Законодательная база Российской Федерации

"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ И КРИТЕРИЯХ ОЦЕНКИ ФИНАНСОВОГО ПОЛОЖЕНИЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ - УЧРЕДИТЕЛЕЙ (УЧАСТНИКОВ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ" (утв. ЦБ РФ 19.06.2009 N 337-П) (ред. от 21.06.2012 с изменениями, вступившими в силу с 05.08.2012)

3.1. К ходатайству (ходатайствам) лица (лиц), указанного (указанных) в пункте 2.1 настоящего Положения, прилагаются документы для оценки финансового положения:

для юридических лиц - в соответствии с требованиями настоящего Положения;

для физических лиц - в соответствии с требованиями Положения Банка России от 19 июня 2009 года N 338-П "О порядке и критериях оценки финансового положения физических лиц - учредителей (участников) кредитной организации", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 23 июля 2009 года N 14396 ("Вестник Банка России" от ____ 2009 года N ___) (далее - Положение Банка России N 338-П).

Дополнительно к указанным документам представляются:

в отношении лиц, указанных в подпунктах "а" - "г" пункта 2.1 настоящего Положения, - документы, подтверждающие размер доли участия и номинальную стоимость голосующих акций или долей в уставном капитале, которые принадлежат (будут принадлежать) участникам (акционерам) юридического лица, приобретающего акции (доли) кредитной организации, или юридического лица, являющегося участником (акционером) кредитной организации, а также количество голосов от общего числа голосов участников, предоставляемых долей участия (количество голосующих акций): копии зарегистрированных в установленном порядке учредительных документов юридических лиц, выписок из реестра акционеров и других документов, заверенные в установленном порядке;

в отношении лица (лиц), указанного (указанных) в подпункте "д" пункта 2.1 настоящего Положения, - документы, подтверждающие возможность лица (лиц) оказывать косвенное (через третьих лиц) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления кредитной организации: копии зарегистрированных в установленном порядке учредительных документов юридических лиц, выписок из реестра акционеров и других документов, заверенные в установленном порядке.

3.2. Финансовое положение лиц, указанных в пункте 2.1 настоящего Положения, должно соответствовать требованиям, установленным настоящим Положением, - в случае оценки финансового положения юридического лица, и требованиям Положения Банка России N 338-П - в случае оценки финансового положения физического лица.