Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 02.04.2010 N 135-И (ред. от 09.12.2011) "О ПОРЯДКЕ ПРИНЯТИЯ БАНКОМ РОССИИ РЕШЕНИЯ О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ"

Образец\r\n       \r\nАнкета  кандидата  на должность руководителя, главного бухгалтера,\r\nзаместителя    главного    бухгалтера    кредитной    организации,\r\nруководителя,   заместителя   руководителя,   главного бухгалтера,\r\nзаместителя главного бухгалтера филиала кредитной организации\r\n \r\n   (в ред. Указаний ЦБ РФ от 17.05.2011 N 2638-У,\r\n    от 09.12.2011 N 2743-У)\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n (полное фирменное наименование кредитной организации, основной\r\n  государственный регистрационный номер кредитной организации,\r\n   регистрационный номер кредитной организации, присвоенный\r\nей Банком России, наименование филиала, порядковый номер филиала,\r\n                   присвоенный ему Банком России)\r\n \r\n1. Должность, на которую выдвинут кандидат _______________________\r\n2. Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) (1) ___________\r\n3. Дата и место рождения (2) _____________________________________\r\n4. Гражданство ___________________________________________________\r\n5. Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) (2)\r\n__________________________________________________________________\r\n6.  Место  регистрации и адрес фактического местожительства, номер\r\nслужебного телефона (2) __________________________________________\r\n7. Образование ___________________________________________________\r\nКакие учебные заведения окончил, год окончания (3) _______________\r\n8. Специальность по образованию __________________________________\r\n9. Повышение квалификации (3) ____________________________________\r\n10.  Знание  иностранных языков (владею свободно, читаю и перевожу\r\nсо словарем, не владею) __________________________________________\r\n11. Наличие судимости ____________________________________________\r\nПрименялось   ли   наказание   в   виде   лишения   права занимать\r\nопределенные  должности  или заниматься определенной деятельностью\r\n__________________________________________________________________\r\n12. Место работы и должность на момент заполнения анкеты (4) _____\r\n13. Сведения о трудовой деятельности (4) _________________________\r\n14.  Сведения  о  лицах (по настоящему и предыдущему местам работы\r\nкандидата), которые могут предоставить информацию о квалификации и\r\nделовой   репутации   кандидата   (фамилия,   имя,  отчество (если\r\nпоследнее      имеется),      номера      контактных    телефонов)\r\n__________________________________________________________________\r\n15.  Сведения  о  близких  родственниках  кандидата  (с  указанием\r\nфамилий,  имен,  отчеств  (если  последние  имеются),  дат  и мест\r\nрождения) (1) ____________________________________________________\r\n16.   Идентификационный   номер   налогоплательщика  (в случае его\r\nналичия) _________________________________________________________\r\n   17.  Курируемые подразделения кредитной организации (филиала) и\r\nнаправления деятельности кредитной организации (филиала) (4.1)\r\n    Я, ___________________________________________________________\r\n                  (фамилия, имя, отчество кандидата)\r\nзаверяю,  что мои ответы на вопросы анкеты являются достоверными и\r\nполными.\r\n    С  проверкой Банком России (адрес Банка России: г. Москва, ул.\r\nНеглинная,  12,  107016)  достоверности анкеты и прилагаемых к ней\r\nдокументов,   а   также   содержащихся   в   анкете   и документах\r\nперсональных  данных  согласен  (согласна). Согласен (согласна) на\r\nобнародование   в   "Вестнике   Банка   России"  и на размещение в\r\nофициальном  представительстве Банка России в сети Интернет Банком\r\nРоссии  (адрес Банка России: г. Москва, ул. Неглинная, 12, 107016)\r\nв  рамках  справочной  информации  о  кредитных  организациях моих\r\nфамилии,  имени,  отчества  (если  последнее имеется) и должности.\r\nДанное   согласие   действует   до   даты   его  отзыва мною путем\r\nнаправления  в  Банк  России  или  соответствующее территориальное\r\nучреждение  Банка России письменного сообщения об указанном отзыве\r\nв  произвольной  форме, если иное не установлено законодательством\r\nРоссийской Федерации.\r\n    Обязуюсь сообщать в территориальное учреждение Банка России об\r\nизменении  перечисленных  выше  анкетных  данных  (пункты  2  - 17\r\nнастоящей анкеты). (5)\r\n \r\n_______________________ __________________________ _______________\r\n(дата подписания анкеты (личная подпись кандидата)   (инициалы,\r\n     кандидатом)                                       фамилия)\r\n \r\n_______________________________  ________________ ________________\r\n(председатель совета директоров  (личная подпись)    (инициалы,\r\n(наблюдательного совета)                              фамилия)\r\nкредитной организации (иное\r\nуполномоченное соответствующим\r\nорганом управления кредитной\r\nорганизации лицо) (единоличный\r\nисполнительный орган кредитной\r\nорганизации - для анкет\r\nкандидатов на должность\r\nруководителя, заместителя\r\nруководителя, главного\r\nбухгалтера, заместителя главного\r\nбухгалтера филиала\r\nкредитной организации)\r\n______________________________________\r\n(дата подписания анкеты руководителем\r\n(уполномоченным лицом))\r\n \r\nМ.П.\r\n(для создаваемой путем учреждения\r\nкредитной организации - печати\r\nучредителя - юридического лица, от\r\nкоторого избран председатель совета\r\nдиректоров (наблюдательного совета)\r\nили иное уполномоченное лицо; для\r\nкредитной организации, имеющей\r\nлицензию на осуществление банковских\r\nопераций, - ее печати)\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n    (заключение территориального учреждения Банка России о\r\n                         согласовании)\r\n \r\n________________________________    ________________   ___________\r\n(наименование должности             (личная подпись)   (инициалы,\r\nруководителя территориального                            фамилия)\r\nучреждения Банка России (его заместителя),\r\n полное наименование территориального\r\nучреждения Банка России)\r\n \r\n_________________________________\r\n(дата подписания заключения\r\nтерриториального учреждения\r\nБанка России)\r\n \r\nМ.П. территориального\r\nучреждения Банка России\r\n \r\n   Пояснения к заполнению анкеты:\r\n   (1)  Если  изменялась  фамилия  (имя,  отчество), дополнительно\r\nуказываются  причина  изменения  и  все предыдущие фамилии (имена,\r\nотчества).\r\n   (2) Сведения сверяются территориальным учреждением Банка России\r\nс  представляемой  вместе  с анкетой надлежащим образом заверенной\r\nкопией   соответствующего   документа,  установленного действующим\r\nзаконодательством Российской Федерации.\r\n   Представление  документов для подтверждения адреса фактического\r\nместожительства и номера служебного телефона не требуется.\r\n   (3)  Сведения  сверяются  с  представляемыми  вместе  с анкетой\r\nнадлежащим   образом   заверенными   копиями   документа  о высшем\r\nпрофессиональном образовании, предусмотренного Федеральным законом\r\n"О   высшем   и   послевузовском   профессиональном  образовании",\r\nсвидетельства  (письма)  кредитной организации, в которой кандидат\r\nпроходил стажировку, с указанием специализации и срока прохождения\r\nстажировки.\r\n   Территориальное учреждение Банка России при необходимости может\r\nзапросить   для   сверки   оригиналы   указанных документов, сроки\r\nпредставления  которых  в  территориальное учреждение Банка России\r\nсогласовываются   им   с   кандидатом   или   уполномоченным лицом\r\nсоздаваемой кредитной организации (кредитной организацией, имеющей\r\nлицензию на осуществление банковских операций).\r\n   (4)  В  анкете  следует  указать  все  места работы кандидата и\r\nдолжности,  которые  занимал  кандидат,  дату  поступления  и дату\r\nувольнения   с   каждого   места   работы, дать подробное описание\r\nслужебных   обязанностей   по   должности,   занимаемой  на момент\r\nзаполнения  анкеты,  по  работе в банковской системе дополнительно\r\nуказать  характер  работы  в  каждой  должности,  которую  занимал\r\nкандидат,  а  также  причину  увольнения с работы (освобождения от\r\nзанимаемой должности).\r\n   Вместе  с  анкетой представляется надлежащим образом заверенная\r\nкопия трудовой книжки кандидата.\r\n   Территориальное учреждение Банка России при необходимости может\r\nзапросить  для  сверки  оригинал  трудовой книжки кандидата, сроки\r\nпредставления  которого  в территориальное учреждение Банка России\r\nсогласовываются   им   с   кандидатом   или с уполномоченным лицом\r\nсоздаваемой  кредитной организации (кредитной организации, имеющей\r\nлицензию на осуществление банковских операций).\r\n   (4.1) Указываются подразделения кредитной организации (филиала)\r\nи   направления   деятельности   кредитной  организации (филиала),\r\nкоторые кандидат будет курировать после назначения на должность.\r\n   Не    заполняется    кандидатами    на   должность единоличного\r\nисполнительного органа, главного бухгалтера кредитной организации,\r\nруководителя, главного бухгалтера филиала кредитной организации.\r\n   (5)  Информация  об  изменении  анкетных данных (пункты 2 - 17)\r\nнаправляется  в  территориальное учреждение Банка России в течение\r\nдесяти календарных дней с момента таких изменений.\r\n \r\n \r\n 

Приложение 2
к Инструкции Банка России
от __________ 20__ года N _______
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче лицензий
на осуществление банковских операций"
(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.05.2011 N 2638-У)