Законодательная база Российской Федерации

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 07.02.2011 N 7-ФЗ (ред. от 03.12.2011) "О КЛИРИНГЕ И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"

1. Клиринговая организация обязана организовать систему управления рисками, связанными с осуществлением клиринговой деятельности и операций с собственным имуществом, которая должна соответствовать объему и характеру операций, совершаемых клиринговой организацией. Для организации системы управления рисками клиринговая организация обязана назначить должностное лицо и (или) сформировать отдельное структурное подразделение.

2. В случае осуществления клиринга с участием центрального контрагента, а также в иных случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и (или) правилами клиринга, исполнение обязательств, допущенных к клирингу, должно обеспечиваться индивидуальным и (или) коллективным клиринговым обеспечением. В этом случае условия соглашения об индивидуальном и (или) о коллективном клиринговом обеспечении должны содержаться в правилах клиринга.

3. Клиринговая организация, осуществляющая клиринг с участием центрального контрагента, обязана оценивать каждый рабочий день, если более частая оценка не установлена федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков или клиринговой организацией, размер обязательств лица, осуществляющего функции центрального контрагента, и размер обязательств участников клиринга перед указанным лицом, а также размер индивидуального клирингового обеспечения участника клиринга с учетом рыночной цены имущества, являющегося предметом обязательств или составляющего индивидуальное клиринговое обеспечение, и рыночной цены, по которой заключаются договоры, являющиеся производным финансовым инструментом.

4. Клиринговая организация при осуществлении клиринга с участием центрального контрагента вправе осуществить перевод долга и уступку требований одного участника клиринга по обязательствам, допущенным к клирингу, другому участнику клиринга в случаях и порядке, которые предусмотрены правилами клиринга, при условии получения клиринговой организацией согласия на это участника клиринга, которому переводится долг и уступаются требования, и лица, за счет которого исполняются такие обязательства.

5. Клиринговая организация обязана утвердить документ (документы), определяющий (определяющие) меры, направленные на снижение кредитных, операционных и иных рисков, в том числе рисков, связанных с совмещением клиринговой деятельности с иными видами деятельности, меры по обеспечению бесперебойного функционирования программно-технических средств, предназначенных для осуществления клиринговой деятельности, меры, направленные на предотвращение и урегулирование конфликта интересов при осуществлении клиринга и совмещении клиринговой деятельности с иными видами деятельности. Требования к указанному документу (указанным документам) устанавливаются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, а если клиринговая организация является кредитной организацией, требования к указанному документу (указанным документам) структурного подразделения, осуществляющего клиринг, устанавливаются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков по согласованию с Банком России.

6. Клиринговая организация обязана иметь комитет, который подотчетен ее совету директоров и к функциям которого отнесено предварительное одобрение документа (документов), указанного (указанных) в частях 5, 8 и 9 настоящей статьи (далее - комитет по рискам). Не менее половины состава указанного комитета должны составлять представители участников клиринга.

7. Клиринговая организация обязана осуществлять контроль финансовой устойчивости участников клиринга в случаях, установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

8. Клиринговая организация обязана проводить стресс-тестирование системы управления рисками, предоставлять информацию о результатах указанного стресс-тестирования участникам клиринга, в Банк России и федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в соответствии с методикой и в сроки, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков по согласованию с Банком России. Порядок проведения стресс-тестирования должен быть определен документом (документами) клиринговой организации, определяющим (определяющими) меры, направленные на снижение рисков, подлежащим (подлежащими) регистрации в федеральном органе исполнительной власти в области финансовых рынков.

9. Клиринговая организация обязана утвердить документ, определяющий меры, принимаемые ею в случаях возникновения чрезвычайных обстоятельств, которые могут препятствовать нормальному осуществлению клиринговой деятельности, и направленные на обеспечение непрерывности осуществления такой деятельности.