Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР при Правительстве РФ от 12.07.95 N 3 (ред. от 24.06.97) "О ВРЕМЕННОМ ПОЛОЖЕНИИ О ВЕДЕНИИ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ"

Трансфер - агент вправе осуществлять свою деятельность на основании договора с регистратором без получения специальной лицензии на осуществление деятельности по ведению Реестра.

Заключение договора с трансфер - агентом не освобождает регистратора от ответственности за ведение и хранение Реестра.

В случае причинения ущерба регистратору в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения трансфер - агентом регистратора обязательств перед владельцами ценных бумаг и иными зарегистрированными лицами трансфер - агент несет ответственность перед регистратором в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и договором трансфер - агента с регистратором.

В функции трансфер - агента входит:

- выдача зарегистрированным лицам сертификатов (бланков) ценных бумаг и/или выписок из Реестра;

- передача регистратору информации о совершенных сделках с ценными бумагами эмитента, а также о всех изменениях данных о зарегистрированных лицах для внесения их в Реестр;

- выдача гарантий подлинности подписи зарегистрированных лиц в случае, если это предусмотрено договором с регистратором;

- регистрация сделок с ценными бумагами.

Трансфер - агент может выполнять все указанные функции или только некоторые из них в соответствии с договором. Регистратор и трансфер - агент обязаны раскрывать зарегистрированным лицам перечень функций, выполняемых трансфер - агентом в соответствии с заключенным договором.

Договор регистратора и трансфер - агента не может предусматривать возложение на трансфер - агента функций по открытию и внесению записей в лицевые счета зарегистрированных лиц по совершению операций по счетам зарегистрированных лиц.

3.3. Предоставление владельцами и номинальными держателями