Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 14.08.2002 N 31/пс (ред. от 18.02.2004) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ"

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-7/пс)

11.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда не могут входить акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении той же управляющей компании, в доверительном управлении (управлении) которой находятся инвестиционные резервы акционерного инвестиционного фонда.

В состав активов паевого инвестиционного фонда не могут входить акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится паевой инвестиционный фонд.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-7/пс)

11.2. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и активов паевого инвестиционного фонда не могут входить ценные бумаги, эмитентами которых являются управляющая компания, специализированный депозитарий, оценщик или аудитор такого фонда, а также их аффилированные лица, за исключением ценных бумаг, включенных в котированные листы организатора торговли.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-7/пс)

11.3. В состав активов открытого паевого инвестиционного фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли - продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-7/пс)

11.4. В состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов не могут входить акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций, не прошедшие процедуру листинга на фондовых биржах, перечень которых определяется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-7/пс)

11.5. В состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов не могут входить ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

(в ред. Постановлений ФКЦБ РФ от 23.04.2003 N 03-21/пс, от 18.02.2004 N 04-7/пс)

11.6. Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-7/пс)

11.7. В состав активов закрытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций, могут входить только акции и доли в уставных капиталах хозяйственных обществ, представивших управляющей компании этого фонда бизнес-план развития, содержащий соответствующие инвестиционной декларации указанного фонда цели и объем финансирования хозяйственного общества за счет имущества, составляющего указанный фонд, а также описание рисков, связанных с таким финансированием.

В состав активов закрытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций, могут входить акции закрытых акционерных обществ, а также открытых акционерных обществ, акции которых не допущены к торгам у организаторов торговли на рынке ценных бумаг, если уставами указанных акционерных обществ предусмотрено кумулятивное голосование при выборах членов совета директоров (наблюдательного совета) этих обществ.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-7/пс)