Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР при Правительстве РФ от 30.10.95 N 20 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВОГО ДОГОВОРА ОБ ОКАЗАНИИ ДЕПОЗИТАРНЫХ УСЛУГ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ"

ТИПОВОЙ ДОГОВОР\r\nОБ ОКАЗАНИИ ДЕПОЗИТАРНЫХ УСЛУГ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ \r\n \r\n г. _____________                        "__" ____________ 199_ г.\r\n \r\n_________________________________________________________________,\r\n   (полное фирменное наименование управляющей компании паевого\r\n                      инвестиционного фонда)\r\nимеющая(ий) лицензию  Федеральной  комиссии  по  ценным  бумагам и\r\nфондовому рынку  при  Правительстве  Российской  Федерации  (далее\r\nименуется - Федеральная комиссия) от "__" ______ 199_ г. N _______\r\nна  осуществление  деятельности   по   доверительному   управлению\r\nимуществом   паевых   инвестиционных  фондов  (далее  именуется  -\r\nУправляющий Фондом), в лице _____________________________________,\r\nдействующего(ей) на основании ___________________________________,\r\nс одной стороны, и _______________________________________________\r\n_________________________________________________________________,\r\n  (полное фирменное наименование специализированного депозитария\r\n                  паевых инвестиционных фондов)\r\nимеющий(ая) лицензию  Федеральной  комиссии от "__" ______________\r\n199_ г.   N _______   на  осуществление  деятельности  в  качестве\r\nспециализированного  депозитария  паевых   инвестиционных   фондов\r\n(далее именуется - Специализированный депозитарий), в лице _______\r\n__________________________________,  действующего(ей) на основании\r\n____________________________________,  с другой стороны, заключили\r\nнастоящий Договор о нижеследующем.\r\n 

                        1. Предмет Договора\r\n \r\n    1.1. Управляющий    Фондом    передает    на    хранение,    а\r\nСпециализированный  депозитарий  обязуется  принимать  и   хранить\r\nопределенное   в   настоящем   Договоре   имущество,  составляющее\r\n__________________________________________________________________\r\n       (полное наименование паевого инвестиционного фонда)\r\n(далее именуется - Фонд),  копии первичных документов в  отношении\r\nимущества,  составляющего  Фонд,  а  также осуществлять учет этого\r\nимущества и контроль за соответствием распоряжения этим имуществом\r\nв  соответствии  с  законодательством  Российской Федерации,  иным\r\nправовым актам, актами Федеральной комиссии и правилами Фонда.\r\n    1.2. Управляющий   Фондом   поручает,   а   Специализированный\r\nдепозитарий принимает на себя обязанность по учету прав на именные\r\nценные   бумаги,  составляющие  Фонд,  а  также  по  осуществлению\r\nконтроля за распоряжением этими ценными бумагами в соответствии  с\r\nзаконодательством   Российской  Федерации,  иным  правовым  актам,\r\nактами Федеральной комиссии и правилами Фонда.\r\n    1.3. Управляющий   Фондом   поручает,   а   Специализированный\r\nдепозитарий принимает на себя обязанность по  ведению  и  хранению\r\nреестра  владельцев  инвестиционных  паев  Фонда  в соответствии с\r\nзаконодательством Российской Федерации,  иными  правовыми  актами,\r\nактами   Федеральной  комиссии,  а  также  настоящим  Договором  и\r\nправилами Фонда <1>.\r\n 

           2. Обязанности Специализированного депозитария\r\n \r\n    2.1. Специализированный депозитарий обязан принимать и хранить\r\nдокументарные  ценные  бумаги,  составляющие  Фонд,  а также копии\r\nрасчетных документов о перечислении и выдаче  денежных  средств  с\r\nбанковского счета (счетов), на котором хранятся денежные средства,\r\nсоставляющие Фонд  (далее  именуется  -  банковский  счет  (счета)\r\nФонда),   поручений   о   передаче  ценных  бумаг,  документов,  в\r\nсоответствии с которыми  осуществляются  приобретение  и  передача\r\nимущества,   составляющего   Фонд,  отчетов  об  оценке  стоимости\r\nимущества  Фонда <2>, иных  первичных   документов   в   отношении\r\nимущества,   составляющего   Фонд  (далее  именуются  -  первичные\r\nдокументы в отношении имущества, составляющего Фонд).\r\n    2.2. Ценные   бумаги  и  иное  имущество,  составляющие  Фонд,\r\nпереданные  Специализированному  депозитарию  в   соответствии   с\r\nнастоящим Договором, не переходят в собственность последнего.\r\n    2.3. Специализированный депозитарий обязан  осуществлять  учет\r\nправ  на  ценные  бумаги  и  иное  имущество,  составляющие  Фонд,\r\nобособленно от учета  прав  на  ценные  бумаги  и  иное  имущество\r\nСпециализированного депозитария и иных его клиентов.\r\n    Учет прав  на  ценные  бумаги,   составляющие   Фонд,   должен\r\nосуществляться  Специализированным  депозитарием путем открытия на\r\nимя Управляющего Фондом и ведения отдельного счета  ценных  бумаг,\r\nсоставляющих Фонд (далее именуется - счет ценных бумаг Фонда).\r\n    2.4. Специализированный  депозитарий  обязан  осуществлять   в\r\nсоответствии   с  законодательством  Российской  Федерации,  иными\r\nправовыми  актами,  актами  Федеральной   комиссии   и   настоящим\r\nДоговором  функции  номинального  держателя  именных ценных бумаг,\r\nсоставляющих Фонд,  если иное не предусмотрено актами  Федеральной\r\nкомиссии, в том числе:\r\n    - совершать  все   необходимые   действия,   направленные   на\r\nобеспечение   зачисления   на   банковский   счет   (счета)  Фонда\r\nдивидендов,  процентов,  иных платежей по именным ценным  бумагам,\r\nсоставляющим Фонд;\r\n    - совершать  все   необходимые   действия,   направленные   на\r\nобеспечение  возможности  осуществления  прав  на  именные  ценные\r\nбумаги,  составляющие Фонд,  а также прав,  предоставляемых такими\r\nценными бумагами.\r\n    2.5. Специализированный депозитарий обязан  передавать  ценные\r\nбумаги, составляющие Фонд, исключительно по поручению Управляющего\r\nФондом и не позднее дня,  следующего за  днем  его  поступления  к\r\nСпециализированному депозитарию,  если иной срок не указан в таком\r\nпоручении.\r\n    2.6. Специализированный   депозитарий   обязан   заключить   с\r\nУправляющим Фондом договор отдельного банковского  счета  (счетов)\r\nФонда) <3>.\r\n    Специализированный депозитарий обязан зачислять поступающие на\r\nбанковский  счет  (счета)  Фонда  денежные средства,  хранить их и\r\nперечислять  (выдавать)   в   соответствии   с   законодательством\r\nРоссийской Федерации,  иными правовыми актами,  актами Федеральной\r\nкомиссии,  договором банковского счета (счетов) Фонда и  настоящим\r\nДоговором <3>.\r\n    2.7. При обнаружении  фактов  неисполнения  или  ненадлежащего\r\nисполнения    Управляющим    Фондом    обязанности   по   передаче\r\nСпециализированному  депозитарию  копий  первичных  документов   в\r\nотношении  имущества,  составляющего  Фонд,  последний  обязан  не\r\nпозднее следующего дня сообщать об этом Федеральной комиссии.\r\n    В случае,  если  переданные  Специализированному   депозитарию\r\nкопии  первичных  документов в отношении имущества,  составляющего\r\nФонд,  свидетельствуют  о  нарушении  законодательства  Российской\r\nФедерации,  иных  правовых  актов,  актов  Федеральной  комиссии и\r\nправил  Фонда  или  не  позволяют  судить  об  отсутствии   такого\r\nнарушения,  Специализированный  депозитарий обязан не позднее дня,\r\nследующего за днем их  получения,  сообщить  об  этом  Федеральной\r\nкомиссии и Управляющему Фондом.\r\n    Сообщения, направляемые     Специализированным    депозитарием\r\nФедеральной комиссии и Управляющему  Фондом  в  случае  совершения\r\nУправляющим  Фондом действий,  не соответствующих законодательству\r\nРоссийской  Федерации,  иным  правовым  актам,  актам  Федеральной\r\nкомиссии  или  правилам  Фонда,  должны  содержать указание на то,\r\nкакие именно нарушения были допущены.\r\n    2.8. Специализированный  депозитарий  обязуется  вести  реестр\r\nвладельцев инвестиционных  паев  Фонда  в  соответствии  с  актами\r\nФедеральной комиссии и настоящим Договором <1>.\r\n    2.9. Специализированный   депозитарий   обязан   предоставлять\r\nаудитору  Фонда данные учета имущества,  составляющего Фонд,  иные\r\nимеющиеся  у  него  сведения  и  находящиеся  на  хранении   копии\r\nпервичных   документов,  необходимые  для  проведения  аудиторских\r\nпроверок учета и отчетности, связанных с доверительным управлением\r\nимуществом, составляющим Фонд.\r\n    Специализированный депозитарий      обязан       предоставлять\r\nнезависимому оценщику Фонда данные учета имущества,  составляющего\r\nФонд,  иные имеющиеся у него сведения и  находящиеся  на  хранении\r\nкопии  первичных  документов,  необходимые  для  проведения оценки\r\nстоимости этого имущества <2>, которая  в  соответствии  с  актами\r\nФедеральной комиссии осуществляется независимыми оценщиками.\r\n    2.10. Специализированный депозитарий обязуется передать новому\r\nспециализированному   депозитарию  Фонда  находящиеся  у  него  на\r\nхранении документарные ценные бумаги и копии первичных  документов\r\nв отношении имущества, составляющего Фонд, данные учета имущества,\r\nсоставляющего Фонд,  реестр владельцев инвестиционных  паев  Фонда\r\n<1>,  а  также  предпринять  иные  действия,  связанные  со сменой\r\nСпециализированного депозитария Фонда.\r\n    2.11. Специализированный   депозитарий   обязан  предоставлять\r\nУправляющему Фондом:\r\n    - выписки  из  банковского  счета  (счетов) Фонда и выписки из\r\nсчетов учета ценных бумаг Фонда;\r\n    - данные учета имущества, составляющего Фонд;\r\n    - сведения  о  владельцах  инвестиционных  паев  и  количестве\r\nинвестиционных  паев,  учтенных  на  их  лицевых  счетах в реестре\r\nвладельцев инвестиционных паев Фонда;\r\n    - сведения  о  количестве  инвестиционных  паев,  указанных  в\r\nреестре владельцев инвестиционных паев Фонда,  на день  проведения\r\nоценки (определения) стоимости чистых активов Фонда;\r\n    - информацию и  документы,  поступающие  от  эмитентов  ценных\r\nбумаг, составляющих Фонд;\r\n    - ежеквартальную    и    годовую     финансовую     отчетность\r\nСпециализированного депозитария.\r\n    2.12. Специализированный   депозитарий   обязан    осуществить\r\nликвидацию  Фонда  в  случае  аннулирования  лицензии Управляющего\r\nФондом на осуществление деятельности по доверительному  управлению\r\nимуществом  паевых инвестиционных фондов,  если в течение месяца с\r\nэтого момента Федеральной  комиссией  не  был  назначен  временный\r\nуправляющий Фондом.\r\n    Ликвидация Фонда  осуществляется  в  соответствии   с   актами\r\nФедеральной комиссии и правилами Фонда.\r\n    2.13. В  случае  приостановления  действия  или  аннулирования\r\nлицензии  Управляющего  Фондом  на  осуществление  деятельности по\r\nдоверительному управлению имуществом паевых инвестиционных  фондов\r\nСпециализированный депозитарий не вправе исполнять предусмотренные\r\nнастоящим Договором обязанности перед Управляющим Фондом,  если  в\r\nрезультате   этого  будут  нарушены  положения  актов  Федеральной\r\nкомиссии о последствиях такого приостановления или аннулирования.\r\n 

                 3. Обязанности управляющего Фондом\r\n \r\n    3.1. Управляющий  Фондом  при  совершении  сделок  с  именными\r\nценными  бумагами,  составляющими  Фонд,  обязан  обеспечивать  их\r\nрегистрацию на  имя  Специализированного  депозитария  в  качестве\r\nноминального держателя этих ценных бумаг, если иное не установлено\r\nактами Федеральной комиссии.\r\n    3.2. Управляющий  Фондом обязан передавать Специализированному\r\nдепозитарию для контроля и хранения копии первичных  документов  в\r\nотношении   имущества,   составляющего   Фонд,  немедленно  по  их\r\nполучении или составлении.\r\n    3.3. Управляющий  Фондом обязан передавать Специализированному\r\nдепозитарию документы, необходимые для внесения изменений в реестр\r\nвладельцев  инвестиционных  паев Фонда,  в связи с размещением или\r\nвыкупом инвестиционных паев Фонда.\r\n    Управляющий Фондом  обязан  предоставлять  Специализированному\r\nдепозитарию отчетность о стоимости чистых активов Фонда,  а  также\r\nнемедленно     сообщать    Специализированному    депозитарию    о\r\nприостановлении размещения или выкупа инвестиционных паев Фонда.\r\n 

        4. Вознаграждение Специализированного депозитария\r\n \r\n    Управляющий Фондом выплачивает Специализированному депозитарию\r\nвознаграждение в размере _________________.\r\n 

                     5. Ответственность сторон\r\n \r\n    5.1. Специализированный   депозитарий   несет  ответственность\r\nперед  Управляющим  Фондом  за  любые  убытки,   причиненные   ему\r\nСпециализированным  депозитарием  в  результате  неисполнения  или\r\nненадлежащего исполнения по его вине обязанностей, предусмотренных\r\nзаконодательством   Российской   Федерации,   актами   Федеральной\r\nкомиссии и настоящим Договором.\r\n    5.2. Специализированный  депозитарий  несет ответственность за\r\nсохранность находящихся у него на хранении ценных  бумаг  и  иного\r\nимущества, составляющих Фонд, а также за своевременность внесения,\r\nсохранность и правильность записей по учету прав на ценные бумаги,\r\nсоставляющие Фонд.\r\n    Специализированный депозитарий не несет ответственности  перед\r\nУправляющим  Фондом  в случае невыполнения эмитентом ценных бумаг,\r\nсоставляющих Фонд, своих обязательств по этим ценным бумагам.\r\n    5.3. Специализированный   депозитарий   несет   солидарную   с\r\nУправляющим    Фондом    ответственность     перед     владельцами\r\nинвестиционных  паев Фонда в случае причинения им ущерба виновными\r\nдействиями Специализированного  депозитария  при  ведении  реестра\r\nвладельцев инвестиционных паев Фонда <1>.\r\n 

            6. Срок действия Договора и его прекращение\r\n \r\n    6.1. Действие     настоящего   Договора     прекращается    по\r\nистечении ______ со дня его подписания.\r\n    6.2. Действие настоящего Договора прекращается досрочно:\r\n    - по соглашению сторон -  с  момента,  предусмотренного  таким\r\nсоглашением, при условии, что новый Специализированный депозитарий\r\nФонда приступил к исполнению своих обязанностей;\r\n    - в  случае  одностороннего  отказа Управляющего Фондом от его\r\nисполнения   -   по   истечении   месяца   со   дня    уведомления\r\nСпециализированного депозитария Управляющим Фондом о таком отказе,\r\nпри  условии,  что  новый  Специализированный  депозитарий   Фонда\r\nприступил к исполнению своих обязанностей;\r\n     - в случае ликвидации Фонда - с  момента  выплаты  владельцам\r\nинвестиционных паев и инвесторам,  подавшим заявки на приобретение\r\nинвестиционных паев Фонда,  причитающихся им при ликвидации  Фонда\r\nсумм;\r\n    - в   случае   аннулирования   лицензии    Специализированного\r\nдепозитария    на    осуществление    деятельности    в   качестве\r\nСпециализированного депозитария паевых инвестиционных фондов.\r\n    6.3. В   случае,   определенном  в  абзаце  пятом  пункта  6.2\r\nнастоящего Договора,  действие настоящего Договора не прекращается\r\nв  части  положений об обязанности Специализированного депозитария\r\nпредпринять  меры,   связанные   со   сменой   Специализированного\r\nдепозитария   Фонда,  до  момента  пока  новый  Специализированный\r\nдепозитарий не приступит к выполнению своих обязанностей.\r\n 

                    7. Заключительные положения\r\n \r\n    7.1. Стороны    обязуются     соблюдать     конфиденциальность\r\nинформации,  полученной  в  связи с выполнением условий настоящего\r\nДоговора.\r\n    7.2. Изменения  и  дополнения  в  настоящий  Договор  вносятся\r\nтолько по взаимному  письменному  согласию  сторон  и  вступают  в\r\nдействие с момента их регистрации в Федеральной комиссии.\r\n    7.3. Споры,  возникающие между сторонами в связи с исполнением\r\nнастоящего Договора,  подлежат разрешению путем переговоров, а при\r\nневозможности такого их разрешения -  в  порядке,  предусмотренном\r\nзаконодательством Российской Федерации.\r\n \r\n    Договоры об  оказании депозитарных услуг управляющим компаниям\r\nпаевых инвестиционных  фондов  разрабатываются  в  соответствии  с\r\nнастоящим  Типовым  договором.  Наличие или отсутствие в договорах\r\nположений,  отмеченных  в  настоящем  Типовом  договоре   цифрами,\r\nопределяется в соответствии с нижеследующими положениями. В случае\r\nизменения нумерации пунктов договоров по  сравнению  с  нумерацией\r\nнастоящего  Типового  договора  ссылки  на пункты,  содержащиеся в\r\nнастоящем Типовом договоре,  изменяются в договорах на  ссылки  на\r\nпункты, содержащие соответствующие положения.\r\n    <1> В случае,  если ведение реестра владельцев  инвестиционных\r\nпаев Фонда осуществляет специализированный регистратор,  в Договор\r\nне включается.\r\n    <2> В текст Договора включается только в случае, если в состав\r\nобъектов   инвестирования  имущества,  составляющего  интервальный\r\nпаевой инвестиционный фонд,  входит  имущество,  оценка  стоимости\r\nкоторого  в  соответствии  с  актами  Федеральной  комиссии должна\r\nосуществляться независимыми оценщиками.\r\n    <3> В    текст    Договора    включается    в   случае,   если\r\nСпециализированный депозитарий является банком или иной  кредитной\r\nорганизацией, имеющей право открывать и вести счета клиентов.\r\n