Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 14.08.2002 N 31/пс (ред. от 18.02.2004) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ"

4.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов акций, могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, а также соответствующие требованиям, установленным настоящим Положением:

государственные ценные бумаги Российской Федерации;

государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;

муниципальные ценные бумаги;

акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов фондов;

облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-7/пс)

инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов;

ценные бумаги иностранных государств;

ценные бумаги международных финансовых организаций;

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 23.04.2003 N 03-21/пс)

акции иностранных акционерных обществ;

облигации иностранных коммерческих организаций.

4.2. Структура активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов акций, должна одновременно соответствовать следующим требованиям:

денежные средства, находящиеся на счетах и во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;

оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств может составлять не более 40 процентов стоимости активов;

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 23.04.2003 N 03-21/пс)

оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 23.04.2003 N 03-21/пс)

4.3. В состав активов открытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов акций, наряду с имуществом, предусмотренным пунктом 4.1 настоящего Положения, могут входить инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, включенные в котировальные списки организаторов торговли.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-7/пс)

Структура активов открытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов акций, должна одновременно соответствовать требованиям пункта 4.2 настоящего Положения и следующим требованиям:

не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного месяца оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, и акций иностранных акционерных обществ должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-7/пс)

оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;

оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;

оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-7/пс)

оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки организатора торговли, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-7/пс)

оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;

количество обыкновенных акций акционерного общества может составлять не более 10 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска;

количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.

4.4. В состав активов интервального паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов акций, наряду с имуществом, предусмотренным пунктом 4.1 настоящего Положения, могут входить обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ, а также инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-7/пс)

Структура активов интервального паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов акций, должна одновременно соответствовать требованиям пункта 4.2 настоящего Положения и следующим требованиям:

не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного квартала оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, и акций иностранных акционерных обществ должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-7/пс)

оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;

оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;

оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-7/пс)

оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки организатора торговли, может составлять не более 80 процентов стоимости активов;

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-7/пс)

оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;

количество обыкновенных акций открытого акционерного общества может составлять не более 10 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска;

оценочная стоимость обыкновенных акций российских закрытых акционерных обществ может составлять не более 10 процентов стоимости активов;

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-7/пс)

количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества должно составлять не менее 25 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения акций при учреждении закрытого акционерного общества - не менее 25 процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых учредителям в соответствии с договором о создании общества;

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-7/пс)

количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-7/пс)

4.5. В состав активов закрытого паевого инвестиционного фонда и акционерного инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов акций, наряду с имуществом, предусмотренным пунктом 4.1 настоящего Положения, могут входить обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ и инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов.

Структура активов закрытого паевого инвестиционного фонда и акционерного инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов акций, должна одновременно соответствовать требованиям пункта 4.2 настоящего Положения и следующим требованиям:

не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного года оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, и акций иностранных акционерных обществ должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-7/пс)

оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;

количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества должно составлять не менее 25 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения акций при учреждении закрытого акционерного общества - не менее 25 процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых учредителям в соответствии с договором о создании общества;

количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда;

оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 50 процентов стоимости активов.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-7/пс)