Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 16.08.96 N 14 "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В КАЧЕСТВЕ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ" (вместе с "ПОЛОЖЕНИЕМ")

9. Лицензия выдается Федеральной комиссией по заявлению организации, намеренной осуществлять деятельность в качестве специализированного депозитария (далее именуется - заявитель).

10. За выдачу лицензии взимается единовременный сбор в размере 100-кратного установленного законом минимального размера оплаты труда на дату подачи заявления, который зачисляется в доход федерального бюджета.

При повторном представлении документов на получение лицензии в случае отказа в ее выдаче единовременный сбор за выдачу лицензии взимается повторно.

11. Для получения лицензии в Федеральную комиссию кроме заявления о выдаче лицензии представляются:

- нотариально заверенные копии учредительных документов заявителя с учетом всех внесенных и зарегистрированных в установленном порядке изменений и дополнений,

- для банков - документ банка о подразделении (подразделениях), обеспечивающем(их) выполнение функций специализированного депозитария;

- нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации заявителя;

- справка налогового органа о постановке заявителя на учет;

- нотариально заверенная копия банковской лицензии (для специализированного депозитария, являющегося банком или другой кредитной организацией);

- нотариально заверенная копия документа об избрании или назначении исполнительного органа заявителя (при наличии коллегиального исполнительного органа;

- также нотариально заверенная копия документа об избрании или назначении его председателя);

- расчет размера собственного капитала заявителя;

- справка о структуре уставного капитала заявителя, подписанная лицом, исполняющим обязанности единоличного исполнительного органа заявителя, и главным бухгалтером заявителя, с указанием количества, категорий и типа акций, а также формы оплаты акций, составляющих уставный капитал заявителя;

- заверенные независимым аудитором бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках заявителя, составленные на последнюю отчетную дату, а также бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках за последний отчетный год (при осуществлении деятельности в течение более одного года).

В случае отсутствия указанных документов у вновь образованных предприятий (организаций) заявитель обязан представить в Федеральную комиссию документы:

- подтверждающие внесение взносов в уставный капитал, а также указанную финансовую отчетность на ближайшую после даты подачи заявления отчетную дату;

- нотариально заверенные копии документов, удостоверяющих необходимые в соответствии с настоящим Положением образование и стаж работы должностных лиц или специалистов заявителя в качестве должностных лиц и специалистов финансовых институтов;

- копия платежного поручения об уплате единовременного сбора за выдачу лицензии;

- копия Карты постановки на налоговый учет и включения в Государственный реестр предприятий;

- документы о внутренних правилах и процедурах осуществления депозитарной деятельности (включая образцы применяемых заявителем форм документов первичного учета и отчетов перед клиентами, описание внутренней структуры организации депозитарной деятельности), а также осуществления контрольных функций, обеспечивающих соблюдение управляющей компанией паевого инвестиционного фонда требований актов Федеральной комиссии при ведении учета активов паевого инвестиционного фонда, расчете стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и стоимости инвестиционного пая, распоряжении имуществом паевого инвестиционного фонда;

- нотариально заверенные копии квалификационных аттестатов лиц, указанных в пунктах 7 и 8 настоящего Положения, выданных Федеральной комиссией (при их наличии на дату подачи документов на выдачу лицензии).

В дополнение к указанным документам Федеральная комиссия вправе потребовать представить:

- документы об организации внутреннего контроля за соблюдением правил и требований, предъявляемых к депозитарной деятельности (деятельности по хранению активов клиентов), образцы договоров об оказании услуг по хранению ценных бумаг, прочих активов клиентов и учету прав на ценные бумаги;

- документы, подтверждающие способность заявителя обеспечить сохранность ценных бумаг и денежных средств, сохранность и своевременное восстановление записей по учету прав на ценные бумаги клиентов;

- документы, подтверждающие наличие у заявителя внутренних процедур, предупреждающих возможность возникновения конфликта интересов заявителя и управляющей компании;

- документы, расшифровывающие отдельные статьи бухгалтерских балансов и отчетов о прибылях и убытках, представленных в Федеральную комиссию; иную, не упомянутую в настоящем Положении, финансовую отчетность заявителя.

12. Федеральная комиссия не позднее 60 дней со дня получения указанных в абзацах 2 - 14 пункта 11 настоящего Положения документов (в случае требования Федеральной комиссии представить документы, указанные в абзацах 16 - 20 пункта 11 настоящего Положения, - не позднее 60 дней со дня представления дополнительных документов) должна выдать заявителю лицензию или отказать в ее выдаче с указанием мотивов такого отказа.

В выдаче лицензии может быть отказано только по основаниям, предусмотренным настоящим Положением.

13. Лицензия составляется по форме согласно Приложению к настоящему Положению.

Лицензия должна быть подписана председателем Федеральной комиссии или его заместителем и заверена печатью Федеральной комиссии.

14. Лицензия выдается на срок, указанный в заявлении, но не более чем на три года. Порядок продления срока действия лицензии устанавливается Федеральной комиссией.

15. Данные об организации, получившей лицензию, вносятся в реестр специализированных депозитариев, ведение которого осуществляется Федеральной комиссией.

16. Все документы, представленные в Федеральную комиссию для получения лицензии, регистрируются при их поступлении.

В случае представления не всех указанных в пункте 11 настоящего Положения документов, а также представления незаверенной или заверенной ненадлежащим образом копии документа Федеральная комиссия вправе отказать в их принятии.

17. Основаниями для отказа в выдаче заявителю лицензии являются:

- наличие в представленных документах недостоверной или искаженной информации;

- несоответствие представленных документов требованиям законодательства Российской Федерации, настоящего Положения и иных актов Федеральной комиссии;

- непредставление какого-либо из документов, перечисленных в абзацах 2 - 14 пункта 11 настоящего Положения;

- непредставление по требованию Федеральной комиссии дополнительных документов, предусмотренных пунктом 11 настоящего Положения;

- несоответствие размера собственного капитала заявителя требованиям о минимальном размере собственного капитала специализированного депозитария, установленным настоящим Положением;

- отсутствие у определенных в пунктах 6 и 7 настоящего Положения должностных лиц и специалистов заявителя необходимых образования и стажа работы в качестве должностных лиц или специалистов финансовых институтов;

- непогашенная судимость кого-либо из определенных в пунктах 6 и 7 настоящего Положения должностных лиц или специалистов заявителя за корыстные преступления.

18. Отказ в выдаче лицензии может быть обжалован заявителем в суд.