Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР при Правительстве РФ от 30.10.95 N 20 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВОГО ДОГОВОРА ОБ ОКАЗАНИИ ДЕПОЗИТАРНЫХ УСЛУГ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ"

           2. Обязанности Специализированного депозитария\r\n \r\n    2.1. Специализированный депозитарий обязан принимать и хранить\r\nдокументарные  ценные  бумаги,  составляющие  Фонд,  а также копии\r\nрасчетных документов о перечислении и выдаче  денежных  средств  с\r\nбанковского счета (счетов), на котором хранятся денежные средства,\r\nсоставляющие Фонд  (далее  именуется  -  банковский  счет  (счета)\r\nФонда),   поручений   о   передаче  ценных  бумаг,  документов,  в\r\nсоответствии с которыми  осуществляются  приобретение  и  передача\r\nимущества,   составляющего   Фонд,  отчетов  об  оценке  стоимости\r\nимущества  Фонда <2>, иных  первичных   документов   в   отношении\r\nимущества,   составляющего   Фонд  (далее  именуются  -  первичные\r\nдокументы в отношении имущества, составляющего Фонд).\r\n    2.2. Ценные   бумаги  и  иное  имущество,  составляющие  Фонд,\r\nпереданные  Специализированному  депозитарию  в   соответствии   с\r\nнастоящим Договором, не переходят в собственность последнего.\r\n    2.3. Специализированный депозитарий обязан  осуществлять  учет\r\nправ  на  ценные  бумаги  и  иное  имущество,  составляющие  Фонд,\r\nобособленно от учета  прав  на  ценные  бумаги  и  иное  имущество\r\nСпециализированного депозитария и иных его клиентов.\r\n    Учет прав  на  ценные  бумаги,   составляющие   Фонд,   должен\r\nосуществляться  Специализированным  депозитарием путем открытия на\r\nимя Управляющего Фондом и ведения отдельного счета  ценных  бумаг,\r\nсоставляющих Фонд (далее именуется - счет ценных бумаг Фонда).\r\n    2.4. Специализированный  депозитарий  обязан  осуществлять   в\r\nсоответствии   с  законодательством  Российской  Федерации,  иными\r\nправовыми  актами,  актами  Федеральной   комиссии   и   настоящим\r\nДоговором  функции  номинального  держателя  именных ценных бумаг,\r\nсоставляющих Фонд,  если иное не предусмотрено актами  Федеральной\r\nкомиссии, в том числе:\r\n    - совершать  все   необходимые   действия,   направленные   на\r\nобеспечение   зачисления   на   банковский   счет   (счета)  Фонда\r\nдивидендов,  процентов,  иных платежей по именным ценным  бумагам,\r\nсоставляющим Фонд;\r\n    - совершать  все   необходимые   действия,   направленные   на\r\nобеспечение  возможности  осуществления  прав  на  именные  ценные\r\nбумаги,  составляющие Фонд,  а также прав,  предоставляемых такими\r\nценными бумагами.\r\n    2.5. Специализированный депозитарий обязан  передавать  ценные\r\nбумаги, составляющие Фонд, исключительно по поручению Управляющего\r\nФондом и не позднее дня,  следующего за  днем  его  поступления  к\r\nСпециализированному депозитарию,  если иной срок не указан в таком\r\nпоручении.\r\n    2.6. Специализированный   депозитарий   обязан   заключить   с\r\nУправляющим Фондом договор отдельного банковского  счета  (счетов)\r\nФонда) <3>.\r\n    Специализированный депозитарий обязан зачислять поступающие на\r\nбанковский  счет  (счета)  Фонда  денежные средства,  хранить их и\r\nперечислять  (выдавать)   в   соответствии   с   законодательством\r\nРоссийской Федерации,  иными правовыми актами,  актами Федеральной\r\nкомиссии,  договором банковского счета (счетов) Фонда и  настоящим\r\nДоговором <3>.\r\n    2.7. При обнаружении  фактов  неисполнения  или  ненадлежащего\r\nисполнения    Управляющим    Фондом    обязанности   по   передаче\r\nСпециализированному  депозитарию  копий  первичных  документов   в\r\nотношении  имущества,  составляющего  Фонд,  последний  обязан  не\r\nпозднее следующего дня сообщать об этом Федеральной комиссии.\r\n    В случае,  если  переданные  Специализированному   депозитарию\r\nкопии  первичных  документов в отношении имущества,  составляющего\r\nФонд,  свидетельствуют  о  нарушении  законодательства  Российской\r\nФедерации,  иных  правовых  актов,  актов  Федеральной  комиссии и\r\nправил  Фонда  или  не  позволяют  судить  об  отсутствии   такого\r\nнарушения,  Специализированный  депозитарий обязан не позднее дня,\r\nследующего за днем их  получения,  сообщить  об  этом  Федеральной\r\nкомиссии и Управляющему Фондом.\r\n    Сообщения, направляемые     Специализированным    депозитарием\r\nФедеральной комиссии и Управляющему  Фондом  в  случае  совершения\r\nУправляющим  Фондом действий,  не соответствующих законодательству\r\nРоссийской  Федерации,  иным  правовым  актам,  актам  Федеральной\r\nкомиссии  или  правилам  Фонда,  должны  содержать указание на то,\r\nкакие именно нарушения были допущены.\r\n    2.8. Специализированный  депозитарий  обязуется  вести  реестр\r\nвладельцев инвестиционных  паев  Фонда  в  соответствии  с  актами\r\nФедеральной комиссии и настоящим Договором <1>.\r\n    2.9. Специализированный   депозитарий   обязан   предоставлять\r\nаудитору  Фонда данные учета имущества,  составляющего Фонд,  иные\r\nимеющиеся  у  него  сведения  и  находящиеся  на  хранении   копии\r\nпервичных   документов,  необходимые  для  проведения  аудиторских\r\nпроверок учета и отчетности, связанных с доверительным управлением\r\nимуществом, составляющим Фонд.\r\n    Специализированный депозитарий      обязан       предоставлять\r\nнезависимому оценщику Фонда данные учета имущества,  составляющего\r\nФонд,  иные имеющиеся у него сведения и  находящиеся  на  хранении\r\nкопии  первичных  документов,  необходимые  для  проведения оценки\r\nстоимости этого имущества <2>, которая  в  соответствии  с  актами\r\nФедеральной комиссии осуществляется независимыми оценщиками.\r\n    2.10. Специализированный депозитарий обязуется передать новому\r\nспециализированному   депозитарию  Фонда  находящиеся  у  него  на\r\nхранении документарные ценные бумаги и копии первичных  документов\r\nв отношении имущества, составляющего Фонд, данные учета имущества,\r\nсоставляющего Фонд,  реестр владельцев инвестиционных  паев  Фонда\r\n<1>,  а  также  предпринять  иные  действия,  связанные  со сменой\r\nСпециализированного депозитария Фонда.\r\n    2.11. Специализированный   депозитарий   обязан  предоставлять\r\nУправляющему Фондом:\r\n    - выписки  из  банковского  счета  (счетов) Фонда и выписки из\r\nсчетов учета ценных бумаг Фонда;\r\n    - данные учета имущества, составляющего Фонд;\r\n    - сведения  о  владельцах  инвестиционных  паев  и  количестве\r\nинвестиционных  паев,  учтенных  на  их  лицевых  счетах в реестре\r\nвладельцев инвестиционных паев Фонда;\r\n    - сведения  о  количестве  инвестиционных  паев,  указанных  в\r\nреестре владельцев инвестиционных паев Фонда,  на день  проведения\r\nоценки (определения) стоимости чистых активов Фонда;\r\n    - информацию и  документы,  поступающие  от  эмитентов  ценных\r\nбумаг, составляющих Фонд;\r\n    - ежеквартальную    и    годовую     финансовую     отчетность\r\nСпециализированного депозитария.\r\n    2.12. Специализированный   депозитарий   обязан    осуществить\r\nликвидацию  Фонда  в  случае  аннулирования  лицензии Управляющего\r\nФондом на осуществление деятельности по доверительному  управлению\r\nимуществом  паевых инвестиционных фондов,  если в течение месяца с\r\nэтого момента Федеральной  комиссией  не  был  назначен  временный\r\nуправляющий Фондом.\r\n    Ликвидация Фонда  осуществляется  в  соответствии   с   актами\r\nФедеральной комиссии и правилами Фонда.\r\n    2.13. В  случае  приостановления  действия  или  аннулирования\r\nлицензии  Управляющего  Фондом  на  осуществление  деятельности по\r\nдоверительному управлению имуществом паевых инвестиционных  фондов\r\nСпециализированный депозитарий не вправе исполнять предусмотренные\r\nнастоящим Договором обязанности перед Управляющим Фондом,  если  в\r\nрезультате   этого  будут  нарушены  положения  актов  Федеральной\r\nкомиссии о последствиях такого приостановления или аннулирования.\r\n