Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР при Правительстве РФ от 19.06.96 N 12 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ТРЕБОВАНИЯХ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К АГЕНТАМ ПО РАЗМЕЩЕНИЮ И ВЫКУПУ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ"

1. В пункте 21 слово "обязательства" заменить на "облигации".

2. Абзац двадцать первый пункта 27 дополнить словами "за исключением случаев, предусмотренных актами Федеральной комиссии".

3. Абзац второй пункта 28 изложить в следующей редакции:

"Управляющий Фондом обязан обеспечить прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев в соответствии с настоящими Правилами на территории того же муниципального образования, где осуществлялся прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, в случае исключения сведений об агенте из реестра паевых инвестиционных фондов в течение месяца с момента получения агентом письменного уведомления Федеральной комиссии об этом, а в случае прекращения договора с Управляющим Фондом или отмены (истечения срока) доверенности, выданной агенту Управляющим Фондом, - в течение месяца с момента прекращения договора с Управляющим Фондом или отмены (истечения срока) доверенности".

4. Абзац первый пункта 38 дополнить предложением следующего содержания: "В случае достижения минимального размера стоимости активов, предусмотренного пунктом 39 настоящих Правил, первичное размещение инвестиционных паев Фонда прекращается после опубликования сообщения об этом в соответствии с настоящими Правилами".

Абзац второй пункта 38 изложить в следующей редакции:

"В течение первичного размещения размещение инвестиционных паев Фонда осуществляется по фиксированной цене за один инвестиционный пай Фонда, включающей в себя стоимость одного инвестиционного пая в размере __________ и надбавку".

Дополнить пункт 38 абзацами следующего содержания:

"В случае подачи заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев надбавка взимается в размере ______ <10> процентов от стоимости одного инвестиционного пая.

При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев непосредственно Управляющему Фондом взимается надбавка в размере ______ <10> процентов от стоимости одного инвестиционного пая.

Условия определения надбавки _________ <16>".

5. Абзац первый пункта 41 изложить в следующей редакции:

"___________________________ <11>".

6. Пункт 42 исключить.

7. Пункт 44 после слов "после окончания" дополнить словами "или прекращения".

Дополнить пункт 44 абзацем следующего содержания: "Не позднее трех дней после достижения минимального размера стоимости активов, предусмотренного пунктом 39 настоящих правил, Управляющий Фондом обязан опубликовать об этом сообщение".

8. В абзаце первом пункта 48 исключить слова "в случае подачи заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда агентам по размещению и выкупу".

В абзаце втором пункта 48 исключить слова "не более", далее по тексту.

Дополнить пункт 48 абзацем третьим следующего содержания: "При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев непосредственно Управляющему Фондом взимается надбавка в размере _______ процентов от стоимости одного инвестиционного пая <15>".

Абзац четвертый пункта 48 исключить.

9. Пункт 49 изложить в следующей редакции:

"_______________________________________ <11>".

10. В названии раздела 14 исключить слова "после завершения их первичного размещения".

11. В абзаце первом пункта 53 исключить слова "По окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда".

Абзац второй пункта 53 изложить в следующей редакции:

"В случае подачи заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев устанавливается скидка в размере ______ процентов от стоимости одного инвестиционного пая <20>".

Абзац третий пункта 53 изложить в следующей редакции:

"При подаче заявки на выкуп инвестиционных паев непосредственно Управляющему Фондом устанавливается скидка в размере _____ процентов от стоимости одного инвестиционного пая <20>".

12. Абзац первый пункта 62 после слов "на выкуп инвестиционных паев Фонда" дополнить словами ", и надбавки, взимаемой при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда".

13. Первое предложение пункта 63 изложить в следующей редакции: "Вознаграждением Управляющего Фондом помимо вознаграждения, предусмотренного пунктом 62, являются также предусмотренные настоящими Правилами надбавка и скидка, взимаемые при подаче заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда непосредственно Управляющему Фондом".

14. Пункт 65 после слов "составляющих Фонд" дополнить словами ", а также суммы, уплаченные Управляющим Фондом за инвестиционные паи в случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии". 15. В пункте 71 слово "размещение" заменить на "приобретение".

16. Дополнить раздел VI "Иные положения" разделом 23 следующего содержания:

"23. Агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда <28>

79. Фирменное наименование агента по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда _______________________________________.

80. Сведения об агенте включены в реестр паевых инвестиционных фондов N _________ "__" ____________ 199_ г.

81. Место нахождения: ___________________.

82. Телефон: ___________________________.

83. Место(а) приема заявок (с указанием адреса): __________________________________________________

_________________________________________________________________.

84. Размер надбавки, установленной при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда (в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая) ___________________________________.

85. Размер скидки, установленной при подаче заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда (в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая) __________________________________________.

86. Условия определения надбавок и скидок ______________________________________________________

________________________________________________________________".

17. Сноску <7> к Типовым правилам открытого паевого инвестиционного фонда изложить в следующей редакции: "Должно быть установлено: "Заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда Управляющим Фондом принимается только при условии: поступления денежных средств в оплату всех инвестиционных паев, указанных в заявке, в кассу Управляющего Фондом" и (или) "перечисления денежных средств в оплату всех инвестиционных паев, указанных в заявке, непосредственно на счет, на котором учитываются денежные средства, составляющие Фонд".

Кроме того, может быть установлено: "Заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев принимается только при условии перечисления денежных средств в оплату всех инвестиционных паев, указанных в заявке, непосредственно на счет, на котором учитываются денежные средства, составляющие Фонд".

В соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии или по согласованию с ней в правилах открытого паевого инвестиционного фонда может быть установлено, что в заявке на приобретение инвестиционных паев указывается только сумма денежных средств, вносимых в оплату инвестиционных паев.

18. Сноску <10> к Типовым правилам открытого паевого инвестиционного фонда изложить в следующей редакции: "Размер надбавки, устанавливаемой при первичном размещении инвестиционных паев, не может превышать 5% от стоимости одного инвестиционного пая. Если надбавка при первичном размещении инвестиционных паев не установлена, ее упоминание в текст правил открытого паевого инвестиционного фонда не включается.

Третий абзац настоящего пункта указывается только в случае установления единой надбавки при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда любому из агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев. При этом надбавка устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая.

В случае, если Управляющий Фондом заключил договоры более чем с одним агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда и размеры надбавок, установленные в договорах с агентами, различны, информация о размерах взимаемых каждым из агентом надбавок должна быть представлена в разделе 23 настоящих Правил.

Надбавка, взимаемая Управляющим Фондом, устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая".

19. Сноску <11> к Типовым правилам открытого паевого инвестиционного фонда изложить в следующей редакции: "Указывается срок (сроки) внесения приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного Фонда.

В случае внесения денежных средств в оплату инвестиционных паев в кассу Управляющего Фондом срок внесения приходной записи не должен превышать трех дней со дня принятия заявки.

В случае перечисления денежных средств в оплату инвестиционных паев непосредственно на счет, на котором учитываются денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд, со счета, открытого в кредитной организации, указанной в правилах, а также в случае перечисления в оплату инвестиционных паев денежных средств, внесенных наличными в указанную в Правилах кредитную организацию или иную организацию, имеющую в соответствии с законодательством право осуществлять расчеты, срок внесения приходной записи не должен превышать семи дней со дня принятия заявки, а в остальных случаях перечисления денежных средств в оплату инвестиционных паев непосредственно на счет, на котором учитываются денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд, - не позднее трех дней со дня поступления указанных денежных средств на этот счет".

20. Сноску <12> к Типовым правилам открытого паевого инвестиционного фонда исключить.

21. Сноску <15> к Типовым правилам открытого паевого инвестиционного фонда изложить в следующей редакции: "Размер надбавки, устанавливаемой при размещении инвестиционных паев, не может превышать 5% от стоимости одного инвестиционного пая. Если надбавка при размещении инвестиционных паев не установлена, ее упоминание в текст правил паевого инвестиционного фонда не включается.

Второй абзац настоящего пункта указывается только в случае установления единой надбавки при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда любому из агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев. При этом надбавка устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая.

В случае, если Управляющий Фондом заключил договоры более чем с одним агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда и размеры надбавок, установленные в договорах с агентами, различны, информация о размерах взимаемых каждым из агентов надбавок должна быть представлена в разделе 23 настоящих Правил. Надбавка, взимаемая Управляющим Фондом, устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая".

22. Сноску <16> к Типовым правилам открытого паевого инвестиционного фонда дополнить следующим предложением: "Размер надбавки не может зависеть от того, является ли инвестор физическим или юридическим лицом, а также от характеристик инвестора (для физического лица - пола, возраста и т.п.; для юридического лица - организационно - правовой формы, размера уставного капитала и т.п.)".

23. Сноску <19> к Типовым правилам открытого паевого инвестиционного фонда исключить.

24. Сноску <20> к Типовым правилам открытого паевого инвестиционного фонда изложить в следующей редакции: "Размер скидки, устанавливаемой при выкупе инвестиционных паев, не может превышать 5% от стоимости одного инвестиционного пая.

Второй абзац настоящего пункта указывается только в случае установления единой скидки при подаче заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда любому из агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев. При этом скидка устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая.

В случае, если Управляющий Фондом заключил договоры более чем с одним агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда и размеры скидок, установленные в договорах с агентами, различны, информация о размерах взимаемых каждым из агентов скидок должна быть представлена в разделе 23 настоящих Правил. Скидка, взимаемая Управляющим Фондом, устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая".

25. Сноску <21> к Типовым правилам открытого паевого инвестиционного фонда дополнить следующим предложением: "Размер скидки не может зависеть от того, является ли инвестор физическим или юридическим лицом, а также от характеристик инвестора (для физического лица - пола, возраста и т.п.; для юридического лица - организационно - правовой формы, размера уставного капитала и т.п.)".

26. Дополнить перечень сносок к Типовым правилам открытого паевого инвестиционного фонда сноской <28> следующего содержания: "Раздел 23 включается в правила открытого паевого инвестиционного фонда в случае, если управляющая компания заключила договоры более чем с одним агентом и размеры надбавок и скидок, установленные в договорах с агентами, различны. Надбавка при приобретении и скидка при выкупе инвестиционного пая устанавливаются в виде фиксированного процентного отношения к его стоимости. При этом управляющая компания должна представить информацию по каждому из агентов в соответствии с требованиями настоящего раздела".

Утверждены
Постановлением Федеральной комиссии
по ценным бумагам и фондовому рынку
при Правительстве Российской Федерации
19 июня 1996 г. N 12