Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР при Правительстве РФ от 12.07.95 N 3 (ред. от 24.06.97) "О ВРЕМЕННОМ ПОЛОЖЕНИИ О ВЕДЕНИИ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ"

3.1.1. Деятельность по ведению Реестра включает:

- ведение в хронологическом порядке регистрационного журнала по каждой категории ценных бумаг;

- ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;

- ведение лицевых счетов зарегистрированных залогодержателей;

- ведение учета ценных бумаг на счетах эмитента, связанных с проведением глобальных операций и операций по выкупу и погашению ценных бумаг;

- ведение журнала учета выданных, погашенных и пропавших сертификатов (в случае выпуска документарных ценных бумаг);

- ведение учета документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр;

- ведение учета запросов, полученных от зарегистрированных лиц и зарегистрированных залогодержателей, и ответов по ним, включая отказы от перерегистрации прав владельцев и номинальных держателей именных ценных бумаг в Реестре;

- ведение учета начисленных доходов по ценным бумагам;

- осуществление других действий в соответствии с настоящим Положением.

Регистратор должен обеспечивать хранение в течение сроков, установленных действующим законодательством и настоящим Положением, поступивших документов, являющихся основанием для внесения записей и изменений в Реестр. Вышеуказанные документы хранятся регистратором не менее трех лет с момента их поступления.

Регистратор обязан сохранять информацию о зарегистрированном в Реестре лице, содержащуюся в регистрационном журнале, не менее 3 лет с момента, когда это лицо перестало быть таковым.

3.1.2. В регистрационный журнал в хронологическом порядке вносятся записи о каждом выпуске ценных бумаг, каждой передаче ценных бумаг или отказе в передаче, а также о любом ином событии, связанном с изменением количества ценных бумаг, записанных на счете зарегистрированного лица, или отражающем факт обременения ценных бумаг обязательствами.

Запись, вносимая в регистрационный журнал, должна содержать информацию:

- о номере записи (номер присваивается последовательно по времени поступления документа, являющегося основанием для внесения записи в Реестр);

- о дате и времени внесения записи (а именно, дата и время получения регистратором документов, являющихся основанием для внесения записи в Реестр);

- о документе(ах), являющимся основанием для внесения записи в Реестр;

- о типе операции с ценными бумагами;

- об имени (наименовании) лица, которое вносится в Реестр с указанием, является ли оно владельцем, номинальным держателем или залогодержателем, и номере его лицевого счета;

- об изменении количества и категорий (типа) ценных бумаг, учитываемых на счете зарегистрированного лица или обремененных обязательствами.

Регистрационный журнал ведется по каждой категории объявленных эмитентом именных ценных бумаг.

В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов на электронных носителях или на бумажных носителях регистратор обязан:

- известить Федеральную комиссию об утрате документов в письменной форме в однодневный срок с момента утраты;

- опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления заинтересованными лицами документов в целях восстановления утраченных данных Реестра и перерегистрации сделок, совершенных без участия инвестиционного института, с указанием даты и срока перерегистрации;

- восстановить утраченные данные в Реестре в десятидневный срок с момента утраты.

3.1.3. Реестр должен содержать данные, достаточные для:

идентификации владельцев именных ценных бумаг и номинальных держателей (то есть содержать данные, достаточные для признания их в качестве зарегистрированных в Реестре лиц);

фиксации прав на ценные бумаги зарегистрированных лиц;

сбора данных о владельцах ценных бумаг, предоставляемых номинальными держателями;

получения зарегистрированными лицами информации об эмитенте и выпускаемых им ценных бумагах;

начисления доходов и иных выплат по ценным бумагам.

3.1.4. В Реестр должны быть внесены следующие данные:

об эмитенте, его учредителях и количестве, номинальной стоимости и категории (типе) принадлежащих им ценных бумаг;

о регистраторе и трансфер - агентах;

о всех выпусках именных ценных бумаг, Реестр которых ведет регистратор;

о владельцах и/или номинальных держателях ценных бумаг данного эмитента и количестве, номинальной стоимости, категории (типе) именных ценных бумаг, записанных на их счета;

о зарегистрированных залогодержателях;

о выданных, погашенных или пропавших сертификатах (в случае документарной формы выпуска);

о смене зарегистрированных лиц и количестве ценных бумаг на их лицевых счетах;

о дате вносимых изменений в Реестр;

о всех глобальных операциях с ценными бумагами, совершаемых эмитентом (консолидации, дроблении, конвертации), о ценных бумагах, выкупленных, погашенных эмитентом;

об обременении ценных бумаг обязательствами;

о блокировке ценных бумаг и ее основаниях;

о начислении и выплате доходов по ценным бумагам;

об основаниях внесения в Реестр записей о правах владельцев и номинальных держателей именных ценных бумаг;

об агенте(ах) по выплате доходов по ценным бумагам (при его (их) наличии).

3.1.5. Регистратор обязан:

- открыть лицевой счет по требованию лица, представившего документы, являющиеся основанием в соответствии с настоящим Положением;

- вносить в Реестр все необходимые изменения и дополнения;

- производить операции на лицевых счетах зарегистрированных лиц только по поручению указанных зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей или в иных случаях, предусмотренных настоящим Положением, в установленные им порядке и сроки;

- ежемесячно производить сверку количества и категорий (типов) размещенных именных ценных бумаг, а также ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц;

- представлять зарегистрированным лицам, обладающим одним и более процентами голосующих акций эмитента, данные из Реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц, количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг;

- предоставлять зарегистрированным в системе ведения реестра владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более 1 процента голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев и о количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им именных ценных бумаг;

- строго соблюдать порядок передачи Реестра при расторжении договора с эмитентом.

Регистратор не вправе предъявлять дополнительные требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг при внесении изменений в Реестр, помимо тех, которые устанавливаются в порядке, предусмотренном законодательством о ценных бумагах и настоящим Положением.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.09.96 N 18)

3.1.6. Утратил силу.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 24.06.97 N 21)

3.1.7. Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению Реестра, предусмотренных настоящим Положением, повлекших невозможность осуществления прав, закрепленных именными ценными бумагами.

Необоснованный отказ регистратора во включении акционера или по его поручению номинального держателя именных ценных бумаг в реестр акционеров недействителен, не влечет прекращения или ограничения прав акционера и может быть обжалован в установленном порядке.

Регистратор, осуществляющий ведение Реестра, несет ответственность за сохранность, конфиденциальность записей в Реестре, предоставление правильных данных о таких записях, совершение записей о проведенных операциях в Реестре.

При этом ценные бумаги не могут быть истребованы у добросовестного приобретателя именных ценных бумаг.

Договор на ведение Реестра заключается эмитентом только с одним специализированным регистратором.

Эмитент, заключивший договор со специализированным регистратором, не освобождается от ответственности за ведение и хранение Реестра.

3.1.8. Эмитент, число владельцев именных ценных бумаг которого превышает 1000 лиц, обязан поручать ведение Реестра специализированному регистратору, являющемуся профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляющему деятельность по ведению реестра как исключительную. В качестве специализированного регистратора не могут выступать номинальные держатели и владельцы именных ценных бумаг, по которым ведется Реестр.

Осуществление деятельности по ведению Реестра не допускает ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением ведения реестра владельцев именных инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.

3.2. Функции трансфер - агентов