\nраспространяются    на    сведения,    подлежащие   раскрытию   или\r\nопубликованию   в   соответствии   с   Федеральным  законом,  иными\r\nнормативными правовыми актами и настоящим договором.\r\n     20. Специализированный  депозитарий соблюдает иные требования,\r\nпредусмотренные    Федеральным    законом,   другими   нормативными\r\nправовыми актами и настоящим договором.\r\n \r\n           IV. Права и обязанности управляющей компании\r\n \r\n     21. Управляющая   компания   представляет  специализированному\r\nдепозитарию  документы,  необходимые  для  открытия  счета  депо  в\r\nсоответствии  с  требованиями федеральных законов, иных нормативных\r\nправовых    актов    о    рынке    ценных    бумаг   и   регламента\r\nспециализированного депозитария.\r\n     22. Управляющая    компания    передает    специализированному\r\nдепозитарию  для  учета и хранения сертификаты документарных ценных\r\nбумаг,  в  которые  инвестированы  средства  пенсионных накоплений,\r\nесли  для отдельных видов ценных бумаг законодательством Российской\r\nФедерации не предусмотрен иной порядок хранения их сертификатов.\r\n     23. Управляющая  компания  не  позднее следующего рабочего дня\r\nпосле  получения  от  специализированного  депозитария  документов,\r\nсодержащих  информацию о состоянии открытого на ее имя счета депо и\r\nоперациях,  проведенных  по  указанному счету, проводит сверку этой\r\nинформации  с  информацией, содержащейся в поручениях, направленных\r\nею   специализированному   депозитарию,   и   в   случае  выявления\r\nрасхождений    уведомляет    в    течение   одного   рабочего   дня\r\nспециализированный депозитарий о таких расхождениях.\r\n     24. Управляющая    компания    передает    специализированному\r\nдепозитарию  копии всех первичных документов, касающихся имущества,\r\nв  которое инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные\r\nфондом  в доверительное управление управляющей компании, не позднее\r\nодного  рабочего  дня,  следующего  за  днем  совершения операции с\r\nуказанным имуществом.\r\n     25. Управляющая  компания  представляет  каждый  рабочий  день\r\nспециализированному  депозитарию  расчет рыночной стоимости активов\r\nи  стоимости  чистых  активов, составляющих инвестиционный портфель\r\nуправляющей  компании,  с  указанием организатора торговли на рынке\r\nценных   бумаг,  по  результатам  торгов  у  которого  определялись\r\nрыночные  цены  ценных  бумаг, составляющих инвестиционный портфель\r\nуправляющей  компании,  путем  направления  электронного  документа\r\nлибо  сообщения  в  электронной  форме с одновременным направлением\r\nдокумента на бумажном носителе.\r\n     26. Управляющая  компания  обязана  соблюдать иные требования,\r\nпредусмотренные   федеральными   законами   и   иными  нормативными\r\nправовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.\r\n \r\n         V. Вознаграждение специализированного депозитария\r\n \r\n     27. Управляющая   компания   выплачивает   специализированному\r\nдепозитарию  вознаграждение,  размер  которого  составляет  _______\r\nпроцента  (не  более  1 процента с учетом суммы оплачиваемых фондом\r\nнеобходимых   расходов  управляющей  компании,  специализированного\r\nдепозитария,   а   также  необходимых  расходов  других  участников\r\nотношений  по  обязательному пенсионному страхованию, вовлеченных в\r\nпроцесс   инвестирования  средств  пенсионных  накоплений)  средней\r\nстоимости  чистых  активов,  составляющих  инвестиционный  портфель\r\nуправляющей компании, за отчетный год.\r\n     Отчетным   годом   в   целях   настоящего   договора  является\r\nкалендарный год с 1 января по 31 декабря включительно.\r\n     Средняя  стоимость  чистых активов в целях настоящего договора\r\nрассчитывается   путем   сложения   стоимости   чистых  активов  по\r\nсостоянию  на  конец  каждого рабочего дня отчетного года и деления\r\nполученной  суммы  на  количество  рабочих дней в отчетном году, за\r\nкоторые производился расчет стоимости чистых активов.\r\n     28. Управляющая     компания     выплачивает    вознаграждение\r\nспециализированному   депозитарию   в   соответствии   с  настоящим\r\nдоговором   за   счет   части   дохода  от  инвестирования  средств\r\nпенсионных накоплений, полученного за отчетный год.\r\n     Управляющая      компания      выплачивает      вознаграждение\r\nспециализированному   депозитарию   в   соответствии   с  настоящим\r\nдоговором в течение  ______________________________ после окончания\r\n                (указывается срок не более 2 месяцев)\r\nотчетного года.\r\n__________________________________________________________________.\r\n  (могут быть указаны иные условия, определяющие порядок выплаты\r\n     управляющей компанией вознаграждения специализированному\r\n         депозитарию в соответствии с настоящим договором)\r\n     29. В  случае  прекращения  настоящего  договора до завершения\r\nотчетного    года    расчеты    за   оказанные   специализированным\r\nдепозитарием   в   соответствии   с   настоящим   договором  услуги\r\nпроизводятся  на  дату  его  прекращения  на  основании акта сверки\r\nрасчетов  с  учетом  фактического срока оказания специализированным\r\nдепозитарием услуг управляющей компании в отчетном году.\r\n \r\n                    VI. Ответственность сторон\r\n \r\n     30. Специализированный  депозитарий  несет  в  соответствии  с\r\nзаконодательством   Российской   Федерации   ответственность  перед\r\nуправляющей  компанией  за неисполнение или ненадлежащее исполнение\r\nобязанностей,   предусмотренных  Федеральным  законом  и  настоящим\r\nдоговором.\r\n     31. Управляющая    компания    несет    в    соответствии    с\r\nзаконодательством   Российской   Федерации   ответственность  перед\r\nспециализированным  депозитарием  за  неисполнение или ненадлежащее\r\nисполнение  обязанностей,  предусмотренных  Федеральным  законом  и\r\nнастоящим договором.\r\n \r\n                   VII. Заключительные положения\r\n \r\n     32. Настоящий договор заключен на ___________________________.\r\n                            (указывается период времени, в течение\r\n                            которого действует настоящий договор)\r\n     Настоящий   договор   считается   заключенным   со   дня   его\r\nподписания.\r\n     33. Настоящий договор прекращается со дня:\r\n     приостановления      действия      или     аннулирования     у\r\nспециализированного    депозитария    лицензии    профессионального\r\nучастника   рынка   ценных   бумаг  на  осуществление  депозитарной\r\nдеятельности    или    лицензии   на   осуществление   деятельности\r\nспециализированного   депозитария   инвестиционных  фондов,  паевых\r\nинвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;\r\n     приостановления   действия  или  аннулирования  у  управляющей\r\nкомпании  лицензии  на  осуществление  деятельности  по  управлению\r\nинвестиционными   фондами,   паевыми   инвестиционными   фондами  и\r\nнегосударственными пенсионными фондами;\r\n     применения    к    специализированному   депозитарию   или   к\r\nуправляющей компании процедуры банкротства;\r\n     принятия    решения    о    ликвидации    или    реорганизации\r\nспециализированного депозитария или управляющей компании;\r\n     прекращения    договора    об    оказании   специализированным\r\nдепозитарием  услуг  фонду  или  договора доверительного управления\r\nсредствами   пенсионных   накоплений  между  фондом  и  управляющей\r\nкомпанией по иным основаниям;\r\n     истечения срока действия настоящего договора.\r\n     34. В      случае      прекращения     настоящего     договора\r\nспециализированный    депозитарий    исполняет   требования   лица,\r\nосуществляющего  ведение  реестра  владельцев именных ценных бумаг,\r\nили  депозитария  о представлении сведений об управляющей компании,\r\nв  интересах  которой он осуществляет учет прав на ценные бумаги, в\r\nкоторые    инвестированы   средства   пенсионных   накоплений,   до\r\nисполнения  поручения  управляющей  компании  о  передаче указанных\r\nценных бумаг другому специализированному депозитарию.\r\n     35. Все  споры, вытекающие из настоящего договора, разрешаются\r\nв соответствии с законодательством Российской Федерации.\r\n