Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 02.04.2010 N 135-И (ред. от 09.12.2011) "О ПОРЯДКЕ ПРИНЯТИЯ БАНКОМ РОССИИ РЕШЕНИЯ О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ"

22.1. Изменение единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации, руководителя, заместителя руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера филиала кредитной организации (далее в настоящей главе - руководитель) должно быть предварительно согласовано с Банком России.

Данное требование не предъявляется, если кандидат на должность члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации ранее был согласован с Банком России на другую должность руководителя этой же кредитной организации.

22.2. Кандидаты на должности руководителей согласовываются с территориальным учреждением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации (филиала).

Новые кандидаты на должности руководителей при изменении местонахождения (адреса) кредитной организации (филиала) согласовываются с территориальным учреждением Банка России по предполагаемому местонахождению кредитной организации (филиала).

22.3. В соответствии с частью третьей статьи 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" единоличный исполнительный орган, его заместители, члены коллегиального исполнительного органа, главный бухгалтер кредитной организации, руководитель ее филиала не вправе занимать должности в других организациях, являющихся кредитными или страховыми организациями, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также в организациях, занимающихся лизинговой деятельностью или являющихся аффилированными лицами по отношению к кредитной организации, в которой работают ее единоличный исполнительный орган, его заместители, члены коллегиального исполнительного органа, главный бухгалтер, руководитель ее филиала. В случае если кредитные организации являются по отношению друг к другу основным и дочерним хозяйственными обществами, единоличный исполнительный орган дочерней кредитной организации имеет право занимать должности (за исключением должности председателя) в коллегиальном исполнительном органе кредитной организации - основного общества.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.05.2011 N 2638-У)

22.4. Кредитная организация после принятия решения о предполагаемом назначении (об избрании) руководителя информирует об этом территориальное учреждение Банка России и представляет следующие документы:

ходатайство о согласовании кандидатуры нового руководителя с указанием причин его назначения (избрания);

протокол заседания уполномоченного органа управления кредитной организации (решение уполномоченного органа управления кредитной организации), в котором зафиксировано решение о направлении в территориальное учреждение Банка России ходатайства о согласовании кандидатуры нового руководителя (указанный протокол также должен содержать фамилию, имя, отчество (если последнее имеется) уполномоченного лица, которому предоставлено право подписания ходатайства о согласовании кандидатуры нового руководителя);

два экземпляра анкеты кандидата на должность руководителя, заполненной им собственноручно, по форме приложения 1 к настоящей Инструкции, при этом представляется один подлинный экземпляр анкеты и один экземпляр анкеты в виде копии, заверенной кандидатом собственноручно;

один подлинный экземпляр автобиографии кандидата на должность руководителя. Автобиография излагается кандидатом в произвольной форме.

Если кандидат на должность руководителя получил образование за границей Российской Федерации, в территориальное учреждение Банка России также должно быть представлено заключение федерального органа исполнительной власти по вопросам профессионального образования о соответствии зарубежного документа об образовании указанного лица российским дипломам о высшем образовании.

Если кандидат на должность руководителя является иностранным гражданином или лицом без гражданства, в территориальное учреждение Банка России должны быть также представлены надлежащим образом заверенные копии документов, полученных в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и подтверждающих право данного лица на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации.

22.5. Территориальное учреждение Банка России в течение одного месяца со дня получения документов, указанных в пункте 22.4 настоящей Инструкции, рассматривает их и готовит заключение. Для подготовки указанного заключения территориальное учреждение Банка России должно:

принять во внимание имеющиеся акты проверок кредитной организации (филиалов), проведенных инспекционными подразделениями данного территориального учреждения Банка России, аудиторскими организациями, финансовыми, правоохранительными и другими органами, а также деловую репутацию кандидата;

направить соответствующий запрос в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации (филиала), в которой (котором) представленный на согласование кандидат ранее занимал руководящую должность (если эта кредитная организация (филиал) расположена (расположен) на территории, подведомственной другому территориальному учреждению Банка России).

22.6. Территориальное учреждение Банка России в месячный срок со дня получения документов, указанных в пункте 22.4 настоящей Инструкции, письменно уведомляет кредитную организацию о результатах рассмотрения вопроса о согласовании кандидата на должность руководителя.

К положительному заключению прилагается один экземпляр анкеты кандидата на должность руководителя с отметкой о согласовании по форме, предусмотренной в приложении 1 к настоящей Инструкции.

Отказ в согласовании кандидата должен быть мотивирован в соответствии с основаниями, предусмотренными статьей 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".

22.7. Письмо территориального учреждения Банка России, содержащее положительное заключение, утрачивает силу в случае непоступления в территориальное учреждение Банка России документов, подтверждающих назначение (избрание) кандидата на должность руководителя, в течение шести месяцев с момента направления данного письма.

Территориальное учреждение Банка России ведет учет решений, принятых по результатам рассмотрения вопроса о согласовании кандидата на должность руководителя.

22.8. После получения письма территориального учреждения Банка России, содержащего положительное заключение, кредитная организация вправе назначить (избрать) на должность руководителя согласованную кандидатуру.

22.9. В течение трех рабочих дней после фактического назначения (избрания) кандидата на должность руководителя кредитная организация должна в письменном виде уведомить об этом территориальное учреждение Банка России.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.05.2011 N 2638-У)

В указанном в абзаце первом настоящего пункта уведомлении должно содержаться указание на номер и дату соответствующего решения уполномоченного органа управления кредитной организации.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.05.2011 N 2638-У)

К уведомлению прилагаются:

копия приказа (распоряжения) о назначении кандидата, заверенная кредитной организацией (если оформление такого приказа (распоряжения) требуется в соответствии с федеральными законами, учредительными или внутренними документами кредитной организации);

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.05.2011 N 2638-У)

протокол заседания уполномоченного органа управления кредитной организации, в котором зафиксировано решение об избрании кандидата (если принятие такого решения требуется в соответствии с федеральными законами, учредительными или внутренним документами кредитной организации); в случае принятия решения общим собранием акционеров кредитной организации протокол собрания направляется в территориальное учреждение Банка России не позднее пяти рабочих дней после закрытия общего собрания акционеров;

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.05.2011 N 2638-У)

заявление о внесении в единый государственный реестр юридических лиц изменений в сведения о единоличном исполнительном органе кредитной организации, составленное по установленной форме (в случае изменения единоличного исполнительного органа кредитной организации) (1 экземпляр);

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.05.2011 N 2638-У)

письменное подтверждение кандидатом после назначения на должность руководителя кредитной организации соблюдения требований, предусмотренных частью третьей статьи 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.05.2011 N 2638-У)

22.10. Территориальное учреждение Банка России на следующий рабочий день после получения документов, указанных в пункте 22.9 настоящей Инструкции:

направляет сообщение подведомственному расчетно-кассовому центру о возможности принятия карточки с образцом подписи нового руководителя, кандидатура которого согласована с территориальным учреждением Банка России;

вносит в Книгу государственной регистрации кредитных организаций соответствующие сведения, связанные с изменением в составе руководителей кредитной организации (филиала);

направляет в уполномоченный регистрирующий орган по установленной форме информацию об изменении сведений о единоличном исполнительном органе кредитной организации с указанием на необходимость направления свидетельства о внесении соответствующей записи в единый государственный реестр юридических лиц в территориальное учреждение Банка России.

Территориальное учреждение Банка России на следующий рабочий день после дня получения от уполномоченного регистрирующего органа сообщения о внесении в единый государственный реестр юридических лиц записи о единоличном исполнительном органе кредитной организации и соответствующего свидетельства направляет это свидетельство в кредитную организацию.

22.11. Кредитная организация обязана в письменной форме уведомить территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации (филиала), об освобождении от должности руководителя не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения. В уведомлении должны быть указаны основания освобождения, а также указаны номер и дата соответствующего решения уполномоченного органа управления кредитной организации.

К указанному в абзаце первом настоящего пункта уведомлению прилагаются:

копия приказа (распоряжения) об освобождении от должности руководителя, заверенная кредитной организацией (филиалом) (если оформление такого приказа (распоряжения) требуется в соответствии с федеральными законами, учредительными или внутренними документами кредитной организации);

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.05.2011 N 2638-У)

протокол заседания уполномоченного органа управления кредитной организации, в котором зафиксировано решение об освобождении от должности руководителя (если принятие такого решения требуется в соответствии с федеральными законами, учредительными или внутренними документами кредитной организации). В случае принятия решения общим собранием акционеров (советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации протокол собрания (протокол заседания) направляется в территориальное учреждение Банка России не позднее пяти рабочих дней (трех календарных дней) после закрытия общего собрания акционеров (проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета).

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.05.2011 N 2638-У)

22.12. Территориальное учреждение Банка России на следующий рабочий день после дня получения документов, указанных в пункте 22.11 настоящей Инструкции:

направляет соответствующее сообщение подведомственному расчетно-кассовому центру;

вносит в Книгу государственной регистрации кредитных организаций соответствующие сведения, связанные с изменением в составе руководителей кредитной организации (филиала);

Абзацы 4 -5 - Утратили силу.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.05.2011 N 2638-У)

22.13. Если кредитной организацией после получения письма территориального учреждения Банка России, содержащего положительное заключение, и до фактического назначения согласованного кандидата на должность руководителя выявлены факты, которые являются основанием для принятия территориальным учреждением Банка России отрицательного решения, кредитная организация обязана не позднее одного рабочего дня, следующего за днем выявления таких фактов, направить письменное сообщение об этом в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации (филиала). В таком случае назначение согласованного кандидата на должность руководителя не допускается.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.05.2011 N 2638-У)

Территориальное учреждение Банка России в течение пяти рабочих дней с момента получения указанного в абзаце первом настоящего пункта сообщения (либо самостоятельного выявления в период времени, указанный в абзаце первом настоящего пункта, вышеназванных фактов) направляет в кредитную организацию письменное мотивированное уведомление о том, что письмо, содержащее положительное заключение, утрачивает силу.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.05.2011 N 2638-У)

22.13.1. Если кредитной организацией после фактического назначения согласованного кандидата на должность руководителя выявлены факты, которые являются основанием для принятия территориальным учреждением Банка России отрицательного решения, кредитная организация обязана:

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.05.2011 N 2638-У)

не позднее одного рабочего дня, следующего за днем выявления таких фактов, направить письменное сообщение об этом в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации (филиала);

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.05.2011 N 2638-У)

освободить соответствующего руководителя от должности и направить в территориальное учреждение Банка России документы, предусмотренные пунктом 22.11 настоящей Инструкции.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.05.2011 N 2638-У)

Территориальное учреждение Банка России в случае непоступления документов, подтверждающих освобождение руководителя от должности, либо в случае самостоятельного выявления фактов, указанных в абзаце первом настоящего подпункта, направляет кредитной организации письменное требование о замене соответствующего руководителя.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.05.2011 N 2638-У)

22.14. Кредитная организация в трехдневный срок со дня принятия решения об избрании (освобождении) члена совета директоров (наблюдательного совета) в письменной форме уведомляет об этом территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью. В уведомлении также должно содержаться подтверждение соответствия избранного члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации требованиям, установленным Федеральным законом "О банках и банковской деятельности".

Протокол заседания общего собрания участников (акционеров) кредитной организации, на котором было принято решение об избрании (об освобождении) члена совета директоров (наблюдательного совета), не позднее пятнадцати календарных дней после закрытия общего собрания направляется кредитной организацией в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью.