Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.12.96 N 22 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

5.1. Основаниями для отказа в выдаче лицензии заявителю являются:

неполнота или недостоверность информации, содержащейся в заявлении и регистрационной форме, а также несоответствие заявления форме, установленной настоящим Временным положением;

наличие в представленных документах недостоверной или неполной информации;

непредставление документов, перечисленных в пункте 4.3 настоящего Временного положения;

несоответствие представленных документов требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, правовых актов, настоящего Временного положения и иных нормативных актов Федеральной комиссии;

непогашенная судимость за корыстные преступления в отношении руководителей или специалистов заявителя;

несоблюдение требований к достаточности собственного капитала.

5.2. В случае принятия решения об отказе в выдаче заявителю лицензии лицензирующий орган не позднее пяти дней с момента принятия решения направляет заявителю уведомление с указанием причин отказа.

5.3. Отказ в выдаче лицензии может быть обжалован заявителем в суд в установленном законом порядке.

5.4. Отказ в выдаче лицензии не препятствует повторной подаче тем же лицом заявления о выдаче лицензии после устранения причин, послуживших основанием для отказа.