Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 04.10.2011 N 11-46/пз-н (ред. от 24.04.2012 с изменениями, вступившими в силу с 17.07.2012)"ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О РАСКРЫТИИ ИНФОРМАЦИИ ЭМИТЕНТАМИ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ"

10.1.1. Эмитенты облигаций с ипотечным покрытием - кредитные организации и ипотечные агенты - помимо иной информации, предусмотренной настоящим Положением, обязаны раскрывать:

сообщения о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость облигаций с ипотечным покрытием;

информацию, содержащуюся в реестре ипотечного покрытия облигаций, и справку о размере ипотечного покрытия облигаций.

10.1.2. Обязанность по раскрытию информации, предусмотренной настоящей главой Положения, возникает с даты, следующей за датой государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным покрытием.

10.1.3. Обязанность по раскрытию информации, предусмотренной настоящей главой Положения, прекращается на следующий день после опубликования в ленте новостей информации:

о принятии (вступлении в силу) решения о признании выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным покрытием несостоявшимся или недействительным;

о погашении всех размещенных эмитентом облигаций с ипотечным покрытием.

Обязанность по раскрытию информации, предусмотренной настоящей главой Положения, прекращается при условии отсутствия иных оснований для возникновения такой обязанности, предусмотренных пунктом 10.1.2 настоящего Положения.

10.2.1. Эмитенты облигаций с ипотечным покрытием обязаны раскрывать сведения, которые могут оказать существенное влияние на стоимость облигаций с ипотечным покрытием, в том числе:

1) о возникновении у владельцев облигаций с ипотечным покрытием права требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им облигаций с ипотечным покрытием, стоимости и порядке осуществления такого погашения;

2) об устранении нарушений, послуживших основанием для возникновения у владельцев облигаций с ипотечным покрытием права требовать досрочного погашения таких облигаций;

3) о факте произведенной замены любого обеспеченного ипотекой требования, составляющего ипотечное покрытие облигаций, а также о факте произведенной замены иного имущества, составляющего ипотечное покрытие облигаций, в случае если стоимость (денежная оценка) такого имущества составляет 10 или более процентов от размера ипотечного покрытия облигаций;

4) о факте включения в состав ипотечного покрытия требования, обеспеченного ипотекой недвижимого имущества, строительство которого не завершено;

5) о присвоении или изменении кредитного рейтинга облигациям с ипотечным покрытием и (или) эмитенту таких облигаций рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, или оказывающим эмитенту облигаций с ипотечным покрытием услуги по присвоению кредитного рейтинга на основании заключенного с ним договора;

6) о замене специализированного депозитария, осуществляющего ведение реестра ипотечного покрытия облигаций, или изменении сведений о таком специализированном депозитарии;

7) о принятии арбитражным судом решения об обращении взыскания на имущество, составляющее ипотечное покрытие облигаций, или об отмене арбитражным судом такого решения.

10.2.2. Раскрытие сведений, которые могут оказать существенное влияние на стоимость облигаций с ипотечным покрытием, осуществляется эмитентом таких облигаций в форме сообщения в соответствии с требованиями главы VI настоящего Положения.

10.2.3. Эмитенты облигаций с ипотечным покрытием должны раскрывать сообщения о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость облигаций с ипотечным покрытием, путем опубликования в следующие сроки с момента наступления соответствующего события:

в ленте новостей - не позднее 1 дня;

на странице в сети Интернет - не позднее 2 дней.

Текст сообщения о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость облигаций с ипотечным покрытием, должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 12 месяцев с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет.

Сообщения о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость облигаций с ипотечным покрытием, предусмотренные подпунктами 1, 2 и 7 пункта 10.2.1 настоящего Положения, должны быть также направлены в письменной форме каждому владельцу облигаций с ипотечным покрытием или опубликованы в периодическом печатном издании, распространяемом на территории Российской Федерации тиражом не менее 10 тысяч экземпляров, в срок не позднее 5 дней с момента наступления соответствующего события.

10.2.4. Эмитенты облигаций с ипотечным покрытием, на которых в соответствии с настоящим Положением не распространяются требования о раскрытии информации в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах, вправе раскрывать сообщения о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость облигаций с ипотечным покрытием, путем направления в письменной форме каждому владельцу облигаций с ипотечным покрытием или опубликования в периодическом печатном издании, распространяемом на территории Российской Федерации тиражом не менее 10 тысяч экземпляров, в срок не позднее 5 дней с момента наступления соответствующего события.

В этом случае требования к раскрытию сообщений о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость облигаций с ипотечным покрытием, предусмотренные пунктом 10.2.3 настоящего Положения, не применяются.

10.2.5. Сообщения о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость облигаций с ипотечным покрытием, должны направляться эмитентом таких облигаций в регистрирующий орган, а если эмитентом таких облигаций является кредитная организация, - также в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в срок не позднее 5 дней с момента наступления соответствующего события.

10.3.1. Эмитент облигаций с ипотечным покрытием обязан обеспечить всем заинтересованным лицам по их требованию возможность ознакомления с информацией, содержащейся в реестре ипотечного покрытия облигаций.

Информация, содержащаяся в реестре ипотечного покрытия облигаций, раскрывается эмитентом облигаций с ипотечным покрытием в порядке, предусмотренном пунктами 1.9 и 1.10 настоящего Положения, путем обеспечения доступа к копии реестра ипотечного покрытия облигаций, составленного на последний рабочий день каждого месяца (далее для целей настоящего раздела Положения именуется отчетная дата).

Доступ к копии реестра ипотечного покрытия облигаций на отчетную дату должен быть обеспечен эмитентом облигаций с ипотечным покрытием не позднее 7 дней с даты окончания месяца.

10.3.2. По требованию заинтересованного лица эмитент облигаций с ипотечным покрытием обязан обеспечить такому лицу доступ к копии реестра ипотечного покрытия облигаций, составленного на любую иную дату, в срок не позднее 7 дней с даты предъявления требования.

10.3.3. При обеспечении доступа к копии реестра ипотечного покрытия облигаций эмитент облигаций с ипотечным покрытием обязан обеспечивать возможность получения заинтересованными лицами копий указанного реестра, выписок из него, а также справок о размере ипотечного покрытия облигаций.

10.3.4. В случае если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным покрытием сопровождается регистрацией проспекта облигаций с ипотечным покрытием, в срок не более 2 дней с даты опубликования информации о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным покрытием на странице регистрирующего органа в сети Интернет или получения эмитентом письменного уведомления регистрирующего органа о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным покрытием посредством почтовой, факсимильной, электронной связи, вручения под роспись в зависимости от того, какая из указанных дат наступит раньше, эмитент обязан опубликовать текст реестра ипотечного покрытия, составленного на дату государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным покрытием, на странице в сети Интернет.

Текст реестра ипотечного покрытия, составленного на дату государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным покрытием, должен быть доступен в сети Интернет в течение не менее 3 месяцев с даты его опубликования в сети Интернет.

Размещение облигаций с ипотечным покрытием до опубликования в сети Интернет текста реестра ипотечного покрытия не допускается.

10.3.5. Эмитент облигаций с ипотечным покрытием, обязанный в соответствии с настоящим Положением раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах, обязан публиковать текст реестра ипотечного покрытия облигаций на отчетную дату, а также текст справки о размере ипотечного покрытия облигаций на отчетную дату на странице в сети Интернет в срок не позднее 2 рабочих дней с даты окончания месяца.

Текст реестра ипотечного покрытия облигаций на отчетную дату должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 месяцев с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет.

Текст справки о размере ипотечного покрытия облигаций на отчетную дату должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 лет с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет.