Законодательная база Российской Федерации

ПИСЬМО ЦБ РФ от 11.02.94 N 75 (ред. от 11.04.96) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ И ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ НОВОЙ РЕДАКЦИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КОММЕРЧЕСКИМИ БАНКАМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" (вместе с новой редакцией ИНСТРУКЦИИ ЦБ РФ от 11.02.94 N 8)

8.1. Для регистрации выпуска своих ценных бумаг банк - эмитент представляет в регистрирующий орган следующие регистрационные документы:

- заявление на регистрацию, которое составлено по форме, указанной в Приложении 2 к настоящей Инструкции;

- проспект эмиссии, оформленный в соответствии с требованиями части 7 настоящей Инструкции (если регистрация выпуска ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта эмиссии).

В случае, если уставный фонд банка по итогам выпуска составит сумму не менее 500 млн. рублей, банк включает в состав регистрационных документов выпуска акций, представляемых в регистрирующий орган, документ, подтверждающий согласование данного выпуска с соответствующим учреждением Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур. - Письмо ЦБ РФ от 23.06.94 N 96.

- протокол собрания уполномоченного органа кредитной организации (собрания акционеров, совета директоров), на котором было принято решение о выпуске ценных бумаг.

(в ред. Письма ЦБ РФ от 11.04.96 N 274)

Если регистрация выпуска ценных бумаг производится в главном территориальном управлении Банка России или в национальном банке республики в составе Российской Федерации, то указанные документы представляются в 4-х экземплярах. При регистрации выпусков в Департаменте ценных бумаг Банка России документы представляются в 3-х экземплярах.

(в ред. Письма ЦБ РФ от 11.04.96 N 274)

8.2. В случае, если уставный капитал кредитной организации по итогам выпуска составит сумму не менее 500 млн. рублей, кредитная организация включает в состав регистрационных документов выпуска акций, представляемых в регистрирующий орган, документ, подтверждающий согласование данного выпуска с соответствующим учреждением Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур.

(в ред. Письма ЦБ РФ от 11.04.96 N 274)

8.3. В случае, если регистрация выпуска дополнительных акций или выпуска облигаций сопровождается регистрацией проспекта эмиссии, в состав регистрационных документов в случаях, установленных пунктами 3.6 и 4.4, включается также копия платежного поручения об уплате налога на операции с ценными бумагами (за регистрацию проспекта эмиссии).

(в ред. Письма ЦБ РФ от 11.04.96 N 274)

При выпуске дополнительных акций кредитной организацией, действующей в форме закрытого акционерного общества, если в ее составе имеются акционеры или группа акционеров, связанных между собой соглашением, являющимися дочерними или зависимыми по отношению друг к другу, которые имеют или в результате выпуска акций будут иметь более 20 процентов акций кредитной организации, в состав регистрационных документов включается документ, подтверждающий согласование с Банком России приобретения указанной доли участия.

(в ред. Письма ЦБ РФ от 11.04.96 N 274)

При осуществлении выпуска дополнительных акций или конвертируемых в акции ценных бумаг кредитная организация в составе регистрационных документов должна представить в регистрирующий орган копию уведомления об объеме, количестве, категориях и типе зарегистрированных в уставе объявленных акциях.

(в ред. Письма ЦБ РФ от 11.04.96 N 274)

В случае, если выпуск облигаций сопровождается обеспечением, предоставленным в целях выпуска облигаций третьими лицами, в состав регистрационных документов включаются также копии договоров, подтверждающих, что данный выпуск облигаций обеспечен третьими лицами.

(в ред. Письма ЦБ РФ от 11.04.96 N 274)

8.4. Регистрационные документы первого выпуска акций банка представляются в регистрирующий орган одновременно с подачей в Банк России других документов, необходимых для государственной регистрации самого банка.

8.5. В случае, если выпуск дополнительных акций банка сопровождается не только изменениями объема уставного фонда, но и другими изменениями в его уставных документах, то регистрационные документы выпуска дополнительных акций подаются в регистрирующий орган одновременно с подачей в Банк России других документов, необходимых для регистрации этих изменений.

(в ред. Письма ЦБ РФ от 11.04.96 N 274)

Если изменения в устав касаются только объявленных акций, то такие изменения представляются в регистрирующий орган в форме уведомления. Под уведомлением в таком случае следует понимать представление в Банк России письма в течение 10 дней с момента принятия общим собранием акционеров решения об увеличении предельного размера объявленных акций.

(в ред. Письма ЦБ РФ от 11.04.96 N 274)

8.6. В случае, если выпуск дополнительных акций банка сопровождается регистрацией только увеличения его уставного фонда, то регистрационные документы выпуска дополнительных акций подаются в регистрирующий орган в месячный срок с момента принятия решения о выпуске дополнительных акций. (в ред. письма ЦБ РФ от 11.04.96 N 274)

Документы на внесение изменений в устав банка подаются в Банк России после регистрации итогов выпуска ценных бумаг.

8.7. В случаях, указанных в пунктах 8.4 и 8.5 настоящей Инструкции, регистрация самого банка или изменений в его уставных документах должна осуществляться не позднее, чем регистрация выпуска акций.

Документы на внесение изменений в устав банка, связанных с установлением нового объема уставного фонда банка, подаются в Банк России после регистрации итогов выпуска акций.

8.8. Регистрационные документы выпуска облигаций представляются банком в регистрирующий орган в месячный срок с момента принятия решения о таком выпуске. Срок нормального рассмотрения этих регистрационных документов регистрирующим органом, а также документов, поданных в соответствии с пунктом 8.6, регистрационным органом не должен превышать двух рабочих недель, а для Департамента ценных бумаг Банка России и Главного управления Банка России по г. Москве - не превышать трех рабочих недель. В случае возврата регистрационных документов на доработку срок рассмотрения доработанных документов начинает исчисляться заново, с момента представления доработанных документов в регистрирующий орган.

(в ред. Письма ЦБ РФ от 11.04.96 N 274)

8.9. Регистрирующий орган отвечает за полноту зарегистрированного им проспекта эмиссии, за его строгое соответствие схеме Приложения 1.

8.10. Регистрирующий орган перед регистрацией рассматривает информацию, содержащуюся в регистрационных документах, на предмет ее соответствия действующему законодательству, банковским правилам, настоящей Инструкции.

8.11. Основаниями для отказа в регистрации выпуска ценных бумаг могут быть:

а) нарушение банком - эмитентом действующего законодательства, банковских правил и настоящей Инструкции;

б) нарушение банком - эмитентом порядка составления и оформления проспекта эмиссии, указанного в разделе 7 настоящей Инструкции;

в) отсутствие в составе представленных регистрационных документов хотя бы одного из тех, которые указаны в пунктах 8.1, 8.2 и 8.3 настоящей Инструкции;

г) наличие в регистрационных документах недостоверной информации или информации, позволяющей сделать вывод о противоречии условий выпуска ценных бумаг действующему законодательству, банковским правилам или настоящей Инструкции;

д) наличие в регистрационных документах информации, позволяющей сделать вывод о том, что на момент окончания выпуска ценных бумаг банком будут нарушены экономические нормативы, установленные для банков в соответствии с действующим законодательством;

е) наличие в регистрационных документах данных:

- о невыполнении банком директивных экономических нормативов на конец последнего завершенного квартала перед датой выпуска ценных бумаг.

В этом случае регистрирующий орган может разрешить банку осуществлять выпуск ценных бумаг при наличии в регистрационных документах информации, позволяющей сделать вывод о том, что выпуск ценных бумаг приведет к выполнению директивных нормативов.

В этих целях банк - эмитент должен представить соответствующие объяснения о причинах невыполнения нормативов и разработанные мероприятия по приведению их к установленным нормам;

- банк должен быть безубыточным в течение последних трех завершенных финансовых лет либо с момента образования, если этот срок меньше трех лет.

Если банк представляет информацию о финансовой деятельности за период, меньший, чем финансовый год (в случае вновь созданного банка), и по результатам этого финансового периода банк имеет убытки, то в этом случае руководящий орган банка должен представить соответствующие расчеты и гарантии, что по итогам полного финансового года банк будет безубыточным;

- банк не подвергался в течение трех лет либо с момента образования, если этот срок меньше трех лет, санкциям со стороны государственных органов по причинам нарушения этим банком действующего законодательства. Если банк подвергался таким санкциям, то он должен представить информацию о исполнении наложенных санкций и устранении недостатков к моменту подачи документов на регистрацию выпуска ценных бумаг, после чего регистрирующий орган вправе самостоятельно принять решение о регистрации выпуска;

- банк не должен иметь просроченной задолженности кредиторам и по платежам в бюджет;

- банк не должен иметь дебетового сальдо по корреспондентскому счету, открытому в Банке России, включая корреспондентские субсчета своих филиалов.

Отказ в регистрации выпуска ценных бумаг по иным основаниям не допускается.

8.12. Сообщение регистрирующего органа об отказе в регистрации выпуска ценных бумаг доводится регистрирующим органом до банка или его учредителей по телефону, телетайпу, телексу или телефаксу с обязательным письменным подтверждением. Если банк - эмитент или его учредители считают отказ в регистрации выпуска ценных бумаг необоснованным, они могут обжаловать это решение в Банке России, а также в судебном порядке в соответствии с действующим процессуальным законодательством. При этом процедура рассмотрения документов на регистрацию выпуска ценных бумаг приостанавливается до вынесения решения Банком России либо судебным органом.

8.13. При отсутствии претензий к регистрационным документам регистрирующий орган в установленные настоящей Инструкцией сроки регистрирует выпуск. Учет зарегистрированных выпусков производится в регистрирующих органах в порядке, изложенном в Приложении 3 к настоящей Инструкции.

8.14. При отказе в регистрации выпуска ценных бумаг регистрирующий орган оставляет у себя по одному экземпляру каждого из поданных регистрационных документов, возвращая остальные документы банку - эмитенту. При этом регистрирующий орган письменно формулирует причину отказа и претензии к банку - эмитенту, на основании которых был сделан этот отказ.

8.15. В момент государственной регистрации выпуска ценных бумаг этим ценным бумагам присваивается государственный регистрационный номер. Порядок присвоения Государственного регистрационного номера указан в Приложении 5 к настоящей Инструкции.

8.16. Если банком в рамках одной кампании по выпуску акций осуществляется одновременная эмиссия нескольких типов акций (например, обыкновенных и привилегированных, нескольких разновидностей привилегированных акций и т.п.), то на них оформляется единый комплект регистрационных документов, содержащий описание всех типов выпускаемых акций. Тем не менее, каждый из этих типов акций получает свой порядковый номер по исчислению банка - эмитента и отдельный Государственный регистрационный номер.

8.17. Если банком в рамках одной кампании по выпуску облигаций осуществляется одновременная эмиссия нескольких типов облигаций, то оформление регистрационных документов и присвоение Государственного регистрационного номера осуществляется в порядке, аналогичном изложенному в п. 8.16 настоящей Инструкции.

8.18. Если банком осуществляется выпуск дополнительных акций, которые по всем своим параметрам полностью совпадают с одним из ранее выпущенных данным банком типом акций, то за такими акциями нового выпуска сохраняется Государственный регистрационный номер, присвоенный акциям аналогичного ему предшествующего выпуска.

(в ред. Письма ЦБ РФ от 11.04.96 N 274)

8.19. После государственной регистрации выпуска регистрирующий орган выдает банку - эмитенту один экземпляр зарегистрированного заявления на регистрацию выпуска ценных бумаг и (если регистрация выпуска сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии ценных бумаг) один экземпляр зарегистрированного проспекта эмиссии, а также письмо, подтверждающее акт государственной регистрации, где указывается объем зарегистрированного выпуска, количество и характеристика зарегистрированных ценных бумаг, а также присвоенный регистрационный номер и дату регистрации. Помимо этого банку - эмитенту ценных бумаг вместе с зарегистрированными документами о выпуске дается письмо в адрес Расчетно-кассового центра Банка России по месту ведения основного корреспондентского счета банка - эмитента об открытии ему специального накопительного счета для сбора средств, поступающих в оплату за ценные бумаги. Зарегистрированные документы, письма о регистрации и об открытии накопительного счета подписываются уполномоченным лицом и заверяются печатью регистрирующего органа.

8.20. Если регистрация выпуска ценных бумаг производится в Главных территориальных Управлениях Банка России, регистрирующий орган пересылает Департаменту ценных бумаг Банка России одну копию заявления на регистрацию выпуска, а также (если регистрация выпуска сопровождается регистрацией проспекта эмиссии) одну копию зарегистрированного проспекта эмиссии, проставляя на этих документах дату регистрации, государственный регистрационный номер (номера) ценных бумаг, заверяя эти отметки своей печатью и подписью ответственного лица.

(в ред. Письма ЦБ РФ от 11.04.96 N 274)