Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 16.08.96 N 14 "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В КАЧЕСТВЕ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ" (вместе с "ПОЛОЖЕНИЕМ")

28. Федеральная комиссия вправе приостанавливать действие лицензии и аннулировать лицензию по основаниям, предусмотренным настоящим Положением.

29. В случае приостановления действия или аннулирования лицензии специализированного депозитария Федеральная комиссия направляет в его адрес письменное уведомление.

30. Основаниями для приостановления действия лицензии являются:

- нарушение требований настоящего Положения и иных актов Федеральной комиссии;

- нарушение представленных в Федеральную комиссию внутренних правил и процедур осуществления депозитарной деятельности, а также осуществления контрольных функций, обеспечивающих соблюдение управляющей компанией паевого инвестиционного фонда требований актов Федеральной комиссии при ведении учета активов паевого инвестиционного фонда, расчете стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и стоимости инвестиционного пая, распоряжении имуществом паевого инвестиционного фонда, повлекшее за собой нарушение прав и интересов владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и управляющих компаний - клиентов специализированного депозитария;

- обнаружение недостоверных или вводящих в заблуждение данных в документах, представленных специализированным депозитарием для получения лицензии;

- совершение специализированным депозитарием сделок в свою пользу при наличии конфликта интересов специализированного депозитария и управляющей компании;

- нарушение требований, установленных разделом IV настоящего Положения; нарушение специализированным депозитарием порядка и сроков представления отчетности, установленных актами Федеральной комиссии;

- представление специализированным депозитарием отчетности, содержащей недостоверные данные;

- непредставление необходимых сведений и документов для проведения проверки Федеральной комиссией или уполномоченным ею лицом, а равно недопущение уполномоченных лиц Федеральной комиссии к материалам и документам в ходе проверки;

- неоднократное нарушение требований актов Федеральной комиссии о предоставлении информации;

- иное нарушение требований законов и иных правовых актов Российской Федерации, настоящего Положения и иных актов Федеральной комиссии, повлекшее или могущее повлечь за собой нарушение прав владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

31. В уведомлении Федеральной комиссии о приостановлении действия лицензии указывается нарушение, явившееся основанием для приостановления действия лицензии, устанавливаются меры по устранению нарушения, срок его устранения, а также перечисляются действия, осуществление которых запрещается в течение срока приостановления действия лицензии.

32. Специализированный депозитарий обязан в течение срока, установленного Федеральной комиссией, устранить нарушение (его последствия) и представить об этом письменный отчет в Федеральную комиссию.

33. Возобновление действия лицензии осуществляется по итогам рассмотрения отчета специализированного депозитария об устранении нарушения и, в необходимых случаях, - по итогам проверки информации, содержащейся в отчете.

34. Основаниями для аннулирования лицензии являются:

- ликвидация специализированного депозитария;

- признание специализированного депозитария несостоятельным (банкротом);

- несоблюдение специализированным депозитарием ограничений на совмещение деятельности в качестве специализированного депозитария с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

- неоднократное нарушение специализированным депозитарием требований настоящего Положения и иных актов Федеральной комиссии;

- неустранение в течение установленного Федеральной комиссией срока нарушения (его последствий), явившегося основанием для приостановления действия лицензии;

- невыполнение специализированным депозитарием в течение года своих функций в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов;

- иные основания, предусмотренные законами и иными правовыми актами Российской Федерации и настоящим Положением.

35. В случае аннулирования лицензии, выданной специализированному депозитарию, специализированный депозитарий обязан в порядке и в сроки, предусмотренные договором на оказание депозитарных услуг управляющей компании паевого инвестиционного фонда, передать все документы, связанные с оказанием услуг в качестве специализированного депозитария, новому специализированному депозитарию.

Специализированный депозитарий с момента аннулирования лицензии не вправе совершать операции по банковским счетам, на которых хранятся денежные средства паевых инвестиционных фондов, и операции по счетам ценных бумаг, на которых учитываются права паевых инвестиционных фондов на ценные бумаги, за исключением операций по зачислению поступающих денежных средств и ценных бумаг на соответствующие счета паевых инвестиционных фондов.

36. Приостановление действия или аннулирование лицензии может быть обжаловано в суд.